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| 大摩进取优选股票(000594) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 385681 | ||||||||
| 基金代码 | 000594 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-07-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2013年12月17日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】1596号文准予注册募集。 本基金的基金合同于2014年5月29日正式生效。 本基金为契约型开放式基金。 投资有风险，投资人投资于本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年5月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(财务数据未经审 计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU1HUA(于华) 成立日期：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本：22,750万元人民币 联系人：赵婧 联系电话：（0755）88318883 股权结构应为： 华鑫证券有限责任公司（39.560%）、 摩根士丹利国际控股公司（37.363%）、 深圳市招融投资控股有限公司 （10.989%）、汉唐证券有限责任公司（6.593%）、深圳市中技实业（集团）有限公司（5.495%）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 本公司于2015年第二次临时股东大会根据公司修订后的章程改选董事会成员，现有董事会成员共计12名如下1 ( 1 该章程尚需依法 履行审批备案等程序方生效。 ): 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分析师（CFA）。 曾任深圳证券交易所综合研 究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限 公司董事、总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。 现任 本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。 曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有 限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014年5月至今任华鑫证券有限责 任公司总裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。 现任本公司副董事长。 滕明芳先生，1984年毕业于上海市闸北区业余大学企业管理专业，1999年10月毕业于亚洲（澳门）国际公开大学。 曾先后担任安 徽黄山查林场二连连长、上海手工业建材综合厂厂长、上海水仙电器股份有限企管办、计划科、财务科副科长、上海水仙能率有限公 司（中日合资）财务部经理兼工会主席、上海水仙电器股份有限公司董事、副总、总会计师、上海广电集团有限公司财务部经理助理、 上海广电股份有限公司副总会计师、 上海广电电子股份有限公司总会计师。 2011年10月至今任华鑫证券有限责任公司财务总监，兼 任华鑫证券投资有限公司总经理。 现任本公司董事。 陈如钢先生，中国人民大学市场营销学士。 曾任中国农业银行上海信托投资公司副总工程师、华鑫证券有限责任公司信息技术 总监兼信息技术部总经理。2011年12月至今任华鑫证券有限责任公司副总裁兼信息技术部总经理，兼任华鑫期货有限公司董事。现任 本公司董事。 Edmond1N.O Moriarty先生，汉密尔顿学院学士，弗吉尼亚大学达顿商学院工商管理硕士。 2011年3月起任摩根士丹利商业银行与 房地产投资部主管。 曾任摩根士丹利投资管理部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、GMI1 资 产配置与债务部主管、证券投资银行部总经理。 现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，任摩 根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。 现任本公司董 事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。 曾任中国南山开发集团金融投资部主管、深圳经济特区证券公司资 产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证 券部总经理。 2012年4月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。 现任本公司董事。 高潮生(Sheldon1Gao)先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。 曾任汇添富资产管理（香港）公司总经理，英国施罗德投资 管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与 战略总监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。 现任本公司董事、总经理。 孙铮先生，上海财经大学经济学（会计学）博士。 1983年2月至今在上海财经大学先后任职助教、讲师、副教授、教授，并先后担任 会计学系副系主任、系主任、校长助理、副校长，现任上海财经大学商学院院长。 兼任中国会计学会副会长；财政部中国会计准则委员 会委员；国务院学位委员会学科评议组（工商管理学科）成员；全国会计专业学位研究生教育指导委员会副主任委员；全国工商管理 专业学位研究生教育指导委员会委员；澳大利亚注册会计师公会（CPA1 Australia）资深注册会计师、荣誉会员（FCPA）；上海汽车集 团股份有限公司独立董事，苏州银行股份有限公司独立董事。 现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。 曾任职于海南省高级人民法院，广东信达律师事务所。 2008年至今担任北京市中银律师事 务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。 现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。 曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社 科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组 办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国人寿保险集团公司副总裁。 现任 本公司独立董事。 Paul1 M.1Theil先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士（MBA）、法学院法律博士（JD）。 目前担任中 安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。 现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学士、上海财经大学工商管理硕士。 曾任中国人民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经 理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。 2008年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期 货有限公司董事长。 现任本公司监事长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。 美国注册金融分析师（CFA）。 2011年12月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官 执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事 务所高级分析师，安达信会计师事务所高级分析师。 现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册内部审计师。 曾任深圳三九集团会计、深圳 中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公 司审计部高级经理。 2008年6月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。 现任本公司监事。 陈强兵先生，山东大学电子工程学士，北京大学经济学硕士、普渡大学经济学博士。 曾任中央财经大学助理教授、东田纳西州立 大学助理教授、中信证券研究部宏观经济学家。 2013年1月加入本公司，现任本公司研究管理部总监、职工监事。 唐生林先生，北京邮电大学计算机科学与技术学士。 曾任博时基金管理有限公司信息技术部系统工程师及运维主管、深圳市脉 山龙信息技术有限公司集成业务部高级系统工程师、 深圳市达实智能股份有限公司电脑部网络工程师。 2009年11月加入本公司，现 任本公司信息技术部总监、职工监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士，英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年 加入本公司，现任本公司综合管理和人力资源部总监、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。 曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系 管理经理。 2004年加入本公司，历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副 总监，现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士，湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010年起加入本公司，曾任基金运营部副总监，现任本公司专户理财部副总监、职工监事。 期后事项： 本公司职工监事陈强兵先生和唐生林先生分别于2015年5月和2015年6月离职，公司将依据公司章程规定选任新的职工监事。 3、高级管理人员 高潮生(SheldonO Gao)先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 18年证券基金行业从业经历。 曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公 室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009年4月加入本公司，现任本公司副总经理 兼董事会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学MBA，清华大学五道口金融学院经济学博士。 15年证券基金行业从业经历。 曾任 职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市场部执行副总，大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资部总监，中 国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际金融有限公司执行总经理。 2014年2月加入本公司， 现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生，18年证券基金行业从业经历。 曾就职于巨田证券有限责任公司，历 任交易管理总部综合管理部经理助理、总经理办公室主任助理、资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员；2003年9月加入本公 司，曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。 现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 孙海波先生，南开大学政治经济学博士，8年证券基金行业从业经历。曾于2007年1月至2010年8月任职于华泰联合证券研究所，担 任行业研究员；2011年11月至2011年12月任职于民生加银基金管理有限公司， 担任研究员；2010年9月至2011年11月及2012年2月起任 职于本公司，2014年7月起担任本基金基金经理，2015年1月起担任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。 本基金历任基金经理：卞亚军先生，自本基金合同生效之日起至2015年1月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生先生（代理），本公司总经理。 副主任委员：周志超先生，基金投资部总监、基金经理；王大鹏先生，研究管理部总监、基金经理。 委员：刘钊先生，数量化投资部总监、基金经理；李轶女士，固定收益投资部总监、基金经理；胡明女士，交易管理部总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759O 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行” 于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行 是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业 银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中 首家在海外公开上市的银行。 2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。 2007年9月25日中国建设银行A股 在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及 9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。 营业收入 2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营 业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同 业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负 债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增 加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。 在英国 《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名” 中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球 上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老 金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管 部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建 设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长 期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办 公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业 务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管 理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步 发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人 账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2014年9月末，中国建设银 行已托管389只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年 至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” ；获和讯网的中国“最佳资产托管银行” 奖；境内权威经济媒 体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行” 奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构” 奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：吴海灵 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：杨雪 电话：（010）66155568 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：栾倩 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前支持的网上直销银行卡： 中国建设银行龙卡借记卡、招商银行“一卡通” 借记卡、光大银行借记卡、中信银行借记卡、兴业银行借记卡、上海浦东发展银行 借记卡、广发银行借记卡、浙商银行借记卡、南京银行借记卡、金华银行借记卡、温州银行借记卡、上海农村商业银行借记卡、顺德农 村商业银行借记卡。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公 司将提供上门服务。 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25O号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话：(010）58560666 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人： 孙建一 联系人：芮蕊 联系电话：0755-25879756 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （10）河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （11）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：95537、400-60-95537 网址： www.hrbb.com.cn （12）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 联系电话：021-64339000-807 客户服务电话：021-32109999，029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （13）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：010-608388696 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130577 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568536 网址：www.chinastock.com.cn （16）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （18）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （19）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （20）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （21）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （22）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128O号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：0531-68889157 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （23）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：（0532）85022326 客户咨询电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （24）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22楼 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22楼 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 联系电话：0571-87112510 客户服务电话：0571-95548 网址：www.bigsun.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （26）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （27）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话： 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （28）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：www.dwzq.com.cn （29）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （31）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （32）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82960223 客户服务电话：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （33）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （34）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 联系电话：（0755）22621866 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （35）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46'号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话： 95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （36）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （37）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：0769-22112062 客服电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn （38）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客户服务电话：010-66045678 网址： www.txsec.com （39）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址： licaike.hexun.com （40）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （41）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：0571-28829790；021-60897869 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （42）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com （43）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （44）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998-7019 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （45）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：010-58325388-1588 客户服务电话：400-166-1188 网址： 8.jrj.com.cn （47）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15'层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15'层1809 法定代表人：沈伟桦 联系联系人：王巨明 电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （48）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65807865 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （49）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：乌兰其其格 联系电话：010-62020088-' 7041 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （50）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-59539864 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （51）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网 点，并另行公告。 （二）登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU'HUA(于华) 联系人：何永胜 电话：（0755）88318729 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京国枫凯文律师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 办公地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 负责人：张利国 联系人：徐秋迪 电话：010-66090088 经办律师：黄亮、梁雪莹 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：杨绍信 电话：021-23238189 传真：021-23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：单峰、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 （一）本基金的运作方式：契约型开放式 （二）本基金的类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以进取型策略，选择趋势向上的行业里的具有高度进取精神并拥有一流团 队、一流创新能力的优质公司作为投资对象，力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、货币市场工具以及法律、法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金投资组合的资产配置：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于进取优选相关股票的比例不低于非现金基金 资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金在保持较高比例股票仓位和弱化行业配置的基础上，坚持以“自下而上” 的个股精选策略来选择趋势向上的行业中的优 质上市公司，力争获取超越比较业绩基准的中长期稳定收益。 1、大类资产配置策略 本基金为股票型基金，股票投资占基金资产的比例为80%-95%；本基金将从宏观经济、宏观政策、基本面和流动性等四个纬度进 行综合分析， 在把握经济周期性波动的基础上，动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求 股票、债券和货币等大类资产的动态配置及资产的稳健增长。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 本基金将从经济周期、行业政策和行业基本面指标（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入 及利润增长情况等）三个方面评估行业发展趋势，在此基础上判断行业的可持续发展能力，作为本基金行业配置的依据。 （2）个股选择策略 本基金采用“自下而上“的个股优选策略，坚持以深入细致的基本面研究为选股的基本原则。 本基金对进取优选相关股票作以 下界定： 本基金所投资的上市企业必须在以下几方面具备优选的特质：1）该企业处于趋势向上的优质行业；2）该企业为所处行业内最优 质的公司；3）该企业具有激励充分的一流管理团队。 本基金将依靠定量分析与定性分析相结合的方法对个股进行选择。 定性分析方法 定性分析是指在本基金研究团队的案头研究和实地调研基础上，深入分析企业的基本面和长期发展前景，在符合进取优选特质 的基础上，优选符合以下一项或数项定性判断标准的股票： I、公司具有相关领域渠道、品牌、技术或上下游产业链等护城河，业务创新体系顺畅，进入壁垒高； II、公司是细分行业的龙头企业，即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居前列的企业，也包括经过快速成长即将成 为细分行业龙头的企业； III、公司拥有一支管理能力较强的经营团队，治理结构较为完善、并制定了对管理层有效激励约束的薪酬制度； IV、经营管理机制灵活，能根据市场变化及时调整经营战略，并充分考虑了产业发展的规律和企业的竞争优势；已形成或初步形 成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技术开发管理、营销管理的制度体系。 2）定量分析方法 定量分析包括分析相关上市公司的估值、成长及财务指标，以便选择财务健康，成长性好，估值合理的股票。 本基金考察的估值指标包括：市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率/增长率(PEG)、市销费（PS）、企业价值/销售收入(EV/EBIT)、企业 价值/息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等。 本基金考察的成长指标包括：总资产增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存 货周转率。 本基金考察的财务指标包括：净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、利息保障比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产 生现金流量/营业收入等。 在满足以上个股条件基础上，本基金将重点投资两种类型的企业，一类是处在高速增长过程中的企业，另一类是刚刚起步但处 在高速成长前夜的企业。 3、债券投资策略 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用利率预期、久期管 理、收益率曲线等投资管理策略，权衡到期收益率与市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动 性和安全性。 4、权证投资策略 本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合权证定价模型估计权证价值，本着 谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收益，投资于权证。 依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析，评估权证投资价值；同时结合对未来走 势的判断，充分评估权证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。 (二)'投资决策程序 1、投资决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平。 2、投资决策程序 （1）投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策 支持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对 基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。 如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （3）组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下，在投 资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。 （4）交易执行 本基金实行集中交易制度。 交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。 风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部 对基金投资的合规性进行日常监控；风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估， 并提出风险防范措施及意见。 （6）组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果， 对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说 明书中公告。 九、基金的业绩比较基准 85%×沪深300指数收益率+15%×中信标普全债指数收益率 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券投资部分的业绩比较基准是中信标普全债指数。 沪深300指数是反映沪深两个市场整体走势的“晴雨表” ，沪深300指数成份股为A股市场中市场代表性好、流动性高、交易活跃 的主流股票，能够反映市场主流投资的收益情况，适合作为本基金股票部分的业绩基准；中信标普全债指数是一个全面反映整个债 券市场（交易所债券市场、银行间债券市场)的综合性权威债券指数。 涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场上市 的债券。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风 险、较高预期收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 61,877,314.60 79.33 其中：股票 61,877,314.60 79.33 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,265,734.58 8.03 7 其他资产 9,855,962.77 12.64 8 合计 77,999,011.95 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,526,400.00 2.06 C 制造业 35,327,919.22 47.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,650,607.06 3.58 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,406,400.00 11.34 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,443,231.64 10.04 J 金融业 - - K 房地产业 1,500,600.00 2.02 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,895,556.68 3.91 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,126,600.00 2.87 S 综合 - - 合计 61,877,314.60 83.47 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300131 英唐智控 300,030 5,658,565.80 7.63 2 002533 金杯电工 450,049 4,140,450.80 5.59 3 300348 长亮科技 32,800 3,900,248.00 5.26 4 000829 天音控股 190,000 3,486,500.00 4.70 5 300081 恒信移动 58,000 3,291,500.00 4.44 6 000990 诚志股份 139,901 3,108,600.22 4.19 7 300028 金亚科技 80,000 3,066,400.00 4.14 8 300187 永清环保 73,454 2,895,556.68 3.91 9 600167 联美控股 150,091 2,650,607.06 3.58 10 002502 骅威股份 120,000 2,358,000.00 3.18 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6'报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 8'报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9'报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1'报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 9.2'本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.3本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3'其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 123,641.79 2 应收证券清算款 7,374,990.49 3 应收股利 - 4 应收利息 2,002.59 5 应收申购款 2,355,327.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,855,962.77 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价 值(元) 占基金资产净值比例 （%） 流通受限情况说明 1 300348 长亮科技 3,900,248.00 5.26 重大资产重组 2 300081 恒信移动 3,291,500.00 4.44 临时停牌 3 000990 诚志股份 3,108,600.22 4.19 重大事项 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、自基金合同生效以来至2015年3月31日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 份额净值增长率 ① 份额净值增长率标准 差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2014年5月29日至2014 年12月31日 24.90% 1.04% 53.02% 1.08% -28.12% -0.04% 自基金合同生效日起至 2015年3月31日 68.50% 1.14% 72.22% 1.23% -3.72% -0.09% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2014年5月29日至2015年3月31日） 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基 金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除 养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表： （单位：元） 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜500万元 0.40% M≥500万元 每笔1000元 其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单位：元） 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.00% M≥500万元 每笔1000元 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 计算公式如下： 申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 2、赎回费用 本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。 赎回费用最高不超过赎回金额的5%。 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财 产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续 持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 具体赎回费率 结构如下： 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.75% 30天≤Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0% 注：1年指365天。 本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。 计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。 各计算结果均 按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 3、转换费用 本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申 购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费 申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费 （1）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费率 ＝ 转入总金额对应的转入基金申购费 率 -1转入总金额对应的转出基金申购费率，若转入总金额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率，则申 购补差费为0。 （2）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司 网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网 上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基 金管理人于2015年1月12日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 序号 修改部分 说明 1 重要提示 更新了本招募说明书所载内容截止日期 2 三、基金管理人 更新了“主要人员情况”的信息以及“基金管理人的职责”与“基金管理人的承诺”的个别文 字表述 3 四、基金托管人 根据托管人提供的信息更新了“基金托管人”部分 4 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 5 九、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至2015年3月31日的基金投资组合报告，更新 了“投资决策程序”部分的内容 6 十、基金的业绩 更新了基金的投资业绩，即截至2015年3月31日的基金投资业绩 7 十二、基金资产的估值 增加采用第三方估值机构提供的价格数据对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品 种进行估值的说明 8 二十一、对基金份额持有人的服务 更新了“网上查询服务”的相关栏目信息 9 二十二、其他应披露事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二〇一五年七月十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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