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| 凯石沣混合A(007257) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2074863 | ||||||||
| 基金代码 | 007257 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 凯石沣混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:凯石基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 10月 27日 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 9 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 9 §5 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 10 5.1 报告期末基金资产组合情况 ......................................................................................................... 10 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 10 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 11 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 12 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 12 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 12 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 12 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 13 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 13 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 14 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 14 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 14 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 15 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 15 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 15 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 15 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 15 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 15 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年07月01日起至2020年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 凯石沣混合 基金主代码 007257 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年09月23日 报告期末基金份额总额 58,498,033.10份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理， 追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析 手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判断 宏观经济周期所处阶段。本基金将结合对证券市场的系 统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收 益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例。本基金通过对股票等权益类、债券 等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济运 行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化 等因素以及基金的风险评估灵活调整各类资产在基金投 资组合中的比例。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×40% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 4 基金管理人 凯石基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 凯石沣混合A 凯石沣混合C 下属分级基金的交易代码 007257 007258 报告期末下属分级基金的份 额总额 40,831,399.01份 17,666,634.09份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年07月01日 - 2020年09月30日) 凯石沣混合A 凯石沣混合C 1.本期已实现收益 5,632,937.19 2,542,989.86 2.本期利润 1,488,009.23 754,499.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.0343 0.0393 4.期末基金资产净值 49,790,859.39 21,363,764.47 5.期末基金份额净值 1.2194 1.2093 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 凯石沣混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.00% 1.59% 5.36% 0.94% -3.36% 0.65% 过去六个月 15.64% 1.25% 12.65% 0.78% 2.99% 0.47% 过去一年 21.90% 1.19% 12.26% 0.82% 9.64% 0.37% 自基金合同生 效起至今 21.94% 1.18% 10.13% 0.81% 11.81% 0.37% 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 5 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×40%。 凯石沣混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.79% 1.59% 5.36% 0.94% -3.57% 0.65% 过去六个月 15.17% 1.25% 12.65% 0.78% 2.52% 0.47% 过去一年 20.92% 1.19% 12.26% 0.82% 8.66% 0.37% 自基金合同生 效起至今 20.93% 1.18% 10.13% 0.81% 10.80% 0.37% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×40%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 梁福涛 总经理助理、 研究总监、基 金经理 2019-09-23 - 17年 中国国籍，博士，历任福 建国际信托有限公司（华 福进出口）业务员、兴业 证券股份有限公司行业研 究员、申银万国证券研究 所宏观策略研究员、长江 养老保险股份有限公司研 究部总经理、权益投资部 总经理、投资管理事业部 总经理兼首席投资经理兼 高级董事总经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的 含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相 关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基 金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及 基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，以及公 司拟定的《凯石基金管理有限公司公平交易管理办法》，公司采取了一系列的行动实际 落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职，投资研究前端不断 完善研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交 易的制度环境；交易环节加强交易执行的内部控制，利用恒生交易系统公平交易相关程 序，及其它的流程控制，确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平；公司 同时不断完善和改进公平交易分析系统，在事后加以严格的行为监控、分析评估以及报 告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好，未发现有违背公平交易的相 关情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本投资组合与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益 输送的异常交易。 本报告期内，本投资组合未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年前三个季度权益市场呈现宽幅震荡，结构性行情突出，其中上证综指变化幅 度为5.51%，沪深300变化幅度为11.98%，中小板指变化幅度为30.75%，创业板指变化幅 度为43.19%。各申万一级行业指数中，表现相对较好的五个行业中，休闲服务变化幅度 为72.95%，电气设备变化幅度为50.09%，食品饮料变化幅度为47.12%，医药生物变化幅 度为44.39%，国防军工变化幅度为37.62%。表现相对较差的五个行业中，银行变化幅度 为-12.52%，采掘变化幅度为-12.30%，钢铁变化幅度为-6.44%，房地产变化幅度-5.38%， 纺织服装变化幅度为-3.99%。 经济方面：2020年上半年经济受到新冠疫情严重冲击，第一、二季度分别经历了国 内与海外疫情的扩散，第二、三季度以来，国内经济加速恢复态势愈显，各方面指标均 显示稳中向好趋势。 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 8 截止2020年第三季度，消费品零售额累计同比下降7.2%、可选消费冲击明显。其中 一季度冲击最大、同比下降20.5%，二季度累计同比下降缩窄至10.3%，三季度进一步恢 复，2020年7-9月分别同比增长2.2%、4.4%、5.3%；截止三季度，工业增加值累计同比 上升1.2%，二、三季度加速修复弥补了一季度的负面影响。在一季度同比下降8.4%的背 景下，二季度累计同比下降缩窄至1.3%，三季度进一步恢复，2020年7-9月分别同比增 长4.8%、5.6%、6.9%；2020年前三个季度进、出口累计同比增速（人民币计）分别为-0.6%、 1.8%。疫情对国内外供需两端负面影响明显减弱，6月为6.2%、4.3%，7月为1.6%、10.4%， 8月为-0.5%、11.6%，9月为11.6%、8.7%。截止第三季度，固定资产投资完成额累计同 比上升0.8%，相比一季度、二季度累计同比分别下降16.1%、3.1%，三季度加速恢复， 拉动全年增长为正。 业绩方面：2020年上半年上市公司业绩普遍受到疫情冲击、不同行业出现明显分化， 第二季度向上有所修复。根据完全披露的2020年第一季度报告、2020年中期报告统计， 2020年第一季度报告中证沪深300成分公司总体加权净利润同比增速为-18.15%，2020年 中期报告上升为-16.8%；2020年第一季度报告中证100成分公司总体加权净利润同比增 速为-18.62%，2020年中期报告上升为-18.56%；2020年第一季度报告创业板成分公司总 体加权净利润同比增速为1.75%，2020年中期报告上升为28.83%。分行业看，2020年中 期报告表现较好的行业包含通信、农林牧渔、电气设备、国防军工、电子、医药生物、 食品饮料等。2020年前三个季度国内经济受到疫情严重冲击，二、三季度逐步恢复、海 外疫情仍在不断反复。结构上线上相关产业、疫情防控产业、高技术制造业增长相对较 好，传统制造业、周期行业受到冲击后也在逐步恢复。相较而言，创业板公司业绩加速 向上，明显优于主板。 无风险利率方面：2020年第一季度受疫情冲击、全球陆续出台宽松的对冲政策，国 内货币政策也出现宽松。二、三季度以来，随着国内经济逐步恢复，货币环境边际上有 一定收缩。10年期国债收益率自年初的3.17%最低降至的2.48%，截至三季度末回升至 3.15%，与年初数值相近。趋势看，新冠疫情全球蔓延反复，全球经济和市场危机压力 仍存，中国经济稳步恢复，但趋势还有不确定，10年期国债收益率继续上升的步伐和幅 度都会放慢。 风险偏好方面：年初新冠疫情导致经济"暂停"，对市场情绪也形成冲击，随着疫情 逐步控制和好转，经济逐步恢复，第二、三季度后市场风险偏好逐级回升，目前维持在 中性偏好水平。中长期看，疫情过后，经济逐步恢复，疫情加快经济转型和创新发展， 市场风险偏好上升速度会降低，波动加大，但趋势依然还会缓慢提升。 投资策略：综合以上分析，2020年第一季度经济增长受疫情冲击回落，第二、三季 度经济增长逐步修复复苏；二、三季度消费品和工业增加值增速反正企稳；上市公司业 绩一季度回落后，二、三季度有所修复；与此同时，无风险利率也有所反弹，已经恢复 到年初水平。股市一季度总体回落，二、三季度总体震荡反弹，总体创业板表现强于主 板。本基金产品坚持基金经理特色的稳健可持续的价值增值可持续的选股方法，前瞻有 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 9 效控制仓位，配置大消费、医药为主，科技、新能源、金融等灵活配置，控制波动基础 上，获取了较好的正收益和超额收益。 展望趋势，短期而言，中国经济有望延续2020年第二、三季度经济复苏趋势，但上 升的幅度和速度会放缓。随着经济增速企稳回升，国内逆周期政策会逐步退出，但高质 量发展和内循环发展政策将继续强化，二次补库存继续，四季度中国经济总体将呈现继 续回升态势，周期性行业反弹回升后可能趋稳，同时消费等稳定行业、科技等新兴行业 依然是结构性亮点。A股市场经历二、三季度反弹后，估值正趋于合理，指数层面需要 等待新的业绩预期带来新的空间，总体会呈现行业轮动特征且转型成长结构继续表现更 优的趋势。 长一点时间看，全球疫情终将过去，而率先走出复苏且保持稳定的中国有望保持先 行优势。中国经济政策继续坚持高质量发展，深化国内循环为主、国际国内互促的双循 环经济发展，经济长期的稳定性和持续性将更强。资本市场发展与改革持续推进，发行 注册制和上市公司质量并重。A股市场总体估值合理；无风险利率回归合理，股债估值 对比看，股市配置相对吸引力有所下降但还在，长期看伴随基本面增长的空间较大。内 循环促进消费内需稳健增长，必需消费品稳健，可选消费品随经济复苏回升，新兴消费 在转型政策推动下依然景气。随着十四五规划推进，新能源、先进制造和补短板科技继 续迎来新的发展空间。 本基金产品继续坚持追求稳健基础上超额收益的稳健配置策略，坚持基金经理特色 的稳健可持续的价值增值可持续选股，注重选择宏观格局(M)好、核心竞争优势(ROE优 选）强、公司增长（G）可持续的好公司。发挥产品平衡配置、仓位灵活配置特色优势， 稳健投资。继续配置大消费、大健康为主，新能源、先进制造和信心科技灵活增强配置， 优选其中具有核心竞争优势的公司进行配置；做好部分资金债券投资，增强组合收益稳 定性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末凯石沣混合A基金份额净值为1.2194元，本报告期内，该类基金份额 净值增长率为2.00%，同期业绩比较基准收益率为5.36%；截至报告期末凯石沣混合C基 金份额净值为1.2093元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.79%，同期业绩比 较基准收益率为5.36%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元情形。 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 10 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 53,053,039.16 73.80 其中：股票 53,053,039.16 73.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,707,715.60 19.07 其中：债券 13,707,715.60 19.07 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 5,090,655.89 7.08 8 其他资产 34,186.80 0.05 9 合计 71,885,597.45 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 11,575.80 0.02 B 采矿业 313,565.20 0.44 C 制造业 38,646,402.33 54.31 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 157,420.00 0.22 E 建筑业 7,297.68 0.01 F 批发和零售业 24,215.20 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 24,217.05 0.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 161,864.02 0.23 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 11 术服务业 J 金融业 2,224,440.00 3.13 K 房地产业 10,310.00 0.01 L 租赁和商务服务业 3,636,797.00 5.11 M 科学研究和技术服务业 1,852,745.00 2.60 N 水利、环境和公共设施管 理业 10,899.00 0.02 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 1,887,188.68 2.65 Q 卫生和社会工作 4,061,768.00 5.71 R 文化、体育和娱乐业 22,334.20 0.03 S 综合 - - 合计 53,053,039.16 74.56 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 2,500 4,171,250.00 5.86 2 601888 中国中免 16,300 3,633,922.00 5.11 3 600276 恒瑞医药 37,980 3,411,363.60 4.79 4 300122 智飞生物 20,700 2,883,717.00 4.05 5 002507 涪陵榨菜 48,300 2,272,998.00 3.19 6 600763 通策医疗 10,100 2,158,370.00 3.03 7 000858 五 粮 液 9,200 2,033,200.00 2.86 8 600872 中炬高新 30,500 1,997,750.00 2.81 9 002607 中公教育 57,836 1,887,188.68 2.65 10 300601 康泰生物 10,300 1,874,703.00 2.63 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 13,707,715.60 19.26 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,707,715.60 19.26 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 128028 赣锋转债 21,070 2,972,555.60 4.18 2 110055 伊力转债 16,290 2,023,055.10 2.84 3 123055 晨光转债 11,588 1,537,264.08 2.16 4 113582 火炬转债 7,170 1,278,697.80 1.80 5 113029 明阳转债 8,580 1,153,752.60 1.62 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未持有股指期货。 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 13 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32,374.87 5 应收申购款 1,811.93 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 34,186.80 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 128028 赣锋转债 2,972,555.60 4.18 2 110055 伊力转债 2,023,055.10 2.84 3 113029 明阳转债 1,153,752.60 1.62 4 127005 长证转债 854,681.52 1.20 5 113011 光大转债 734,018.60 1.03 6 113020 桐昆转债 707,569.50 0.99 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 14 7 128102 海大转债 701,751.60 0.99 8 113521 科森转债 387,387.00 0.54 9 113562 璞泰转债 374,924.80 0.53 10 128098 康弘转债 343,817.20 0.48 11 123029 英科转债 172,571.40 0.24 12 110059 浦发转债 20,462.00 0.03 13 128095 恩捷转债 14,151.00 0.02 14 113013 国君转债 12,237.00 0.02 15 110034 九州转债 11,457.00 0.02 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 凯石沣混合A 凯石沣混合C 报告期期初基金份额总额 48,359,240.91 22,747,785.08 报告期期间基金总申购份额 4,735,879.47 2,733,435.30 减：报告期期间基金总赎回份额 12,263,721.37 7,814,586.29 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 40,831,399.01 17,666,634.09 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期间基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。 凯石沣混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 页，共 15页 15 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立凯石沣混合型证券投资基金的文件 2、《凯石沣混合型证券投资基金基金合同》 3、《凯石沣混合型证券投资基金托管协议》 4、《凯石沣混合型证券投资基金招募说明书》 5、凯石基金管理有限公司的业务资格证件、营业执照和公司章程 6、报告期内凯石沣混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 7、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上海市黄浦区延安东路1号2层 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人营业时间免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人，客服电话：021-60431122，公 司网址：www.vstonefund.com。 凯石基金管理有限公司 2020年10月27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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