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| 摩根亚太优势混合(QDII)A(377016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 32438 | ||||||||
| 基金代码 | 377016 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金2007年度第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本季度报告的财务数据未经审计。 二、基金产品概况 （一）基金概况 基金名称：上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 基金简称：亚太优势 基金运作方式：契约型开放式基金 基金合同生效日：2007年10月22日 报告期末基金份额总额：30,129,864,999.99 （二）基金投资概况 1、基金投资目标： 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日本除外），分散投资风险并追求基金资产稳定增值。 2、投资策略： 本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分析，并强调公司品质与成长性的结合。首先在亚太地区经济发展格局下，通过自上而下分析，甄别不同国家与地区、行业与板块的投资机会，首先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的基本布局，并从中初步筛选出具有国际比较优势的大盘蓝筹公司，同时采取自下而上的选股策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性的公司，构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对价值评估，形成优化的核心投资组合。在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。 3、业绩比较基准： 本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。 4、风险收益特征： 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金投资风险收益水平高于债券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。 （三）基金管理人 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 （四）基金托管人 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 （五）境外投资顾问 名称：JF 资产管理有限公司 注册地址：香港中环干诺道中8号遮打大厦21楼 成立时间：1974年11月26日 境外监管机关批准/注册号：AAA121 联系人：谭伟明 电话：00852 2800 2933 传真：00852 2524 8649 电子邮件：ken.wm.tam@jfam.com 公司网址：www.jfam.com （六）境外资产托管人 名称：The Bank of New York Company, Inc(纽约银行) 注册地址：美国纽约洲,纽约市华尔街1号 办公地址：美国纽约洲,纽约市华尔街1号 主席兼首席执行官：Thomas Renyi 成立时间：1784年 托管资产规模：13万亿美元 信用等级：标准普尔AA- 三、主要财务指标、基金净值表现（未经审计） 注：本基金于2007年10月22日成立，数据涉及期间为2007年10月22日至2007年12月31日。 （一）主要财务指标 单位：人民币元 1 本期利润总额 -3,111,162,856.00 2 本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额 -572,608,830.30 3 加权平均基金份额本期利润 -0.1050 4 期末基金资产净值 26,957,773,084.00 5 期末基金份额净值 0.895 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007/10/22-2007/12/31 -10.50% 3.74% -5.03% 3.67% -5.47% 0.07% 2、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 注：本基金合同生效日为2007年10月22日，图示时间段为2007年10月22日至2007年12月31日。 四、基金管理人报告 （一）基金经理介绍 杨逸枫，女，台湾新竹清华大学经济学学士，台湾政治大学EMBA财管组硕士，13年以上亚太区域型基金运作经验。曾就职于台湾南山人寿保险股份有限公司，担任资深投资经理，负责管理公司自有资金在台湾股票市场的投资；1993年加入台湾摩根富林明证券投资信托公司，先后担任JF亚洲基金、JF台湾增长、JF台湾基金的基金经理；2007年7月加入上投摩根基金管理有限公司，任投资副总监。 （二）境外投资顾问成员介绍 1. 王浩，男，美国耶鲁大学荣誉文学士学位，主修经济 现任JF基金区域投资经理兼大中华投资总监，隶属JF集团香港太平洋地区投资部。 于2005年加入JF集团前，曾于高盛证券(GS)工作八年，最初在香港出任直接投资部分析员，及后出任直接投资策略部执行董事，专责台湾可兑换债券组合之建设，监督与交易。 2002年调职台北分公司总经理，2004年升任常务董事。 2. 郑惠升，男，美国印第安纳大学学士学位，主修财务 现任JF基金区域投资经理，隶属JF集团香港太平洋地区投资部。 于1996年加入JF集团前，服务于百富勤资产管理公司，负责亚洲区域可转换公司债与菲律宾股票的投资部位。 （三）基金运作合规性说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 （四）基金经理报告 亚洲股市在第四季呈现开高走低的震荡行情，季初受市场期待美联储降息与市场丰沛流动性推动使区域内股市大幅上扬，包括香港，香港国企股，新加坡，澳洲与韩国等市场分别于10月下旬创下新年高点。而后由于对美国次级债与经济衰退的担忧加剧，使市场出现获利回吐卖压，累计第四季摩根史坦利亚太不含日本指数下跌0.88 %。 本基金成立于10月22日，第四季度基本完成建仓，在市场大幅震荡之际，我们更加关注公司基本面因素，主要选择与美国经济关联度较低，持续受惠亚洲内需与基础建设成长动能产业中，竞争优势明显、长期发展潜力明确、估值有优势的上市公司作为目标，适度把握仓位，以参与未来新上市的行业龙头公司。在行业分布上，本基金超配的市场为中国(以香港H股为主)，香港本地股，印度与印尼等股市。超配的产业为原油，消费与工业(基础建设)相关类股。 预期未来一季度在美国次级债对实体经济的负面影响逐渐扩大之际，美国总体经济的数字将不尽理想，但从宏观面上来看，亚太经济已经逐步摆脱了欧美的依赖，在区域内部巨大需求的推动下，经济成长的内生动能日益强劲，从估值角度讲，企业盈利增长的空间和可持续性已经大为改善，经过调整之后许多公司的内在价值已经非常明显。展望2008年，我们继续看好具有定价权，并受益于内需增长的优势企业。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 截至2007年12月31日，上投摩根亚太优势股票型证券投资基金资产净值为26,957,773,084.00元，基金份额净值为0.895元，累计基金份额净值为0.895元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例 1 股票 24,624,657,871.00 91.02% 2 债券 0.00 0.00% 3 基金 1,294,897,973.00 4.79% 4 货币市场工具 591,307,952.00 2.18% 5 其它资产 542,690,810.00 2.01% 合计 27,053,554,606.00 100.00% （二）报告期末按国家（地区）分类的股票投资组合 序号 国家（地区） 市 值 （元） 市值占基金资产净值比例 1 中国香港 12,068,496,148.00 44.77% 2 美国 2,605,542,268.00 9.67% 3 英国（伦敦交易所自动报价系统） 2,548,526,485.00 9.45% 4 澳大利亚 2,056,205,247.00 7.63% 5 新加坡 1,988,691,776.00 7.38% 6 泰国 1,405,811,065.00 5.21% 7 印度尼西亚 1,349,553,830.00 5.01% 8 马来西亚 601,831,052.00 2.23% 合计 24,624,657,871.00 91.35% （三）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值 （元） 市值占基金资产净值比例 1 金属及采矿业 2,668,589,092.00 10.84% 2 酒店餐厅及休闲业 491,682,311.00 2.00% 3 银行业 3,741,187,177.00 15.19% 4 石油，天然气及消耗燃料业 4,241,079,713.00 17.22% 5 建筑材料业 219,252,900.00 0.89% 6 建筑及工程业 1,802,925,235.00 7.32% 7 机械业 222,905,097.00 0.91% 8 商务服务业 136,685,407.00 0.56% 9 航空业 141,645,350.00 0.58% 10 海运业 317,576,781.00 1.29% 11 运输基础业 58,166,026.00 0.24% 12 休闲设备及用品业 159,008,276.00 0.65% 13 纺织服饰及奢侈品业 138,304,524.00 0.56% 14 多元化消费服务业 112,418,636.00 0.46% 15 多线零售业 475,208,241.00 1.93% 16 食品零售业 260,325,495.00 1.06% 17 保险业 806,287,414.00 3.27% 18 房地产管理及开发业 3,278,030,893.00 13.31% 19 网络软件及服务业 354,006,107.00 1.44% 20 多元化电讯服务业 384,726,758.00 1.56% 21 无线电讯服务业 1,398,959,120.00 5.68% 22 电力及能源制造供应业 174,831,054.00 0.71% 23 产业融合业 907,450,859.00 3.69% 24 批零贸易业 85,361,297.00 0.35% 25 专业零售业 503,533,634.00 2.04% 26 多元化金融服务业 620,138,715.00 2.52% 27 汽车业 300,890,881.00 1.22% 28 食品制造业 483,979,464.00 1.97% 29 化学业 139,501,414.00 0.57% 合计 24,624,657,871.00 100.00% 行业分类标准：MSCI （四）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 公司名称 中文名称 所在证券市场 证券代码 所属国家（地区） 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 LARSEN & TOUBRO-GDR - 英国 LTO GR 印度 1,908,000 1,501,731,211.00 5.57% CHINA MOBILE LTD 中国移动有限公司 香港 941 HK 中国 10,834,000 1,398,959,120.00 5.19% ICICI BANK LTD-SPON ADR - 美国 IBN US 印度 2,939,800 1,320,655,241.00 4.90% RELIANCE INDS-SPON GDR - 美国 RLI GR 印度 969,924 1,046,795,274.00 3.88% RIO TINTO LIMITED COM SHS NPV 力拓有限公司 澳大利亚 RIO AU 澳大利亚 1,154,300 991,692,812.00 3.68% CHINA LIFE INSURANCE CO-H 中国人寿保险股份有限公司 香港 2628 HK 中国 21,340,000 806,287,414.00 2.99% POSCO ADR REP 0.25 ORD KRW5000 浦项钢铁公司 美国 PKX US 韩国 728,700 800,611,896.00 2.97% CHEUNG KONG HLDGS HKD0.50 长江实业（集团）有限公司 香港 1 HK 中国香港 5,905,000 797,328,135.00 2.96% PTT EXPLORATION & PROD PCL FGN - 泰国 PTTEP TB 泰国 20,530,900 730,149,336.00 2.71% BHP BILLITON LTD NPV 必和必拓有限公司 澳大利亚 BHP AU 澳大利亚 2,830,893 728,813,779.00 2.70% （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 无 （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 无 （七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 市值（元） 市值占基金资产净值比例 ISHARES MSCI SOUTH KOREA INDEX FUND ETF 开放式 Barclays Global Fund Advisors 1,294,897,973.00 4.80% （八）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、截至2007年12月31日，本基金的其他资产项目包括： 序号 其他资产项目 金额（元） 1 应收申购款 535,873,976.00 2 应收利息 169,630.00 3 应收股利 6,647,204.00 其他资产项目合计 542,690,810.00 4、截至2007年12月31日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： 无 5、截至2007年12月31日，本基金持有的权证明细如下： 无 6、报告期内本基金管理人没有运用自有资产投资本基金。 六、开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 29,572,160,439.53 报告期间基金总申购份额 601,429,822.62 报告期间基金总赎回份额 43,725,262.16 报告期期末基金份额总额 30,129,864,999.99 七、备查文件目录 1. 中国证监会批准上投摩根亚太优势股票型证券投资基金设立的文件； 2. 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》； 3. 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议》； 4. 《上投摩根开放式证券投资基金业务规则》； 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点：基金管理人或基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根基金管理有限公司 2008年1月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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