财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
大成沪深300指数C(007096)  基金公开信息
流水号 4214455
基金代码 007096
公告日期 2024-12-12
编号 8
标题 关于大成沪深300指数证券投资基金增设Y类基金份额并相应修订基金合同和托管协议的公告
信息全文 为进一步满足个人投资者的养老理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基
金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国
农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自2024年12
月13日起，对大成沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增设Y
类基金份额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜
公告如下：
一、增设Y类基金份额的基本情况
1、Y类基金份额的释义
Y类基金份额指根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行
规定》（以下简称“《暂行规定》”）设置，针对个人养老金投资基金业务设立
的基金份额类别。
2、Y类基金份额的费率优惠
根据《暂行规定》要求，Y类基金份额不收取销售服务费，可以豁免申购限
制和申购费等销售费用（法定应当收取并计入基金资产的费用除外）。
养老金账户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率优
惠，具体详见相关公告。本基金Y类基金份额申购费率和赎回费率具体如下：
申购金额（M，元） 申购费率
M＜50万 1.2%
50≦M 1.0%
200≦M 0.5%
M≥500万 1000元/笔
持有期T 适用的赎回费率
T＜7日 1.5%
7日≦T 0.5%
1≦T 0.15%
T≥2年 0%
Y类基金份额管理费率与托管费率按照A类基金份额、B类基金份额、C类基
金份额的五折设置，即管理费率为0.375%/年，托管费率为0.075%/年。
3、Y类基金份额暂停申购的情形
当发生本基金被移出中国证监会个人养老金基金名录的情形，基金管理人将
暂停办理Y类基金份额的申购，并做好信息披露和提示等工作。
4、Y类基金份额的收益分配方式
本基金Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资。
5、Y类基金份额的销售机构
本基金Y类基金份额的销售机构为根据《暂行规定》，在中国证监会网站、
基金业协会网站、基金行业平台等媒介定期发布的可以开展个人养老金基金销售
相关业务的基金销售机构，包括直销机构和基金管理人委托的代销机构。
二、修改基金合同、托管协议的相关内容
为确保大成沪深300指数证券投资基金增设Y类基金份额符合法律、法规和
《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人
协商一致的结果，对《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基
金合同》”）的相关内容进行了修订，并对应修改了《大成沪深300指数证券投
资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关条款。本次《基金合同》修
订的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响的事项，可由基金
管理人与基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会决定，并已
报中国证监会备案。
（一）《基金合同》的具体修订内容
1、《基金合同》“一、前言”中第一段修改为：
“为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基
金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管
理办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管
理办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称‘《流动性风险管理规
定》’）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称
‘《指数基金指引》’）、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规
定》（以下简称‘《暂行规定》’）及相关法律、法规，在平等自愿、诚实信用、充
分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《大成沪深300指数证券投资
基金基金合同》（以下简称‘本基金合同’或‘基金合同’）。”；
2、《基金合同》“二、释义”中增加：
“《暂行规定》指中国证监会2022年11月4日颁布并实施的《个人养老
金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》及颁布机关对其不时做出的修
订”
3、《基金合同》“第二部分释义”中“基金份额类别”的释义修改为：
“不从本类别资产中计提销售服务费且采用前端收费模式的基金份额，称为
A类基金份额；不从本类别资产中计提销售服务费且采用后端收费模式的基金份
额，称为B类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
C类基金份额；根据《暂行规定》针对个人养老金投资基金业务设立的基金份额
类别，称为Y类基金份额”
4、《基金合同》“三、基金的基本情况”中的“（八）基金份额类别”修改
为：
“不从本类别资产中计提销售服务费且采用前端收费模式的基金份额，称为
A类基金份额；不从本类别资产中计提销售服务费且采用后端收费模式的基金份
额，称为B类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
C类基金份额；根据《暂行规定》针对个人养老金投资基金业务设立的基金份额
类别，称为Y类基金份额。
本基金A类、B类、C类、Y类基金份额分别设置基金代码。由于四类份额
的收费方式不同，本基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额和Y类基
金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。Y类基金份额不收取销售服务费，
可以豁免申购限制和申购费等销售费用（法定应当收取并计入基金资产的费用除
外），可以对管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y类基金份额的申赎安排、
资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账户管理的规定。在向投资
人充分披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人
可设置定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持
有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安排。具体见更新的招
募说明书及相关公告。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。A类基金份额、B类基金份额、C
类基金份额和Y类基金份额之间不能转换。
……”
5、《基金合同》“六、基金份额的申购与赎回”中
（1）“（三）申购与赎回的原则”中第1条增加：
“，其中Y类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金
份额净值”
（2）“（四）申购与赎回的数额限制”中增加第6条：
“6、基金管理人可针对Y类基金份额豁免申购限制,具体请参见招募说明书
或相关公告。”序号相应调整。
（3）“（五）申购与赎回的程序”中第1条修改为：
“1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或
赎回的申请。Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于
个人养老金账户管理的相关规定。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资者提
交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。”
（4）“（六）申购与赎回费用”中第1条增加：
“基金管理人可以针对Y类基金份额豁免申购费等销售费用（法定应当收取
并计入基金资产的费用除外），详见招募说明书或相关公告。”
（5）“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处
理”中的相关内容修改为：
①更新“1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受基金投资者就
本基金或某一类基金份额的申购申请：”
②增加“（9）当本基金发生被移出中国证监会个人养老金基金名录的情形，
基金管理人将暂停办理Y类基金份额的申购。”
③更新“发生上述除（5）、（6）、（9）项暂停申购情形时，基金管理人应当
在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第（6）、（8）
项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，
基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整
导致上述第（6）、（8）项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可
修改上述内容，不需召开基金份额持有人大会。”
（6）“（十四）基金份额的非交易过户”修改为：
“1、本基金A、B、C类基金份额非交易过户是指不采用申购、赎回等基金
交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另
一投资者基金账户的行为，本基金非交易过户的具体业务按照注册登记人的相关
规定办理。
2、其他特殊交易业务
在相关法律法规允许的条件下，基金管理人等可以办理除上述业务以外的其
他特殊交易业务。
3、本基金Y类基金份额的继承和司法强制执行等事项，应当通过份额赎回
方式办理，个人养老金相关制度另有规定的除外。”
6、《基金合同》“十六、基金费用与税收”中“2、与基金运作相关费用计
提方法、计提标准和支付方式”中：
（1）增加“本基金Y类基金份额的管理费率与托管费率按照其他基金份额
的五折设置。”
（2）“（3）C类基金份额的销售服务费”的第一段修改为“本基金A类基
金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售
服务费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：”
7、《基金合同》“十七、基金收益与分配”中“（三）基金收益分配原则”
的相关内容修改为：
“1、基金收益分配应当采用现金方式或红利再投资。
本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的收益分配方式分为两
种：基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基
金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理
人应当支付现金；本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的默认的
分红方式为现金分红；本基金Y类基金份额的收益分配方式是红利再投资。
2、由于本基金A类基金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售服
务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有
所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；”
（二）《托管协议》的具体修订内容
1、《托管协议》“九、基金收益分配”中“（二）基金收益分配的时间和程
序”中第2条修改为：
“2、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现金红利按权益登记日
基金份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“红利再投资方式”），
本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的基金份额持有人可以选择
两种方式中的一种，本基金Y类基金份额的收益分配方式是红利再投资；如果基
金份额持有人没有明示选择，则按照《基金合同》或基金招募说明书的有关约
定办理。”
2、《托管协议》“十一、基金费用”中：
（1）增加“本基金Y类基金份额的管理费率与托管费率按照其他基金份额
的五折设置。”
（2）“（三）C类基金份额的销售服务费”的第一段修改为“本基金A类基
金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售
服务费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：”
三、其他需要提示的事项
1、本基金增设Y类基金份额并相应修改基金合同、托管协议的事项对原有
基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已就相关事项履行规定程
序，符合法律法规及《基金合同》的规定。
2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时，对上述相关内容进行相应
修订。
3、本公告仅对本基金增设Y类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了
解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）
的本基金《基金合同》等法律文件，以及相关业务公告。
4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应
认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者注意
投资风险。
投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销
售机构的客服电话进行咨询。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2024年12月12日
基金信息类型 基金分级,基金法律文件修改
公告来源 中国证券监督管理委员会
↑返回页顶↑