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| 融通核心价值混合(QDII)A(161620) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 340347 | ||||||||
| 基金代码 | 161620 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-03-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通丰利四分法证券投资基金2014年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2015 年3 月26 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通丰利四分法证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于2015 年3 月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标 准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2014 年1 月1 日起至12 月31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ..............................................................................................................................5 2.2 基金产品说明 ..............................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6 2.5 信息披露方式 ..............................................................................................................................6 2.6 其他相关资料 ..............................................................................................................................6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ..............................................................................................................................7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 10 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13 4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 14 4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15 4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .............................. 15 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 16 §6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16 §7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17 7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17 7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19 7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20 §8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41 8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 41 8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 42 8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 42 8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 42 8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 46 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 46 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 46 8.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47 §9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 48 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 48 §10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 48 §11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48 11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 48 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 48 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49 11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 49 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 49 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 49 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 49 11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 51 §12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52 §2 基金简介 基金基本情况 基金产品说明 2.3 基金管理人和基金托管人 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 信息披露方式 其他相关资料 基金名称 融通丰利四分法证券投资基金 基金简称 融通丰利四分法(QDII-FOF) 基金主代码 161620 前端交易代码 161620 后端交易代码 161621 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年2 月5 日 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 126,319,436.96 份 基金合同存续期 不定期 投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，有效地分散投资风险；在降低组合波动性的同时，实现基金资产的长期增值；通过投资较高分红回报的资产力求实现稳定的分红。 投资策略 本基金通过全球化的均衡资产配置和组合管理，投资于获取较高分红回报的资产，带来长期稳定的分红和资产增值，降低单一区域和单一品种的投资风险。本基金主要投资于具有良好流动性的四大类高息资产,包括美国高息债券(US High-yield Bond) 、能源类的业主有限合伙制企业（MLPS）、亚太房地产投资信托基金(REITs) 及亚太高息股票。 业绩比较基准 巴克莱美国高收益流通总收益指数(Barclays Capital US Corporate High-Yield Very Liquid Total Return Index)×30%+ Alerian MLP 价格指数（Alerian MLP Price Index）×20%+ MSCI 亚太（除日本）高息股票价格指数（MSCI AC Asia Pacific ex Japan High Dividend Yield Price Index）×25%+ MSCI 亚太REIT 价格指数（MSCI AC Asia Pacific IMI REIT Price Index）×20%+人民币活期存款收益率(税后)×5%。 风险收益特征 本基金为基金中基金，属于中等风险中等预期收益的基金品种，其预期收益和风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 项目 基金管理人 基金托管人 名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 涂卫东 蒋松云 联系电话 （0755）26948666 （010）66105799 电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-883-8088 、（0755） 26948088 95588 传真 （0755）26935005 （010）66105798 注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 北京市西城区复兴门内大街55 号 邮政编码 518053 100140 法定代表人 田德军 姜建清 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 Nikko Asset Management Co., Ltd. Brown Brothers Harriman & Co. 中文 日兴资产管理有限公司 布朗兄弟哈里曼银行 注册地址 107-6242 日本东京都港区赤坂九丁目七番一号 140 Broadway New York, NY 10005 办公地址 107-6242 日本东京都港区赤坂九丁目七番一号 140 Broadway New York, NY 10005 邮政编码 107-6242 NY 10005 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com 基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年2 月5 日(基金合同生效日)-2013 年12 月31 日 本期已实现收益 -158,050.83 -23,147,451.22 本期利润 1,533,962.96 -23,226,269.65 加权平均基金份额本期利润 0.0063 -0.0380 本期加权平均净值利润率 0.65% -3.92% 本期基金份额净值增长率 1.96% -2.90% 3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 期末可供分配利润 -5,439,032.04 -18,088,213.70 期末可供分配基金份额利润 -0.0431 -0.0402 期末基金资产净值 125,039,149.49 437,001,396.25 期末基金份额净值 0.990 0.971 3.1.3 累计期末指标 2014 年末 2013 年末 基金份额累计净值增长率 -1.00% -2.90% 注：1、本基金合同生效日为2013 年2 月5 日，截止2013 年期末本基金合同生效未满一年，相关数据根据实际存续期计算； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 4、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.06% 0.75% -2.78% 0.59% 4.84% 0.16% 过去六个月 0.30% 0.58% -4.65% 0.48% 4.95% 0.10% 过去一年 1.96% 0.48% 3.70% 0.39% -1.74% 0.09% 自基金合同生效起至今 -1.00% 0.43% 0.64% 0.43% -1.64% 0.00% 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同生效日为2013 年2 月5 日。合同生效当年按实际存续期计算，未按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2014 - - - - 2013 - - - - 合计 - - - - §4 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于2001 年5月22日成立，公司注册资本12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券有 限责任公司60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。截至2014 年12月31日，公司管理的基金共有二十六只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭基金；二十五只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100 指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（LOF）、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF ）基金、融通七天理财债券基金、融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金和融通健康产业基金。其中，融通债券基金、融通深证100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 胡允畧 本基金的基金经理 2013 年2 月5 日 - 9 加拿大麦基尔大学经济及金融管理学士学位，具有基金从业资格。历任日亚证券有限公司（香港）证券研究部副总裁，三井住友资产管理有限公司（香港）大中华区投资研究部投资分析员，摩根大通银行（日本东京总行）债券坐盘交易部分析员，富达基金有限公司（ 香港及东京分行）财务部财务分析员。2011 年至今任融通基金管理有限公司国际业务部分析师。国籍：中国香港。 刘冬 本基金的基金经理，国际业务部总监 2014 年4 月12 日 - 12 硕士学位，具有基金从业资格。 2003 年至2007 年在美国汤森路透旗下的STARMINE 工作，从事股票研究工作；2007 年加入巴克莱全球投资公司，从事股票基金投资管理工作；2009 年加入招商基金，从事国外市场投资研究工作，任基金经理；2012 年加入融通基金，任国际业务部总监。国籍：美国。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写。证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度和控制方法 所任职位 业年限 Peter Sartori 日兴资产亚洲，亚洲股票部主管 24 Peter Sartori 先生分管日兴资产亚洲的除日本股外的亚洲股票团队。他于新加坡管理超过10 名亚股专家组成的团队，并共同管理亚洲区的产品。Sartori 先生于日兴资产管理2013 年收购其于2005 年设立的Treasury Asia Asset Management(TAAM) 时加入本公司。在设立TAAM 前，Sartori 先生曾于澳大利亚担任瑞士信贷资产管理公司的亚洲股票部门主管，更早之前曾任Scudder Investments Singapore 的亚太股票基金经理以及Colonial Investments 的多个职位。Sartori 先生拥有商业学士学位并为澳大利亚金融服务学会成员。 Koh Liang Choon 日兴资产亚洲，固定收益部主管 17 Liang Choon 先生曾任职于星展资产管理公司的固定收益团队，并于2005 年加入APS Komaba Asset Management Pte Ltd 。Liang Choon 负责管理机构的投资委托契约，包括新加坡、亚洲和全球的债券投资策略。此前任职于野村证券新加坡与德累斯顿银行(Dresdner Bank)，负责亚洲固定收益和货币市场的交易。Liang Choon 毕业于加拿大Simon Fraser 大学，主修金融与国际商业，之后获得新加坡国立大学应用金融硕士学位，并拥有特许金融分析师资格(CFA)。 为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制第 11 页共52 页 度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 4.4.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。 报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生异常交易。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析回顾过去一年，全球市场可谓风起云涌，全球经济复苏态势持续分化。美国经济一枝独秀持续强劲复苏，就业市场有明确改善，失业率从2013 年的6.7% 回落至5.8% ，企业盈利也稳步增长。憧憬经济向好之下，美股三大指数全年普遍上涨7-13%，再创历史新高。相反，在亚洲，日本经济未见起色，通胀目标未达，安倍经济学遭受挫折，股市只有中个位数的升幅。而欧元区经济仍然处于颓势，通缩风险阴云密布，希腊再次出现动荡政治局势，被迫退出欧元区风险升温，导致区内主要股市差强人意。新兴市场方面，内部分化严重，除了中国和印度在改革预期和宽松政策推动下刺激股市大幅上扬，其他市场如俄罗斯及巴西等国家则因为结构性问题，地缘风险和油价暴跌等因素困扰下而下挫。2014 年主要央行货币政策开始分化：美联储退市，结束历时逾两年的第三轮量宽购债计划, 加息提上日程，导致美元指数全年上升12% 突破90 大关，创出9 年来新高，且兑31 种主要货币全线飙升；日本央行因经济显出疲态，个人消费无法提振，突然加码放宽货币政策，把货币基础由60-70 万亿日圆，调至80 万亿。与此同时，放宽日本政府养老基金(GPIF) 本地股票配置比例， 日圆兑美元全年急跌14% ，破121 的七年半高位；欧央行亦因为欧洲经济仍处于低迷期而采取激烈措施来阻止情况恶化，推行负利率政策并在9 月出乎意料减息10 个基点。欧元兑美元亦因此而下挫12% 至1.2172 两年半低位；中国央行为支持经济进入新常态，在稳健货币政策基调下，灵活运用多种数量型工具以保持适度流动性。人行于4 月和6 月两次定向降准，向市场释放1500-1700 亿元的流动性。此后，通过定向再贷款，PSL, MLF 等创新工具定向补给市场流动性。人行在11 月更意外不对称减息，为近两年半来首次。在减息和憧憬宽松政策陆续有来，人民币窄幅贬值，沪深股市年底前一个月大涨，与2013 年收市比较上涨逾5 成。 国际油价在2014 年进入熊市，纽约期油从年初的92 美元水平回落到年末的53 美元，创5 年半低位。布兰特期油亦由110 美元下挫至57 美元，跌幅逾五成。油价急挫原因有三；一是全球经济增长欠佳，实质需求疲弱；二是美元持续上升，打击以美元计价的大宗商品价值；三是油组成员国坚决不减产，以此打击美国页岩气发展。油价急跌几乎酿成另一场金融危机。 在报告期内，我们采取了谨慎的投资策略并透过灵活仓位配置严格控制风险。这些措施都有助组合降低总风险和提高风险调整后的表现。截至2014 年末，基金的运作情况如下： 资产类别占净值比例 资产类别 季末占净值比例 % 亚洲高息股票 22.84 亚洲REITs 17.34 MLP 12.35 美国高息债券 10.75 其它证券 20.30 现金 16.42 投资区域分布情况 投资区域 季末占净值比例 % 美国 41.91 中国香港 18.04 日本 10.22 澳大利亚 7.12 台湾 5.49 新加坡 0.81 持仓前十名证券 证券名称 季末占净值比例 % SPDRBARCLAYSSHORT‐TERMHIG 10.75 JPMORGAN ALERIAN MLP INDEX 6.52 CS MLP EQUAL WEIGHT INDX ETN 5.83 YUANTA/P‐SHRSTWTOP50ETF 5.49 ISHARES FTSE A50 CHINA INDEX 5.17 HANGSENGH‐SHAREINDEXETF 4.97 ISHARESCHINALARGE‐CAPETF 4.48 PROSHARES SHORT VIX ST FUTUR 3.53 VELOCITYSHARESINVVIXSH‐TM 3.35 DEUTSCHEX‐TRACKERSHARVEST 3.32 报告期内基金的业绩表现本报告期基金份额净值增长率为1.96% ，同期业绩比较基准收益率为3.70% 。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望过去一年，海外市场经历了较大幅度的震荡，往前看，预计2015 全年市场波动性会有所增加，因为全球央行货币政策分化可能进一步加剧。从全球货币政策格局来看，欧洲央行，日本央行， 印度央行及中国央行正接过美联储的接力棒向全球注入流动性。这意味着未来这些市场货币的贬值趋势将更为剧烈，外汇市场将会反复波动。 我们对美日增长和中印改革维持乐观看法，估计年内波幅会比去年高，但全年来看仍有增长动力。我们特别看好中国A 和H 股市场，目前中国央行政策放松的大方向已经非常清晰，进一步降息降准以及房地产行业政策回归正常化都有助进一步推高股市表现。此外，中央政府推动和推出的改革措施以及一带一路等主题性发展计划将释放长期增长潜力并会成为推动市场上涨的主要动力。香港H 股2014 年表现大幅低于A 股，因此2015 年大有机会追落后。 美国方面，美联储在2014 年10 月已宣布结束QE，并开始部署进入货币政策正常化时期,目前市场普遍预计美国最早在2015 年下半年开始加息，但我们维持推迟加息的预期，认为美国加息周期会推迟到2015 年最后一季或2016 年初，主要因为短期内美国没有大的通胀压力，尤其是当前原油价格一直下跌。即使真的加息预计升幅也不会很大，但毕竟这将是九年来首次加息，因此有可能会给股市带来一定的短期波动冲击，但是不会影响中长期趋势。过去的历史也支持这一观点。我们认为美国经济和企业盈利复苏仍将延续，预计美国失业率会继续下降，工资温和增长推动消费。由于消费占了美国GDP 的绝大部分比重（约70% 左右），因此就业率的改善和工资的持续增长将会推动美国经济继续保持增长趋势。我们预计2015 年美国GDP 将增长约3%，而且增长会比过去几年更稳定。 毫无疑问，过去几年美国经济指标一直有复苏，但相信2015 年会有不少人心里在想，美国经济会否将进入下行周期甚至再次衰退。按照历史上美国经济运行周期数据，美国所有经济衰退主要源于两点：经济发展严重失衡或产能过剩。目前美国都没有出现这两种情况。现时美国整体上没有过度建筑施工，没有过度消费，没有过度杠杆，也没有过度投资。所有的经济上升波段都有一个终结，但现在看来2015 年肯定不是终点。我们预计2015 年美股走势表现仍将是牛市，但将与过去几年有所不同。美国经济开始将进入成熟期，市场上升速度会开始减缓，波动将加剧，利润率扩张空间不大，因此涨幅将不会超出过去几年的幅度。但整体而言维持在高位，预计股市投资回报（包括分红）将处于个位数的高位，即5%至9%之间。 4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。 在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险点。本报告期内，特别加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后台运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合规及风险事故。 4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、 事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。 4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 截至2014 年12 月31 日，本基金每基金份额可供分配利润为-0.0431 元，依据基金合同的约定，暂不进行利润分配。 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。§5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明2014 年，本基金托管人在对融通丰利四分法证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明2014 年，融通丰利四分法证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通丰利四分法证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通丰利四分法证券投资基金未进行利润分配。 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通丰利四分法证券投资基金2014 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告普华永道中天审字(2015) 第20501 号 融通丰利四分法证券投资基金全体基金份额持有人：我们审计了后附的融通丰利四分法证券投资基金的财务报表，包括2014 年12 月31 日的资产负债表、2014 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。一、 管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是融通丰利四分法证券投资基金的基金管理人融通基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2) 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、 审计意见 我们认为，上述融通丰利四分法证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了融通丰利四分法证券投资基金2014 年12 月31 日的财务状况以及2014 年度的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天注册会计师汪棣会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 上海市注册会计师王灵 2015 年3 月20 日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表会计主体：融通丰利四分法证券投资基金 报告截止日：2014 年12 月31 日单位：人民币元 资产 附注号 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 资产： 银行存款 7.4.7.1 10,399,671.67 23,434,137.11 结算备付金 457,000.00 751,904.76 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 104,510,559.00 385,004,061.33 其中：股票投资 25,318,654.08 57,800,909.31 基金投资 79,191,904.92 327,203,152.02 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 11,220,439.40 34,493,238.91 应收利息 7.4.7.5 1,248.05 814.64 应收股利 290,808.37 639,229.39 应收申购款 1,400.00 1,486.95 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 126,881,126.49 444,324,873.09 负债和所有者权益 附注号 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 1,520,076.81 6,310,830.04 应付管理人报酬 200,125.73 693,931.28 应付托管费 38,913.35 134,931.09 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 82,861.11 183,784.43 负债合计 1,841,977.00 7,323,476.84 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 126,319,436.96 450,222,493.63 未分配利润 7.4.7.10 -1,280,287.47 -13,221,097.38 所有者权益合计 125,039,149.49 437,001,396.25 负债和所有者权益总计 126,881,126.49 444,324,873.09 注：报告截止日2014 年12 月31 日，基金份额净值0.990 元，基金份额总额126,319,436.96 份。 7.2 利润表 会计主体：融通丰利四分法证券投资基金本报告期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 单位：人民币元7.3 所有者权益（基金净值）变动表会计主体：融通丰利四分法证券投资基金 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 一、收入 7,447,323.45 -9,901,019.60 1.利息收入 371,358.19 4,764,867.55 其中：存款利息收入 7.4.7.11 57,222.78 373,160.56 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 314,135.41 4,391,706.99 其他利息收入 - - 2.投资收益 3,786,174.81 -12,309,868.58 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,891,941.30 -25,533,657.50 基金投资收益 7.4.7.13 -224,335.11 801,864.99 债券投资收益 7.4.7.14.1 - - 资产支持证券投资收益 7.4.7.14.2 - - 贵金属投资收益 7.4.7.15 - - 衍生工具收益 7.4.7.16 - 59,318.54 股利收益 7.4.7.17 5,902,451.22 12,362,605.39 3.公允价值变动收益 7.4.7.18 1,692,013.79 -78,818.43 4.汇兑收益 1,386,062.62 -2,629,311.49 5.其他收入 7.4.7.19 211,714.04 352,111.35 减：二、费用 5,913,360.49 13,325,250.05 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,263,683.30 9,656,017.29 2．托管费 7.4.10.2.2 829,049.47 1,877,558.88 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.20 440,421.22 1,471,460.38 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.21 380,206.50 320,213.50 三、利润总额 1,533,962.96 -23,226,269.65 减：所得税费用 - 四、净利润 1,533,962.96 -23,226,269.65 本报告期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日单位：人民币元报表附注为财务报表的组成部分。本报告 7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署： 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 450,222,493.63 -13,221,097.38 437,001,396.25 金净值） 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 1,533,962.96 1,533,962.96 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -323,903,056.67 10,406,846.95 -313,496,209.72 其中：1.基金申购款 165,099.15 -4,968.54 160,130.61 2.基金赎回款 -324,068,155.82 10,411,815.49 -313,656,340.33 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 126,319,436.96 -1,280,287.47 125,039,149.49 项目 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 740,856,169.49 - 740,856,169.49 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -23,226,269.65 -23,226,269.65 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -290,633,675.86 10,005,172.27 -280,628,503.59 其中：1.基金申购款 1,080,938.72 -23,536.23 1,057,402.49 2.基金赎回款 -291,714,614.58 10,028,708.50 -281,685,906.08 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 450,222,493.63 -13,221,097.38 437,001,396.25 孟朝霞 颜锡廉 刘美丽 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 融通丰利四分法证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1360 号《关于核准融通丰利四分法证券投资基金募集的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币740,585,039.13 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013) 第031 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》于2013 年2 月5 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为740,856,169.49 份基金份额，其中认购资金利息折合271,130.36 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)，境外投资顾问为日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.) 。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；以及中国证监会许可的其他金融工具。 本基金主要投资于以下四大类资产：包括美国高息债券及基金、美国能源类高分红上市公司及基金、亚太高息股票及基金、亚太房地产投资信托凭证及基金。其中，美国高息债券及基金占基金资产的比例不低于10% ，不高于40%；美国能源类高分红上市公司及基金占基金资产的比例不低于10% ，不高于40%；亚太高息股票及基金占基金资产的比例不低于10%，不高于40% ；亚太房地产投资信托凭证及基金占基金资产的比例不低于5%，不高于30% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金为基金中基金(FOF) ，本基金投资基金的比例不低于本基金资产净值的60% 。 本基金的业绩比较基准为：巴克莱美国高收益流通总收益指数×30%+ AlerianMLP 价格指数×20%+ MSCI 亚太（除日本）高息股票价格指数×25%+ MSCI 亚太REIT 价格指数×20%+ 人民币活期存款收益率(税后)×5%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014 年度的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014 年12 月31 日的财务状况以及2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计 会计年度 本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。比较财务报表的实际编制期间为2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日。 记账本位币本基金的记账本位币为人民币。 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应 收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者 (3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则本基金持有的股票投资和基金投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 7.4.4.8 损益平准金损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的 金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 基金的收益分配政策每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现 平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部 分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.4.13 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 其他重要的会计政策和会计估计本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 财政部于2014 年颁布《企业会计准则第39 号——公允价值计量》《企业会计准则第40 号—— 、合营安排》、《企业会计准则第41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第37 号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第37 号——金融工具列报》自2014 年度财务报表起施行外，其他准则自2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。 会计估计变更的说明 差错更正的说明本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。 税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 本基金本报告期未发生会计估计变更。知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。 (3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 重要财务报表项目的说明 银行存款单位：人民币元 项目 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 活期存款 10,399,671.67 23,434,137.11 定期存款 - 其中：存款期限1-3 个月 - 其他存款 - 合计： 10,399,671.67 23,434,137.11 注：于2014 年12 月31 日，活期存款包括人民币活期存款228,437.01 元，美元活期存款1,423,726.19 元( 折合人民币8,711,780.56 元) 和港币活期存款1,850,056.54 元( 折合人民币1,459,454.10 元)。 交易性金融资产单位：人民币元 衍生金融资产/负债本基金本期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。 买入返售金融资产本基金本期末及上年度末未持有买入返售金融资产。 应收利息 项目 本期末2014 年12 月31 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 25,911,306.19 25,318,654.08 -592,652.11 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - 银行间市场 - - 合计 - - 资产支持证券 - - 基金 76,986,057.45 79,191,904.92 2,205,847.47 其他 - - 合计 102,897,363.64 104,510,559.00 1,613,195.36 项目 上年度末2013 年12 月31 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 63,718,278.63 57,800,909.31 -5,917,369.32 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - 资产支持证券 - - 基金 321,364,601.13 327,203,152.02 5,838,550.89 其他 - - 合计 385,082,879.76 385,004,061.33 -78,818.43 单位：人民币元 项目 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 应收活期存款利息 1,042.35 476.24 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 205.70 338.40 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 - 合计 1,248.05 814.64 7.4.7.6 其他资产 本基金本期末及上年度末未持有其他资产。第 27 页共52 页 应付交易费用本基金本期末及上年度末无应付交易费用。 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月3 1 日 应付赎回费 2,861.11 23,784.43 预提费用 80,000.00 160,000.00 合计 82,861.11 183,784.43 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 450,222,493.63 450,222,493.63 本期申购 165,099.15 165,099.15 本期赎回 -324,068,155.82 -324,068,155.82 本期末 126,319,436.96 126,319,436.96 7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -18,088,213.70 4,867,116.32 -13,221,097.38 本期利润 -158,050.83 1,692,013.79 1,533,962.96 本期基金份额交易产生的变动数 12,807,232.49 -2,400,385.54 10,406,846.95 其中：基金申购款 -6,842.87 1,874.33 -4,968.54 基金赎回款 12,814,075.36 -2,402,259.87 10,411,815.49 本期已分配利润 - - 本期末 -5,439,032.04 4,158,744.57 -1,280,287.47 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日) 至2013 年12 月31 日 活期存款利息收入 40,736.16 176,439.09 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 16,486.62 196,284.00 股票投资收益 股票投资收益单位：人民币元 基金投资收益 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 卖出股票成交总额 60,903,060.22 210,492,613.37 减：卖出股票成本总额 62,795,001.52 236,026,270.87 买卖股票差价收入 -1,891,941.30 -25,533,657.50 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 卖出/赎回基金成交总额 657,196,074.90 1,102,474,705.81 减：卖出/赎回基金成本总额 657,420,410.01 1,101,672,840.82 基金投资收益 -224,335.11 801,864.99 债券投资收益 债券投资收益本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益/损失。 资产支持证券投资收益本基金本报告期及上年度可比期间无资产支持证券投资收益/损失。 贵金属投资收益本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益/损失。 衍生工具收益 衍生工具收益——买卖权证差价收入 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 卖出权证成交总额 59,318.54 减：卖出权证成本总额 - 衍生工具收益——其他投资收益无。 股利收益 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 股票投资产生的股利收益 1,762,491.32 5,220,594.79 基金投资产生的股利收益 4,139,959.90 7,142,010.60 合计 5,902,451.22 12,362,605.39 7.4.7.18 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 1.交易性金融资产 1,692,013.79 -78,818.43 ——股票投资 5,324,717.21 -5,917,369.32 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 -3,632,703.42 5,838,550.89 ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 1,692,013.79 -78,818.43 7.4.7.19 其他收入 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 基金赎回费收入 211,714.04 352,110.94 其他 0.41 合计 211,714.04 352,111.35 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25% 归入基金资产。 7.4.7.20 交易费用 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 交易所市场交易费用 440,421.22 1,471,460.38 银行间市场交易费用 - - 合计 440,421.22 1,471,460.38 7.4.7.21 其他费用 单位：人民币元 项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 审计费用 80,000.00 80,000.00 信息披露费 300,000.00 240,000.00 银行汇划费 206.50 213.50 合计 380,206.50 320,213.50 或有事项、资产负债表日后事项的说明 或有事项截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 资产负债表日后事项截至报表批准报出日，本基金无需要做披露的资产负债表日后事项。 关联方关系 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 权证交易本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 基金交易金额单位：人民币元 应支付关联方的佣金 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构 布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 境外资产托管人 新时代证券有限责任公司（“新时代证券”） 基金管理人股东、基金代销机构 日兴资产管理有限公司 基金管理人股东、基金境外投资顾问 深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司 融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 关联方名称 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 上年度可比期间2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 成交金额 占当期基金成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 布朗兄弟哈里曼银行 271,572,416.91 25.37% 319,724,907.56 12.69% 金额单位：人民币元 关联方名称 本期2014 年1月1日至2014 年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 布朗兄弟哈里曼银行 54,314.56 16.56% - - 关联方名称 上年度可比期间2013 年2月5日(基金合同生效日)至2013 年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 布朗兄弟哈里曼银行 35,620.00 3.02% - - 注：上述佣金按市场佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费单位：人民币元 注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.8% 的 年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.8%/ 当年天数。2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定 比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 7.4.10.2.2 基金托管费单位：人民币元 注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/ 当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本报告期及上年度可比期间基金管理人主要股东及其控制的机构均未投资本基金。 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元 注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按适用利率计息。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况1、本基金本报告期及上年度可比期间未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券； 2、本基金本报告期及上年度可比期间未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。 其他关联交易事项的说明本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。 利润分配情况本基金本报告期未进行利润分配。 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 交易所市场债券正回购本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 金融工具风险及管理 风险管理政策和组织架构证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金投资于境外证券市场，证券市场的价格可能会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、财政政策和货币政策、汇率变化、市场流动程度、交易制度等多种因素的变化而波动， 关联方名称 本期2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 本期2013 年2 月5 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 229,083.18 34,257.55 91,093.65 158,531.31 布朗兄弟哈里曼银行 10,170,588.49 6,478.61 23,343,043.46 17,907.78 从而产生市场风险。本基金主要投资于美国高息债券及基金、美国能源类高分红上市公司及基金、亚太高息股票及基金、亚太房地产投资信托凭证及基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立风险控制与审计委员会，主要负责公司运行合规性的监督、核查以及公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。委员会对董事会负责；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，审定公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审定基金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风险损失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业务风险的职责。业务人员是风险控制环节的直接责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一责任人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由总经理办公会决定的投资专业人员和金融工程人员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，并定期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 7.4.13.2 信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行以及境外次托管行布朗兄弟哈里曼银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对 手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2014 年12 月31 日，本基金未持有债券投资。(2013 年12 月31 日：同)。 7.4.13.3 流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。本基金所持证券均在证券交易所上市，因此均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。于2014 年12 月31 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不 计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算备付金等。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 本期末2014 年12 月31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产 银行存款 8,940,217.57 - - 1,459,454.10 10,399,671.67 结算备付金 457,000.00 - - - 457,000.00 交易性金融资产 - - - 104,510,559.00 104,510,559.00 应收证券清算款 - - - 11,220,439.40 11,220,439.40 应收股利 - - - 290,808.37 290,808.37 应收利息 - - - 1,248.05 1,248.05 应收申购款 - - - 1,400.00 1,400.00 资产总计 9,397,217.57 - - 117,483,908.92 126,881,126.49 负债 应付赎回款 - - - 1,520,076.81 1,520,076.81 应付管理人报酬 - - - 200,125.73 200,125.73 应付托管费 - - - 38,913.35 38,913.35 其他负债 - - - 82,861.11 82,861.11 负债总计 - - - 1,841,977.00 1,841,977.00 利率敏感度缺口 9,397,217.57 - - 115,641,931.92 125,039,149.49 上年度末2013 年12 月31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产 银行存款 23,434,137.11 - - - 23,434,137.11 结算备付金 751,904.76 - - - 751,904.76 交易性金融资产 - - - 385,004,061.33 385,004,061.33 应收证券清算款 - - - 34,493,238.91 34,493,238.91 应收股利 - - - 639,229.39 639,229.39 应收利息 - - - 814.64 814.64 应收申购款 98.81 - - 1,388.14 1,486.95 资产总计 24,186,140.68 - - 420,138,732.41 444,324,873.09 负债 应付赎回款 - - - 6,310,830.04 6,310,830.04 应付管理人报酬 - - - 693,931.28 693,931.28 应付托管费 - - - 134,931.09 134,931.09 其他负债 - - - 183,784.43 183,784.43 负债总计 - - - 7,323,476.84 7,323,476.84 利率敏感度缺口 24,186,140.68 - - 412,815,255.57 437,001,396.25 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于2014 年12 月31 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2013 年12 月31 日：同)。 7.4.13.4.2 外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 外汇风险敞口单位：人民币元 项目 本期末2014 年12 月31 日 美元折合人民币 港币折合人民币 其他币种折合人民币 合计 以外币计价的资产 银行存款 8,711,780.56 1,459,454.10 - 10,171,234.66 交易性金融资产 52,409,170.75 22,555,382.09 29,546,006.16 104,510,559.00 应收股利 55,422.17 76,914.83 158,471.37 290,808.37 应收证券清算款 4,417,733.57 - - 4,417,733.57 资产合计 65,594,107.05 24,091,751.02 29,704,477.53 119,390,335.60 以外币计价的负债 负债合计 - - - 资产负债表外汇风险敞口净额 65,594,107.05 24,091,751.02 29,704,477.53 119,390,335.60 项目 上年度末2013 年12 月31 日 美元折合人民币 港币折合人民币 其他币种折合人民币 合计 以外币计价的资产 银行存款 19,560,981.25 3,782,290.90 - 23,343,272.15 交易性金融资产 307,417,348.94 20,240,068.28 57,346,644.11 385,004,061.33 应收股利 244,326.80 29,955.36 364,947.23 639,229.39 应收证券清算款 10,587,152.78 6,948,054.33 3,150,209.88 20,685,416.99 资产合计 337,809,809.77 31,000,368.87 60,861,801.22 429,671,979.86 以外币计价的负债 负债合计 - - - 资产负债表外汇风险敞口净额 337,809,809.77 31,000,368.87 60,861,801.22 429,671,979.86 7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动所有外币相对于人民币贬值5% 所有外币相对于人民币升值5% 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2014 年12 月31 日）上年度末（2013 年12 月31 日）-5,969,516.78 -21,483,598.99 5,969,516.78 21,483,598.99 7.4.13.4.3 其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中基金投资比例不低于基金资产的60% ，其中美国高息债券及基金占基金资产的比例不低于10% ，不高于40%；美国能源类高分红上市公司及基金占基金资产的比例不低于10% ，不高于40% ；亚太高息股票及基金占基金资产的比例不低于10% ，不高于40% ；亚太房地产投资信托凭证及基金占基金资产的比例不低于5%，不高于30%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金为基金中基金(FOF)，本基金投资基金的比例不低于本基金资产净值的60%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 25,318,654.08 20.25 57,800,909.31 13.23 交易性金融资产－基金投资 79,191,904.92 63.33 327,203,152.02 74.87 交易性金融资产－债券投资 - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - 其他 - - - 合计 104,510,559.00 83.58 385,004,061.33 88.10 其他价格风险的敏感性分析 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 本期末（ 2014 年12 月31 日） 上年度末（ 2013 年12 月31 日） 业绩比较基准上升5% 6,064,398.75 23,379,574.70 业绩比较基准下降5% -6,064,398.75 -23,379,574.70 低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2014年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为104,510,559.00 元，无属于第二层次和第三层次的余额。(2013 年12月31日：第一层次385,004,061.33 元，无属于第二层次和第三层次的余额)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌及交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃) 等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2014 年12 月31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年12 月31 日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。§8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况金额单位：人民币元 8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 期末按行业分类的权益投资组合 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 25,318,654.08 19.95 其中：普通股 10,883,112.12 8.58 优先股 - 存托凭证 - 房地产信托凭证 14,435,541.96 11.38 2 基金投资 79,191,904.92 62.41 3 固定收益投资 - 其中：债券 - 资产支持证券 - 4 金融衍生品投资 - 其中：远期 - 期货 - 期权 - 权证 - 5 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - 7 银行存款和结算备付金合计 10,856,671.67 8.56 8 其他资产 11,513,895.82 9.07 9 合计 126,881,126.49 100.00 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 中国香港 9,876,439.41 7.90 日本 8,845,623.87 7.07 澳大利亚 5,589,918.10 4.47 新加坡 1,006,672.70 0.81 合计 25,318,654.08 20.25 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 基础材料 - 消费者非必需品 - 消费者常用品 - 能源 - 金融 22,942,992.16 18.35 医疗保健 - 工业 1,368,989.22 1.09 信息技术 1,006,672.70 0.81 电信服务 - 公用事业 - 合计 25,318,654.08 20.25 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细金额单位：人民币元 报告期内权益投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细金额单位：人民币元 所属 占基金 序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 国家（地 数量(股) 公允价值 资产净值比例 区） (%) 1 BANK OF CHINA LTD-H 中国银行 3988 HK 港交所 中国香港 500,000 1,723,680.95 1.38 2 BOC HONG KONG HOLDINGS LTD 中银香港 2388 HK 港交所 中国香港 81,000 1,658,165.30 1.33 3 AGRICULTURAL 农业银行 1288 港交所 中国 500,000 1,546,185.20 1.24 BANK OF CHINA-H HK 香港 4 CHINA MERCHANTS BANK-H 招商银行 3968 HK 港交所 中国香港 100,000 1,535,141.02 1.23 5 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 建设银行 939 HK 港交所 中国香港 300,000 1,507,530.57 1.21 6 CHINA COMMUNICATIONS CONST-H 中国交建 1800 HK 港交所 中国香港 186,000 1,368,989.22 1.09 7 IFAST CORP LTD iFAST 公司 IFAST SP 新加坡证券交易所 新加坡 200,000 1,006,672.70 0.81 8 WESTFIELD CORP 西田集团 WFD AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 20,000 903,294.86 0.72 9 GOODMAN GROUP 嘉民集团 GMG AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 30,000 854,725.23 0.68 10 ACTIVIA PROPERTIES INC ACTIVIA 不动产投资公司 3279 JT 日本证券交易所 日本 14 752,276.92 0.60 11 NIPPON ACCOMMODATIONS FUND - 3226 JT 日本证券交易所 日本 30 731,266.19 0.58 12 NOMURA REAL ESTATE OFFICE FU 野村不动产办公楼基金股份公司 8959 JT 日本证券交易所 日本 23 703,012.14 0.56 13 SCENTRE GROUP - SCG AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 40,000 701,004.88 0.56 14 UNITED URBAN INVESTMENT CORP 联合城市投资公司 8960 JT 日本证券交易所 日本 70 679,278.73 0.54 15 KENEDIX OFFICE INVESTMENT CO Kenedix 办公楼投资公司 8972 JT 日本证券交易所 日本 19 660,785.17 0.53 16 ADVANCE RESIDENCE INVESTMENT Advance Residence 投资公司 3269 JT 日本证券交易所 日本 40 659,603.64 0.53 17 JAPAN EXCELLENT INC 日本Excellent 股份有限公司 8987 JT 日本证券交易所 日本 80 659,603.64 0.53 18 DAIWA OFFICE INVESTMENT CORP 大和证券Office 投资公司 8976 JT 日本证券交易 日本 19 656,880.98 0.53 所 19 JAPAN PRIME REALTY INVESTMEN 日本Prime 地产投资法人公司 8955 JT 日本证券交易所 日本 30 644,192.34 0.52 20 FEDERATION CENTRES 联邦中心有限公司 FDC AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 40,000 574,824.00 0.46 21 JAPAN REAL ESTATE INVESTMENT 日本房地产投资公司 8952 JT 日本证券交易所 日本 19 566,108.42 0.45 22 MORI TRUST SOGO REIT INC 森章房地产投资信托基金公司 8961 JT 日本证券交易所 日本 45 557,118.50 0.45 23 INVESTA OFFICE FUND Investa 写字楼基金 IOF AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 30,000 546,783.80 0.44 24 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 中国信达 1359 HK 港交所 中国香港 180,000 536,747.15 0.43 25 NIPPON BUILDING FUND INC 日本建筑基金股份有限公司 8951 JT 日本证券交易所 日本 17 527,477.43 0.42 26 JAPAN LOGISTICS FUND INC 日本物流基金股份有限公司 8967 JT 日本证券交易所 日本 38 526,090.41 0.42 27 JAPAN RETAIL FUND INVESTMENT 日本零售基金投资公司 8953 JT 日本证券交易所 日本 40 521,929.36 0.42 28 MIRVAC GROUP Mirvac 集团 MGR AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 50,000 445,638.82 0.36 29 GPT GROUP GPT 集团 GPT AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 20,000 435,624.46 0.35 30 NOVION PROPERTY GROUP Novion 地产集团 NVN AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 40,000 424,608.67 0.34 31 STOCKLAND Stockland 公司 SGP AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 20,000 412,591.44 0.33 32 DEXUS PROPERTY GROUP Dexus 地产集团 DXS AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 8,333 290,821.94 0.23 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 6,422,137.00 1.47 2 FORTUNE REIT 778 HK 4,179,740.86 0.96 3 LINK REIT 823 HK 3,681,990.51 0.84 4 ASCENDAS REAL ESTATE INV TRT AREIT SP 2,715,771.37 0.62 5 CAPITAMALL TRUST CT SP 2,698,379.98 0.62 6 SUNTEC REIT SUN SP 2,680,713.16 0.61 7 FU SHOU YUAN INTERNATIONAL 1448 HK 1,719,281.67 0.39 8 IFAST CORP LTD IFAST SP 890,014.49 0.20 注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细金额单位：人民币元 注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 WESTPAC BANKING CORP WBC AT 11,554,361.02 2.64 2 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 9,325,858.79 2.13 3 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 5,038,939.86 1.15 4 FORTUNE REIT 778 HK 4,776,712.80 1.09 5 LINK REIT 823 HK 4,421,912.91 1.01 6 ASCENDAS REAL ESTATE INV TRT AREIT SP 2,734,386.08 0.63 7 CAPITAMALL TRUST CT SP 2,720,160.73 0.62 8 SUNTEC REIT SUN SP 2,650,900.48 0.61 9 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 1,640,404.84 0.38 10 SCENTRE GROUP SCG AT 1,465,711.56 0.34 11 FU SHOU YUAN INTERNATIONAL 1448 HK 1,399,546.20 0.32 12 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 1,253,225.65 0.29 13 INVESTA OFFICE FUND IOF AT 1,200,434.92 0.27 14 FUBON FINANCIAL HOLDING CO 2881 TT 1,090,081.56 0.25 15 DEXUS PROPERTY GROUP DXS AT 1,051,674.64 0.24 16 FEDERATION CENTRES FDC AT 882,923.38 0.20 17 CFS RETAIL PROPERTY TRUST GR CFX AT 691,480.12 0.16 18 STOCKLAND SGP AT 683,382.61 0.16 19 UNITED URBAN INVESTMENT CORP 8960 JT 673,708.60 0.15 20 GOODMAN GROUP GMG AT 630,881.61 0.14 单位: 人民币元 注：表中“买入成本（成交）总额”及“卖出收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细金额单位：人民币元 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例(%) 1 SPDR BARCLAYS SHORT-TERM HIG ETF 开放式 State Street Bank and Trust Company 13,444,422.04 10.75 2 JPMORGAN ALERIAN MLP INDEX ETN 开放式 State Street Bank and Trust Company 8,153,873.45 6.52 3 CS MLP EQUAL WEIGHT INDX ETN ETN 开放式 Credit Suisse 7,287,661.69 5.83 4 YUANTA/P-SHRS TW TOP 50 ETF ETF 开放式 Yuanta Sec Investment Trust 6,861,520.22 5.49 BlackRock Asset 5 ISHARES FTSE A50 开放 Management North CHINA INDEX ETF 式 Asi 6,459,097.16 5.17 Hang Seng 6 HANG SENG 开放 Investment H-SHARE INDEX ETF ETF 式 Management Ltd 6,219,845.52 4.97 7 ISHARES CHINA LARGE-CAP ETF ETF 开放式 BlackRock Fund Advisors 5,602,801.16 4.48 8 PROSHARES SHORT VIX ST FUTUR ETF 开放式 ProShares Trust 4,416,008.87 3.53 9 VELOCITYSHARES INV VIX SH-TM ETN 开放式 Credit Suisse AG 4,192,004.52 3.35 10 DEUTSCHE X-TRACKERS HARVEST ETF 开放式 Deutsche Bank 4,155,305.82 3.32 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 11,220,439.40 3 应收股利 290,808.37 4 应收利息 1,248.05 5 应收申购款 1,400.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,513,895.82 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 持有人户 户均持有的 持有人结构 机构投资者 个人投资者 数(户) 基金份额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 1,660 76,096.05 0.00 0.00% 126,319,436.96 100.00% 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有 6,078.56 0.0048% 本开放式基金 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2013 年2 月5 日）基金份额总额 740,856,169.49 本报告期期初基金份额总额 450,222,493.63 本报告期基金总申购份额 165,099.15 减:本报告期基金总赎回份额 324,068,155.82 本报告期基金拆分变动份额 本报告期期末基金份额总额 126,319,436.96 §11 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人的重大变动1、经公司董事会审议并经中国证监会核准，孟朝霞女士担任公司总经理职务，奚星华先生不再担任公司总经理职务。具体内容请参阅2014 年9 月25 日在《证券时报》上刊登的相关公告。 2、经公司董事会审议通过并报中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管局备案，秦玮先生不再担任公司副总经理职务。具体内容请参阅2014 年12 月31 日在《证券时报》上刊登的相关公告。 3、2014 年4 月12 日，本基金管理人发布公告，增聘刘冬为本基金基金经理，具体内容请参阅2014 年4 月12 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的相关公告。 11.2.2 基金托管人的基金托管部门的重大人事变动本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变本报告期内，本基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币80,000.00 元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 Barclays - 27,481,040.10 32.00% 52,524.44 16.01% - Morganstanley - 23,170,336.88 26.98% 75,382.05 22.98% - JPMorgan - 13,908,375.43 16.19% 12,011.81 3.66% - CICC - 6,866,881.65 7.99% 46,948.05 14.31% - 星展 - 6,530,463.70 7.60% 14,540.59 4.43% - MASTERLINK - 6,129,021.41 7.14% 5,384.28 1.64% - CLSA - 1,804,970.09 2.10% 2,707.46 0.83% - Flow Traders - - - - - - CITI Group Global Markets Asia Limited - - - 25,782.63 7.86% - Goldman Sachs - - - 38,482.58 11.73% 布朗兄弟哈里曼银行 - - - 54,314.56 16.56% - 中银国际 - - - - - 申银万国 - - - - - 海通证券 - - - - - 中信证券 - - - - - 中信建投 - - - - - 注：1、针对境外投资业务涉及多个海外证券市场金融产品的投资特点，在对券商的选择上，着重考察以下因素： （1）在全球范围内研究的综合实力； （2）在单个国家（地区）证券市场的特色研究力量； （3）在全球主要证券交易市场进行交易的便捷性和高效性。2、券商选择的流程如下： （1）针对券商等级评分，由国际业务部提出券商候选名单，风险管理部进行尽职调查，并提出评估报告； （2）组合经理和交易员根据券商研究服务品质、交易执行能力等因素，定期对往来下单券商进行综合评分； （3）评分记录归档并送国际业务部备案。3、本基金本期新增券商：Morganstanley 、CICC、 MASTERLINK、 CLSA 、Goldman Sachs 。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元 其他重大事件 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 Barclays - - - - - - 135,372,602.51 12.65% Morganstanley - - - - - - 318,476,302.84 29.76% JPMorgan - - - - - - 11,705,048.69 1.09% CICC - - - - - - 50,087,809.89 4.68% 星展 - - - - - - - - MASTERLINK - - - - - - 7,410,658.26 0.69% CLSA - - - - - - - - Flow Traders - - - - - - 37,993,732.82 3.55% CITI Group - - - - - - 143,991,191.82 13.45% Global Markets Asia Limited Goldman Sachs - - - - - - 93,628,177.61 8.75% 布朗兄弟哈里曼银行 - - - - - - 271,572,416.91 25.37% 中银国际 - - - - - - - - 申银万国 - - 2,171,400,000.00 100.00% - - - - 海通证券 - - - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 中信建投 - - - - - - - - 序号 公告事项 法定披露方式 披露日期 1 关于设立香港子公司的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-1-7 2 融通基金管理有限公司关于调整纸质对账单邮寄服务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-1-13 3 关于开通民生银行借记卡进行网上直销业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-2-28 4 关于参加深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司申购费率优惠的费率调整公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-3-21 5 关于融通旗下开放式基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-3-31 6 融通基金关于新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-4-8 7 融通丰利四分法证券投资基金基金经理增聘公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-4-12 8 融通基金关于新增一路财富（北京）信息科技有限公司为代销机构及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-4-23 9 融通基金关于新增嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-5-16 10 关于调整旗下部分基金单笔最低申购金额、定期定额投资金额、最低赎回份额要求和最低保有份额限制的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-5-23 11 融通基金关于新增中国国际期货有限公司为代销机构及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-6-6 12 融通基金关于新增太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-6-23 13 关于融通旗下部分开放式基金继续参加交通银行基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-7-10 14 融通基金关于开通交通银行借记卡进行网上直销 中国证券报、上海证券报、 2014-7-15 业务的公告 证券时报、管理人网站 15 融通基金关于开通中国银行借记卡进行网上直销业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-9-1 16 融通基金管理有限公司关于高管人员变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-9-25 17 关于工行卡网上直销优惠费率的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-10-22 18 融通基金关于调整中国银行卡网上直销基金转换费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-11-7 19 融通基金关于调整基金转换业务的转换份额下限的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-11-20 20 融通基金关于暂停银联支付渠道客户网上基金交易功能的通知 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-11-21 21 关于融通旗下部分开放式基金参加长城证券有限责任公司基金申购费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-12-30 22 融通基金管理有限公司关于高管人员变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 2014-12-31 §12 备查文件目录（一）中国证监会批准融通丰利四分法证券投资基金设立的文件（二）《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》（三）《融通丰利四分法证券投资基金托管协议》（四）《融通丰利四分法证券投资基金招募说明书》及其更新（五）《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》（六）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照（七）报告期内在指定报刊上披露的各项公告存放地点：基金管理人、基金托管人处查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com 查询。 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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