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| 富国久利稳健配置混合型A(003877) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3126970 | ||||||||
| 基金代码 | 003877 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富国久利稳健配置混合型证券投资基金二0二二年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 2023年 01月 20日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 2022年 12月 31日止。 2 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 富国久利稳健配置混合型 基金主代码 003877 基金运作方式 契约型，开放式 基金合同生效日 2016年 12月 27日 报告期末基金份额总 额 54,645,200.65份 投资目标 通过合理运用投资组合优化策略，在严格控制风险的基础上， 力争实现基金收益的稳步提升。 投资策略 本基金在大类资产配置中采用时间不变性投资组合保险策略 （Time Invariant Portfolio Protection，以下简称“TIPP 策略”）为基本框架，将固定收益资产作为组合的基础，通过 控制权益资产的上限并对其进行动态止盈，力争实现控制组 合波动性、获得稳健收益的目的；债券投资是本基金的投资重 点，是实现组合收益的主要来源，本基金通过价值分析，采用 自上而下确定投资策略，采取久期管理、类属配置和现金流管 理策略等积极投资策略，发现、确认并利用细分市场失衡，实 现组合增值；在股票投资方面，本基金将运用“自上而下”的 行业配置方法和“自下而上”的个股投资策略，采用价值理念 与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。在存托凭证投 资方面，本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易 的股票投资策略执行。本基金的中小企业私募债券投资策略、 资产支持证券投资策略和股指期货投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*85%+沪深 300指数收益率*15% 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险 水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金 简称 富国久利稳健配置混合型 A 富国久利稳健配置混合型 C 下属分级基金的交易 代码 003877 003878 报告期末下属分级基 金的份额总额 16,168,941.10 份 38,476,259.55 份 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 01日-2022年 12月 31 日） 富国久利稳健配置混合 型 A 富国久利稳健配置混合 型 C 1.本期已实现收益 -185,579.79 -105,928.76 2.本期利润 -457,022.05 -206,630.83 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0309 -0.0218 4.期末基金资产净值 15,228,653.87 35,859,545.61 5.期末基金份额净值 0.9418 0.9320 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上 本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）富国久利稳健配置混合型 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.69% 0.30% -0.19% 0.18% -3.50% 0.12% 过去六个月 -7.84% 0.39% -1.98% 0.16% -5.86% 0.23% 过去一年 -11.68% 0.53% -2.92% 0.19% -8.76% 0.34% 过去三年 0.50% 0.46% 2.13% 0.19% -1.63% 0.27% 过去五年 9.68% 0.37% 8.29% 0.19% 1.39% 0.18% 自基金合同 生效起至今 12.01% 0.33% 8.73% 0.18% 3.28% 0.15% （2）富国久利稳健配置混合型 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.78% 0.30% -0.19% 0.18% -3.59% 0.12% 4 过去六个月 -8.01% 0.39% -1.98% 0.16% -6.03% 0.23% 过去一年 -12.03% 0.53% -2.92% 0.19% -9.11% 0.34% 过去三年 -0.68% 0.46% 2.13% 0.19% -2.81% 0.27% 过去五年 7.50% 0.37% 8.29% 0.19% -0.79% 0.18% 自基金合同 生效起至今 9.40% 0.33% 8.73% 0.18% 0.67% 0.15% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 （1）自基金合同生效以来富国久利稳健配置混合型 A 基金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2022年 12月 31日。 2、本基金于 2016年 12月 27日成立，建仓期 6个月，从 2016年 12月 27日起 至 2017年 6月 26日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 （2）自基金合同生效以来富国久利稳健配置混合型 C 基金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 5 注：1、截止日期为 2022年 12月 31日。 2、本基金于 2016年 12月 27日成立，建仓期 6个月，从 2016年 12月 27日起 至 2017年 6月 26日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张明凯 本基金现 任基金经 理 2019-03-19 － 10 硕士，曾任南京银行信用研究 员，鑫元基金管理有限公司研 究员、基金经理；自 2018年 2 月加入富国基金管理有限公 司，自 2018年 5月起历任固 定收益基金经理；现任富国基 金固定收益投资部固定收益投 资总监助理兼固定收益基金经 理。自 2019年 03月起任富国 久利稳健配置混合型证券投资 基金基金经理；自 2019年 03 月起任富国可转换债券证券投 资基金基金经理；自 2019年 03月起任富国收益增强债券型 证券投资基金基金经理；自 2019年 03月起任富国天丰强 化收益债券型证券投资基金基 金经理；自 2019年 03月起任 富国优化增强债券型证券投资 基金基金经理；自 2021年 10 月起任富国双利增强债券型证 券投资基金基金经理；自 2022 年 04月起任富国利享回报 12 7 个月持有期混合型证券投资基 金基金经理；具有基金从业资 格。 吕春杰 本基金现 任基金经 理 2022-09-23 － 14 硕士，曾任国泰君安证券股份 有限公司研究员/董事，中国 人保资产股份有限公司高级投 资经理，上海证券有限责任公 司资产管理总部副总经理；自 2021年 6月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金固定 收益投资部副总经理，兼任富 国基金固定收益基金经理。自 2021年 08月起任富国长江经 济带纯债债券型证券投资基金 基金经理；自 2021年 08月起 任富国德利纯债三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金 基金经理；自 2021年 11月起 任富国颐利纯债债券型证券投 资基金基金经理；自 2021年 12月起任富国纯债债券型发起 式证券投资基金基金经理；自 2021年 12月起任富国信用债 债券型证券投资基金基金经 理；自 2022年 06月起任富国 碳中和一年定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理； 自 2022年 07月起任富国汇享 三个月定期开放债券型证券投 8 资基金基金经理；自 2022年 09月起任富国久利稳健配置混 合型证券投资基金基金经理； 自 2022年 10月起任富国汇泽 一年定期开放债券型证券投资 基金基金经理；具有基金从业 资格。 刘兴旺 本基金现 任基金经 理 2022-12-08 － 17 硕士，曾任申银万国证券股份 有限公司固定收益研究员，华 宝兴业基金管理有限公司基金 经理助理兼债券研究员，泰信 基金管理有限公司基金经理， 国投瑞银基金管理有限公司基 金经理，国联证券股份有限公 司资产管理部副总经理，长安 基金管理有限公司固定收益总 监；自 2021年 11月加入富国 基金管理有限公司，自 2022 年 5月起历任固定收益投资经 理；现任富国基金固定收益投 资部固定收益基金经理。自 2022年 07月起任富国裕利债 券型证券投资基金基金经理； 自 2022年 09月起任富国双利 增强债券型证券投资基金基金 经理；自 2022年 11月起任富 国腾享回报 6个月滚动持有混 合型发起式证券投资基金基金 经理；自 2022年 12月起任富 9 国久利稳健配置混合型证券投 资基金基金经理；自 2022年 12月起任富国优化增强债券型 证券投资基金基金经理；具有 基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为富国久利稳健配置混合型证券投资基 金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证 券法》、《富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律 法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减 少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标， 基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市 场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等 相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及 授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包 括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公 允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制 流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公 10 平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用 相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对 待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日 的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、 5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统， 对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及 专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以 及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部 视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经 理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的 相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度重要会议的召开扭转了市场此前对政策端的预期，疫情管控与房地产 政策均出现显著变化，在此带动下，明年经济展望可以看高一线，事实上市场也 对这一边际变化做出了有效反应。但应该说权益市场总体还是在存量博弈环境下， 在稳增长板块出现集体表现，其他板块则呈现出资金流出的迹象，特别如新半军 等赛道型公司。截止到年底，成长板块与价值板块之间内在隐含回报差已经达到 阶段性极值。在债券方面，由于此前市场对经济增速普遍预期较低，但随着政策 边际变化，这一预期也直接导致收益率快速上行，十年国债利率从 2.6%附近上 行至 2.9%，债券利率的波动也直接导致以理财产品为代表的固收类产品规模出 现大幅度缩水，流动性负反馈也直接导致信用债市场出现大幅度回调，部分期限 产品利率上行超过 200BP。债券市场的波动也带动转债市场显著下行，溢价率从 中高水平迅速压缩至年内低位。 综合来看，到年底各类资产均具有较高配置价值，债券利率回归到合意性水 11 平，通过控制久期甄选品种就可以获得较好的回报。转债溢价率在低位，提升了 产品的赔率和胜率。权益市场则整体估值水平较低，同时在结构上存在盈利和估 值双击的可能。在这种市场运作和价值判断之下，组合本着从长期价值的角度出 发，在资产较大偏离其自身真实价值水平的时候逐步加仓，并自下而上筛选优质 资产。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率 A级为-3.69%，C级为-3.78%，同期业绩 比较基准收益率 A级为-0.19%，C级为-0.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二 百人的情形。 2、自 2022年 10月 10日至 2022年 12月 29日，本基金存在资产净值连续 二十个工作日低于五千万元的情况。 12 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 3,180,000.00 5.63 其中：股票 3,180,000.00 5.63 2 固定收益投资 33,007,008.14 58.40 其中：债券 33,007,008.14 58.40 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 9,197,637.18 16.27 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 6,129,117.34 10.84 7 其他资产 5,008,909.27 8.86 8 合计 56,522,671.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 1,732,360.00 3.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 228,300.00 0.45 E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 287,600.00 0.56 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 605,240.00 1.18 J 金融业 326,500.00 0.64 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － 13 P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 3,180,000.00 6.22 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 000059 华锦股份 60,000 408,000.00 0.80 2 601555 东吴证券 50,000 326,500.00 0.64 3 002120 韵达股份 20,000 287,600.00 0.56 4 002517 恺英网络 40,000 262,400.00 0.51 5 600011 华能国际 30,000 228,300.00 0.45 6 600582 天地科技 40,000 208,000.00 0.41 7 002013 中航机电 20,000 201,000.00 0.39 8 002601 龙佰集团 10,000 189,200.00 0.37 9 002555 三七互娱 10,000 181,000.00 0.35 10 002648 卫星化学 11,000 170,500.00 0.33 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 5,163,204.16 10.11 2 央行票据 － － 3 金融债券 4,090,517.42 8.01 其中：政策性金融债 4,090,517.42 8.01 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债（可交换债） 23,753,286.56 46.49 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 33,007,008.14 64.61 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 14 1 018008 国开 1802 20,330 2,086,716.32 4.08 2 019638 20国债 09 20,000 2,025,864.66 3.97 3 018065 进出 2201 20,000 2,003,801.10 3.92 4 113050 南银转债 16,000 1,879,445.48 3.68 5 019599 18国债 17 16,170 1,839,370.28 3.60 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位频繁调整的交易成本。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 15 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年 内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国进出口银行在报告编制日前一 年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同 及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念 进行投资决策。 本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,689.43 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 － 5 应收申购款 5,000,219.84 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 5,008,909.27 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 16 1 113050 南银转债 1,879,445.48 3.68 2 128083 新北转债 1,415,469.04 2.77 3 110077 洪城转债 1,228,526.89 2.40 4 110085 通 22转债 1,191,863.29 2.33 5 127049 希望转 2 1,114,216.69 2.18 6 113044 大秦转债 1,098,094.52 2.15 7 113045 环旭转债 1,054,772.07 2.06 8 110059 浦发转债 1,049,291.78 2.05 9 113037 紫银转债 1,008,160.82 1.97 10 128141 旺能转债 988,023.01 1.93 11 128129 青农转债 944,985.01 1.85 12 127050 麒麟转债 886,801.23 1.74 13 110043 无锡转债 876,721.22 1.72 14 127006 敖东转债 744,480.44 1.46 15 113054 绿动转债 616,595.34 1.21 16 127040 国泰转债 574,024.95 1.12 17 128048 张行转债 571,786.30 1.12 18 128109 楚江转债 568,462.33 1.11 19 113640 苏利转债 455,318.68 0.89 20 113042 上银转债 419,991.67 0.82 21 128119 龙大转债 383,780.05 0.75 22 127054 双箭转债 337,029.12 0.66 23 127020 中金转债 326,879.26 0.64 24 123049 维尔转债 315,005.18 0.62 25 123133 佩蒂转债 257,247.48 0.50 26 113060 浙 22转债 241,596.22 0.47 27 123096 思创转债 232,818.25 0.46 28 113632 鹤 21转债 167,231.08 0.33 29 110060 天路转债 139,988.19 0.27 30 113059 福莱转债 116,038.60 0.23 31 127061 美锦转债 106,488.33 0.21 32 127022 恒逸转债 105,001.26 0.21 17 33 113569 科达转债 33,085.81 0.06 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 18 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 富国久利稳健配置混合 型 A 富国久利稳健配置混合型 C 报告期期初基金份额总额 16,807,931.12 14,767,142.49 报告期期间基金总申购份额 3,134,764.20 32,224,840.34 报告期期间基金总赎回份额 3,773,754.22 8,515,723.28 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） － － 报告期期末基金份额总额 16,168,941.10 38,476,259.55 19 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 20 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2022-10-01至 2022-10- 26;2022-12-27 7,727, 649.25 5,269, 469.61 7,727, 649.25 5,269,469. 61 9.64% 2 2022-12-29至 2022-12-31 － 21,450 ,021.4 5 － 21,450,021 .45 39.25% 产品特有风险 本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基金 管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投 资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风 险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。 21 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国久利稳健配置混合型证券投资基金的文件 2、富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金合同 3、富国久利稳健配置混合型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国久利稳健配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址： http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2023年 01月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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