最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联安证券ETF(159848) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3849330 | ||||||||
| 基金代码 | 159848 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-05-17 | ||||||||
| 编号 | 7 | ||||||||
| 标题 | 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期：2024年4月22日 送出日期：2024年5月17日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称国联安证券ETF基金代码159848 基金管理人国联安基金管理有限公司基金托管人国泰君安证券股份有限公司 2021年03 基金合同生效日2021年02月09日上市交易所及上市日期深交所 月12日 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金经 2021年2月9日 理的日期基金经理黄欣 证券从业日期2002年11月1日 开始担任本基金基金经 2021年2月9日 理的日期基金经理章椹元 证券从业日期2008年7月1日 其他1．扩位证券简称：证券ETF基金。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板、 存托凭证及其他中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银 行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 投资范围 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务以及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；股指期货及其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上 述比例。 本基金标的指数为中证全指证券公司指数。 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2% 以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人 应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形 主要投资策略 导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其 他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本 基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个 股衍生品等进行替代。 业绩比较基准中证全指证券公司指数收益率 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混 风险收益特征合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。 注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》相关章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 注：1.净值表现数据截止日为2023年12月31日。 2.本基金合同于2021年2月9日生效，合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。 3.基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。 申购费：投资者在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购份额0.5%的标准收取佣金，其中 包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 赎回费：投资者在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过赎回份额0.5%的标准收取佣金，其中 包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.50%基金管理人和销售机构 托管费0.05%基金托管人 销售服务费0.00%销售机构 审计费用60,000.00元会计师事务所 信息披露费80,000.00元规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费 用；基金的证券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；基金的上市费及年费；账户 其他费用 开户、维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的 其他费用。 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金整体承担费用，且年金额 为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 基金运作综合费率（年化） 持有期间 0.73% 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准 测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、其他风险及本基金特有的风险。 1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投 资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。 2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化， 到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和 对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、 风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道 德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。 4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。 5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作 规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影 响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机 构等。 6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合 同》有关规定的风险。 7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完 善而产生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出 现，可能严重影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。 8．本基金特有的风险 （1）ETF基金投资风险 本基金为ETF基金，在基金的投资运作过程中可能面临ETF基金特有的风险，包括标的指数回报与股 票/债券市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险、标的基金份额二级市场交易 价格折溢价的风险、IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险等。 （2）股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险包括杠杆风险、强制平仓 风险、无法平仓风险、强行减仓风险、政策变化份风险、连带风险及合作方风险等。 （3）资产支持证券的投资风险 本基金投资资产支持证券的风险包括：（1）与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风 险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；（2）与资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券 信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持 证券相关的风险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和 操作风险。 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新 （4）存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基 金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风 险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的 风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存 托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在 差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （5）参与转融通证券出借业务的风险 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面临大额赎回时， 可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风险，指证券出借对手方可能无法 及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；（3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期 间无法及时处置证券的市场风险；（4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重 大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。 （6）融资业务的风险 本基金可参与融资业务，面临的风险包括但不限于：（1）市场风险：如可能放大投资损失的风险；利 率变动带来的成本加大风险；（2）流动性风险：指当基金不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格 波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且不能按照约定的时间追加担保物时 面临强制平仓的风险；（3）信用风险：主要指交易对手违约产生的风险。 （7）指数基金投资风险 本基金为指数基金，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险，包括标的指数回报与股 票/债券市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、 成份券停牌等潜在风险，本基金的特有风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766， 400-7000-365（免长途话费）。 ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |