最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 汇添富创新增长一年定开混合C(009684) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 4194358 | ||||||||
| 基金代码 | 009684 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投 资基金2021年第3季度报告 2021年09月30日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2021年10月27日 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富创新增长一年定开混合 基金主代码 009683 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年06月22日 报告期末基金份额总额(份) 1,602,237,242.34 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，重点投资于优质企业，谋求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略主要用于挖掘优质股票。本基金的投资策略还包括：债券投资策 略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、融资及转融通证券出借投资策略、国债期货投资策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率*55%+中债综合指数收益率*30%+中国战略新兴产业成份指数收益率*10%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇添富创新增长一年定开混合A 汇添富创新增长一年定开混合C 下属分级基金的交易代码 009683 009684 报告期末下属分级基金的份额总额(份) 1,433,896,025.57 168,341,216.77 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 汇添富创新增长一年定开混合A 汇添富创新增长一年定开混合C 1.本期已实现收益 141,866,572.23 16,704,041.12 2.本期利润 26,048,209.78 2,652,869.17 3.加权平均基金份额本期利润 0.0182 0.0156 4.期末基金资产净值 2,130,530,961.77 248,225,225.36 5.期末基金份额净值 1.4858 1.4745 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富创新增长一年定开混合A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.23% 1.69% -3.64% 0.80% 4.87% 0.89% 过去六个月 13.01% 1.46% 0.83% 0.73% 12.18% 0.73% 过去一年 41.50% 1.59% 7.51% 0.82% 33.99% 0.77% 自基金合同生效日起至今 48.58% 1.58% 14.35% 0.88% 34.23% 0.70% 汇添富创新增长一年定开混合C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.08% 1.69% -3.64% 0.80% 4.72% 0.89% 过去六个月 12.67% 1.46% 0.83% 0.73% 11.84% 0.73% 过去一年 40.66% 1.59% 7.51% 0.82% 33.15% 0.77% 自基金合同生效日起至今 47.45% 1.58% 14.35% 0.88% 33.10% 0.70% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2020年06月22日）起6个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限（年） 说明 任职日期 离任日期 马翔 本基金的基金经理 2020年06月22日 10 国籍:中国。学历:清华大学工学硕士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:2011年加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业分析师。2016年3月11日至今任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理。2019年5月6日至今任汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月19日至2021年9月22日任汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年6月22日至今任汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2020年7月24日至今任汇添富策略增长两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年7月28日至今任汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2021年2月9日至今任汇添富成长精选混合型证券投资基金的基金经理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为， 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的 执行和实现。具体情况如下： 一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司 所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用 交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。 三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行T检验。对于未通过T 检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具 体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成 交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。 综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了 公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有4次，投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易时点、交易数量、交 易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年三季度，市场震荡，板块分化较大。一方面，以中证500为代表的中小盘股票， 跑赢沪深300代表的大盘股；另一方面，钢铁煤炭等强周期行业指数上涨，而消费医药IT 等成长行业则大都下跌，新能源板块分化，低估值的风电股一枝独秀。 市场涨跌反映了当前的宏观状况，海外经济复苏拉动大宗商品需求增长，国内经济在疫 情大起大落之后回归平稳状态；经济转型和“双碳”战略的坚决推动，改变了上游原材料和 制造业的产业结构，影响大宗品价格和供需格局；同时，鼓励科技创新，扶持“专精特新”， 是国家的中长期战略，科技型中小企业的营商环境改善，发展机遇增多。 在这样的背景下，我们认为挑战和机遇并存。需求承压而上游涨价，会阶段性压缩制造 业企业的盈利空间，对部分制造型的科技企业有影响，我们要挑选需求增速快的子行业进行 投资，供需格局好的行业可以实现价格的传导。在平淡的宏观经济环境中，龙头公司的增速 可能会放缓，而科技创新和产业转型的大背景下，一些细分领域的小公司会很活跃，增长点 层出不穷。作为科技成长型基金，我们的机遇在这些从小长大的企业，而挑战也在于如何从 上千家小公司里找到真正的成长股。我们有一套投资中小企业的方法论：在有变革机遇的行 业内，挑选前景好的产业环节，寻找可靠的团队，选择合适时点以合理的估值投资，在较长 的持股期内，对产业和公司进行定期跟踪，适时动态调整。 本基金坚持以企业基本面分析为立足点，寻找代表科技发展方向的主航道，并在相关行 业内寻找能够成长为行业领袖的公司，中长期持股，分享企业成长增值。我们主要投资于IT、 医药、高端制造三个科技创新板块，保持行业相对均衡。报告期内，我们维持高仓位运作， 坚持科技成长股头寸，投资于三种类型的公司：1）长期空间大、盈利能力稳定、竞争格局 清晰的行业龙头，以互联网、软件公司为主；2）处于业绩增长期的周期成长股，以半导体、 汽车、新能源等制造业公司为主；3）中早期成长股，即在快速成长行业里，自下而上发掘 具有相对优势的公司。 报告期内，我们加大了对中小盘股票的投资力度，以半导体、新能源、新材料等高端制 造业为主。IT板块仍然是重点，报告期内，我们减仓了互联网公司，加仓了软件服务和芯片 制造业。进一步减少了医疗服务行业的比例，突出基金的科技成长风格。 我们持仓了相当比例的新三板精选层公司，这些公司以科技创新行业为主，都是各自细 分领域的龙头。我们相信，这些公司的成长可以给基金净值带来正面影响，随着他们收入利 润的增长，满足上市条件，流动性和估值应同步提升，是本基金的重要投资策略。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期A类基金份额净值增长率为1.23%;C类基金份额净值增长率为1.08%。 同期业绩比较基准收益率为-3.64%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,311,831,940.35 96.95 其中：股票 2,311,831,940.35 96.95 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 69,958,719.91 2.93 8 其他资产 2,710,509.73 0.11 9 合计 2,384,501,169.99 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币488,725,855.08元，占期末 净值比例为20.55%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 1,132,916,434.23 47.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 60,007.74 0.00 E 建筑业 20,183.39 0.00 F 批发和零售业 72,920.52 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 244,567,701.93 10.28 J 金融业 223,598,640.58 9.40 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 154,389,379.59 6.49 N 水利、环境和公共设施管理业 67,413,514.41 2.83 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 S 综合 - - 合计 1,823,106,085.27 76.64 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 10 能源 - - 15 原材料 81,706,866.36 3.43 20 工业 - - 25 可选消费 15,304.73 0.00 30 日常消费 - - 35 医疗保健 239,555,966.53 10.07 40 金融 - - 45 信息技术 157,513,193.72 6.62 50 电信服务 9,934,523.74 0.42 55 公用事业 - - 60 房地产 - - 合计 488,725,855.08 20.55 注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300059 东方财富 6,505,634 223,598,640.58 9.40 2 002410 广联达 1,652,400 110,099,412.00 4.63 3 01066 威高股份 9,444,000 109,514,467.47 4.60 4 300274 阳光电源 733,000 108,762,540.00 4.57 5 02269 药明生物 1,025,000 108,016,642.25 4.54 6 300825 阿尔特 3,105,700 101,898,017.00 4.28 7 600298 安琪酵母 2,014,415 101,063,200.55 4.25 8 603893 瑞芯微 760,900 95,865,791.00 4.03 9 836239 长虹能源 752,740 90,102,978.00 3.79 10 835185 贝特瑞 501,207 81,561,415.11 3.43 5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让 系统挂牌股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 836239 长虹能 752,740 90,102,978.00 3.79 源 2 835185 贝特瑞 501,207 81,561,415.11 3.43 3 835368 连城数控 613,309 72,364,328.91 3.04 4 831370 新安洁 10,276,814 67,313,131.70 2.83 5 831961 创远仪器 2,018,379 52,881,529.80 2.22 6 835640 富士达 1,650,139 41,897,029.21 1.76 7 833994 翰博高新 1,112,067 38,266,225.47 1.61 8 831445 龙泰家居 765,984 15,626,073.60 0.66 9 833819 颖泰生物 1,730,704 12,063,006.88 0.51 10 830799 艾融软件 392,554 6,771,556.50 0.28 合计 19,813,897 478,847,275.18 20.13 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,077,824.84 2 应收证券清算款 1,042,501.90 3 应收股利 581,750.40 4 应收利息 8,432.59 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,710,509.73 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富创新增长一年定开混合A 汇添富创新增长一年定开混合C 本报告期期初基金份额总额 1,467,208,737.87 186,281,466.43 本报告期基金总申购份额 227,455,230.57 17,309,656.45 减：本报告期基金总赎回份额 260,767,942.87 35,249,906.11 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 1,433,896,025.57 168,341,216.77 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况 注：无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各 项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市黄浦区外马路728号 汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021年10月27日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |