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| 国联安远见成长混合(005708) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2312889 | ||||||||
| 基金代码 | 005708 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安远见成长混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月二十二日 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安远见成长混合 基金主代码 005708 交易代码 005708 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 15日 报告期末基金份额总额 22,141,691.83份 投资目标 精选具有较高成长性及盈利质量的上市公司，在严格控制 投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上，力争长期 内实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因 素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用量化择时 模型，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类 资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提 下，形成大类资产的配置方案。 2、股票投资策略 本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力 以及股价的估值水平来进行个股选择。 本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司 基本面等因素，寻找具有相对估值优势和较大成长潜力的 投资标的。 3、普通债券投资策略 基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。通过对 宏观经济分析，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期 的变化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势，再结合货 币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，为各种固 定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久 期配置。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益 率曲线分析对各期限段的风险收益情况进行评估，选择预 期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、 杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 主要依据信用利差分析，自上而下的资产配置。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和 流动性风险。 5、可转换债券和可交换债券投资策略 本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选 择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投 资。此外，本基金还将根据新发可转换债券和可交换债券 的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转换债券和可 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 交换债券的新券申购。 6、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以套期保值为目标，在控制风 险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 8、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券，在严格控制风险的情况下，通 过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品 种进行投资，争取获得长期稳定收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中 等预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水 平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本 基金将投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较 大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险以及境外市场的风险等风险。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 1.本期已实现收益 730,972.66 2.本期利润 -5,080,050.31 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2181 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 4.期末基金资产净值 46,439,897.53 5.期末基金份额净值 2.0974 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -10.29% 2.51% -2.02% 1.20% -8.27% 1.31% 过去六个月 13.29% 2.09% 7.98% 0.99% 5.31% 1.10% 过去一年 67.00% 1.86% 27.79% 0.99% 39.21% 0.87% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 109.74% 1.56% 26.47% 1.04% 83.27% 0.52% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国联安远见成长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2018年 5月 15日至 2021年 3月 31日) 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 注：1、本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%； 2、本基金基金合同于2018年5月15日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月， 建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 刘斌 本基金 基金经 理、兼 任国联 安德盛 稳健证 券投资 基金基 金经 理、国 2019-07-09 - 14年（自 2007年起） 刘斌先生，硕士研究生。 2004年 4月至 2007年 8月 在杭州城建设计研究院有 限公司担任工程师；2007 年 9月至 2009年 8月在群 益国际控股有限公司担任 行业研究员。2009年 8月加 入国联安基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理 助理，现任权益投资部副总 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 联安德 盛优势 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安智 能制造 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安新 蓝筹红 利一年 定期开 放混合 型发起 式证券 投资基 金基金 经理。 监。2013 年 12 月至 2015 年3月担任国联安德盛安心 成长混合型证券投资基金 的基金经理，2013年 12月 起兼任国联安德盛稳健证 券投资基金的基金经理， 2014 年 2 月至 2015 年 12 月兼任国联安德盛精选混 合型证券投资基金的基金 经理，2014 年 6 月至 2015 年 12 月兼任国联安通盈灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国联安德盛优势 混合型证券投资基金的基 金经理，2019年 4月起兼任 国联安智能制造混合型证 券投资基金的基金经理， 2019 年 7 月起兼任国联安 远见成长混合型证券投资 基金的基金经理，2020年 8 月起兼任国联安新蓝筹红 利一年定期开放混合型发 起式证券投资基金的基金 经理。 徐志华 本基金 基金经 理。 2019-11-19 - 10年（自2011 年起） 徐志华先生，硕士研究生。 2011年 7月至 2014年 1月 在国泰君安证券股份有限 公司担任医药研究员；2014 年 1月至 2015年 6月在华 泰资产管理有限公司担任 消费研究员；2015年 6月至 2019 年 9 月在交银康联人 寿保险有限公司担任权益 投资经理。2019年 9月加入 国联安基金管理有限公司。 2019年 11月起担任国联安 远见成长混合型证券投资 基金的基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安远见 成长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度，全球经济复苏大宗商品价格大幅上涨，通胀预期上升，A股波动加大， 其中沪深 300下跌 3.13%，上证 50下跌 2.78%，创业板指数下跌 7.00%。春节前，A股延续 去年风格，核心资产加速上涨，但部分基本面一般的公司也被贴上核心资产的标签，市场出 现一些泡沫，2月份欧美国家新冠疫苗接种速度加快，投资者预期全球经济强劲复苏，春节 期间大宗商品大幅上涨，通胀预期上升，美债利率大幅上行，纳斯达克指数大跌，春节后 A 股创业板指数自高点回调 25.08%。板块方面，过去两年表现较差的钢铁、电力及公用事业、 银行、建筑等低估值板块涨幅靠前，军工、非银、通信、计算机等高估值板块跌幅较大。本 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 基金一季度增持新能源，减持部分医药和周期股。展望 2021年二季度，本基金将精选行业 和个股，用业绩高增长对抗估值下跌。经过一季度这轮大幅调整后，市场压力已逐步释放， 优质公司的估值回到相对合理位置，考虑到今年流动性收紧，无风险利率上升，预计估值提 升空间不大，今年选股难度比去年大。市场波动和风格变化是难以提前预判的，本基金坚持 以合理价格买入好行业里的好公司的投资理念，后续选股策略是寻找业绩高增长的行业和公 司，看好新能源、可选消费品、医药等板块的优质公司。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-10.29%，同期业绩比较基准收益率为-2.02%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 2021年 3月 4日至 2021年 3月 31日，本基金资产净值低于 5000万。 基金管理人拟通过持续营销活动，增加基金规模。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 43,201,183.56 90.87 其中：股票 43,201,183.56 90.87 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 7 银行存款和结算备付金合计 3,495,506.18 7.35 8 其他各项资产 843,587.86 1.77 9 合计 47,540,277.60 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 37,293,183.56 80.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,440,000.00 5.25 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 944,400.00 2.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,523,600.00 5.43 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 43,201,183.56 93.03 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300750 宁德时代 13,000 4,188,210.00 9.02 2 002812 恩捷股份 34,000 3,805,280.00 8.19 3 000858 五 粮 液 14,000 3,751,720.00 8.08 4 603218 日月股份 96,000 3,298,560.00 7.10 5 002460 赣锋锂业 30,000 2,827,800.00 6.09 6 601012 隆基股份 32,000 2,816,000.00 6.06 7 603369 今世缘 52,000 2,550,600.00 5.49 8 603259 药明康德 18,000 2,523,600.00 5.43 9 603713 密尔克卫 20,000 2,440,000.00 5.25 10 600600 青岛啤酒 26,000 2,200,640.00 4.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上，本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股 指期货的投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本 基金投资的前十名证券的发行主体中除赣锋锂业外，没有出现被监管部门立案调查的，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 赣锋锂业（002460）的发行主体江西赣锋锂业股份有限公司，因存在内幕信息知情人登记管 理不规范问题，于 2020年 4月 13日被江苏证监局采取出具监管函的行政监管措施。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相 关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,077.06 2 应收证券清算款 670,131.84 3 应收股利 - 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 4 应收利息 482.08 5 应收申购款 161,896.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 843,587.86 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 23,332,969.12 报告期期间基金总申购份额 8,192,604.27 减：报告期期间基金总赎回份额 9,383,881.56 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 22,141,691.83 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 国联安远见成长混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安远见成长混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、《国联安远见成长混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安远见成长混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安远见成长混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 8.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 8.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二一年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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