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| 浦银安盛红利精选混合A(519115) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 204449 | ||||||||
| 基金代码 | 519115 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-03-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金2012年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一三年三月三十日 §1重要提示 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2012年1月1日起至12月31日止。 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金简称 浦银安盛红利精选股票 基金主代码 519115 交易代码 519115 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年12月3日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 155,500,077.36份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金在严格执行投资风险管理的前提下，通过投资于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券，力争为投资者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。 投资策略 本基金坚持关注稳健收益、长期价值的投资理念，根据宏观经济周期性波动规律，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算理念进行合理控制，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。 本基金所指的红利型股票是基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司。本基金将采取基础库初选、核心库精选个股的策略，对拟投资的红利型上市公司加以甄别。 业绩比较基准 中证红利指数×75%＋中信标普国债指数×25% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。一般情形下，其风险和收益高于混合型基金、债券型基金和货币型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 顾佳 赵会军 联系电话 021-23212888 010-66105799 电子邮箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 021-33079999 或 400-8828-999 95588 传真 021-23212985 010-66105798 2.4信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.py-axa.com 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2012年 2011年 2010年 本期已实现收益 -5,032,104.39 -22,653,158.56 -19,691,164.91 本期利润 12,007,367.47 -37,807,410.03 -13,959,337.68 加权平均基金份额本期利润 0.0744 -0.2149 -0.0493 本期基金份额净值增长率 10.14% -23.00% -4.57% 3.1.2 期末数据和指标 2012年末 2011年末 2010年末 期末可供分配基金份额利润 - -0.2598 -0.0465 期末基金资产净值 126,670,312.31 123,623,437.80 184,257,439.57 期末基金份额净值 0.815 0.740 0.961 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.84% 1.17% 9.73% 0.94% -3.89% 0.23% 过去六个月 0.99% 1.28% 4.75% 0.90% -3.76% 0.38% 过去一年 10.14% 1.28% 6.45% 0.91% 3.69% 0.37% 过去三年 -19.07% 1.31% -19.69% 1.00% 0.62% 0.31% 自基金合同生效起至今 -18.50% 1.29% -20.76% 1.01% 2.26% 0.28% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2009年12月3日至2012年12月31日） 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 注：本基金合同于2009 年12 月3日生效，因此2009 年的净值增长率是按照基金合同生效后的实际存续期计算的。 3.3过去三年基金的利润分配情况 无。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司（以下简称"浦银安盛"）成立于2007年8月，由上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.4亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。 截至2012年12月31日止，浦银安盛旗下共管理9只基金，即浦银安盛价值成长股票型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金和浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴勇 本公司权益投资部总监，本基金基金经理兼浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理 2010-04-14 - 5 吴勇，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士，CPA，CFA，中国注册造价师。1993年8月至2002年12月在上海电力建设有限责任公司任预算主管，2003年1月至2007年8月在国家开发银行上海市分行任评审经理，2007年9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员，2009年8月起担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010年2月至4月，担任本基金的基金经理助理。2010年4月起，担任本基金基金经理之职。2011年5月起，兼任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理。2012年11月起，担任本公司权益投资部总监。 刘佳玮 本基金基金经理助理兼浦银安盛精致生活混合基金基金经理助理 2011-07-01 - 5 刘佳玮，伦敦大学经济学硕士。2007年7月起先后任职于中投证券、中银证券和上海从容投资管理公司，历任助理研究员、分析师和周期性行业研究员。2010年9月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任行业研究员。2011年7月起，担任本基金基金经理助理以及浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。 注： 1、本表所述"任职日期"指公司决定确定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 管理人于2009年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》（以下简称公平交易管理规定），并分别于2011年及2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。 管理人用于公平交易控制方法包括： - 公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离； - 相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台； - 明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系； - 证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼任、互为备份； - 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易； - 执行投资交易交易系统中的公平交易程序； - 银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范进行，并对该分配过程进行监控； - 定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估； - 对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。 - 其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。 4.3.2公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人修订了《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2012年，受国内外需求疲软的影响，国内经济增速下滑明显。除银行以外的上市公司盈利增速呈现下滑趋势，显示尽管央行采取降息、下调准备金等措施释放了流动性，但需求不足和产能过剩的格局难以在短期内扭转。 从市场角度来看，A股全年呈现大幅震荡格局，年底在十八大召开、政策预期明朗以后市场开始了大幅反弹。从全年角度来看，低估值的地产、银行、汽车板块和高成长的装饰园林、部分TMT板块都有比较好的表现。 红利基金在全年保持了高于基准的仓位，在行业方面对食品饮料、房地产、装饰园林、汽车、TMT等板块进行了超配，而在银行、煤炭、钢铁等板块保持了低配。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 由于超配的食品饮料、房地产、装饰园林、汽车等板块在报告期内表现较好，本年度净值表现高于比较基准，报告期内基金净值增长率为10.14%，基准收益率为6.45%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2013年，由于政府换届结束，且十八大明确提出了经济增长目标，因此，从全年来看，对A股的预期相对乐观，但从行业角度来看，周期性板块产能过剩格局并未改变，相对比较看好医药、房地产、汽车、银行等板块。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称"估值委员会"），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次基金收益分配比例不得低于截至基金收益分配基准日可供分配收益的60%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即指基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 本基金自2012年1月1 日至2012年12 月31 日期间未进行收益分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2012年，本基金托管人在对浦银安盛红利精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2012年，浦银安盛红利精选股票型证券投资基金的管理人--浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛红利精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛红利精选股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛红利精选股票型证券投资基金2012年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6审计报告 普华永道中天审字(2013)第20170号 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 全体基金份额持有人： 我们审计了后附的浦银安盛红利精选股票型证券投资基金(以下简称"浦银安盛红利精选基金")的财务报表，包括2012年12月31日的资产负债表、2012年度 的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是 浦银安盛红利精选基金 的基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 6.3审计意见 我们认为，上述浦银安盛红利精选基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了 浦银安盛红利精选基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度 的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册会计师 汪棣 屈斯洁 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 2012-03-27 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 报告截止日：2012年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2012年12月31日 上年度末 2011年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 16,330,087.42 25,656,525.97 结算备付金 1,001,799.12 1,002,817.25 存出保证金 1,058,738.28 776,300.23 交易性金融资产 7.4.7.2 111,884,924.11 97,870,278.47 其中：股票投资 111,884,924.11 97,870,278.47 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 7.4.7.5 4,413.95 5,339.93 应收股利 - - 应收申购款 5,518.42 19,960.48 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 130,285,481.30 125,331,222.33 负债和所有者权益 附注号 本期末 2012年12月31日 上年度末 2011年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,398,445.06 711,986.42 应付赎回款 123,416.45 36,249.10 应付管理人报酬 150,351.45 165,440.44 应付托管费 25,058.58 27,573.41 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 577,883.72 386,480.04 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 340,013.73 380,055.12 负债合计 3,615,168.99 1,707,784.53 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 155,500,077.36 167,018,042.51 未分配利润 7.4.7.10 -28,829,765.05 -43,394,604.71 所有者权益合计 126,670,312.31 123,623,437.80 负债和所有者权益总计 130,285,481.30 125,331,222.33 注：报告截止日2012年12月31日，基金份额净值0.815元，基金份额总额155,500,077.36份。 7.2利润表 会计主体：浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 一、收入 17,771,005.89 -31,613,063.57 1.利息收入 163,928.28 175,011.79 其中：存款利息收入 7.4.7.11 150,351.57 173,175.15 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 13,576.71 1,836.64 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以"-"填列） 565,901.94 -16,655,478.03 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -398,457.40 -17,802,339.74 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.13 - - 股利收益 7.4.7.14 964,359.34 1,146,861.71 3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 7.4.7.15 17,039,471.86 -15,154,251.47 4.汇兑收益（损失以"－"号填列） - - 5.其他收入（损失以"-"号填列） 7.4.7.16 1,703.81 21,654.14 减：二、费用 5,763,638.42 6,194,346.46 1．管理人报酬 1,873,523.68 2,343,374.59 2．托管费 312,253.96 390,562.51 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.17 3,238,138.28 3,061,375.36 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.18 339,722.50 399,034.00 三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 12,007,367.47 -37,807,410.03 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以"-"号填列） 12,007,367.47 -37,807,410.03 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 167,018,042.51 -43,394,604.71 123,623,437.80 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 12,007,367.47 12,007,367.47 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -11,517,965.15 2,557,472.19 -8,960,492.96 其中：1.基金申购款 3,236,442.22 -718,888.64 2,517,553.58 2.基金赎回款 -14,754,407.37 3,276,360.83 -11,478,046.54 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 155,500,077.36 -28,829,765.05 126,670,312.31 项目 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 191,636,119.01 -7,378,679.44 184,257,439.57 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -37,807,410.03 -37,807,410.03 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -24,618,076.50 1,791,484.76 -22,826,591.74 其中：1.基金申购款 8,639,872.79 -1,200,527.43 7,439,345.36 2.基金赎回款 -33,257,949.29 2,992,012.19 -30,265,937.10 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 167,018,042.51 -43,394,604.71 123,623,437.80 报告附注为财务报表的组成部分。 本报告页码从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理公司负责人：郁蓓华，主管会计工作负责人：郁蓓华，会计机构负责人：赵迎华 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2009]926号文批准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集370,097,644.65元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第260号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》于2009年12月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为370,233,660.79份基金份额，其中认购资金利息折合136,016.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%-3%。本基金的业绩比较基准为中证红利指数X75%＋中信标普国债指数X25%。 本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于2013年3月27日批准报出。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2012年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期内所采用的会计政策、会计估计与最新一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与2011年度报告相一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司("中国工商银行") 基金托管人、基金代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构 法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东 上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 无。 7.4.8.1.2权证交易 无。 7.4.8.1.3债券交易 无。 7.4.8.1.4应支付关联方的佣金 无。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 1,873,523.68 2,343,374.59 其中：支付销售机构的客户维护费 529,566.71 668,106.36 注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数 7.4.8.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 312,253.96 390,562.51 注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 16,330,087.42 136,922.34 25,656,525.97 160,428.17 合计 16,330,087.42 136,922.34 25,656,525.97 160,428.17 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9期末（2012年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 300315 掌趣科技 2012-12-04 重大资产重组 22.86 2013-02-05 25.15 788 19,474.98 18,013.68 - 注：本基金截至2012年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 本基金在本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为： 第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。 (ii)各层次金融工具公允价值 于2012年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层级的余额为111,866,910.43元，属于第二层级的余额为18,013.68元，无属于第三层级的余额(2011年12月31日：第一层级97,870,278.47元，无属于第二层级和属于第三层级的余额)。 (iii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。 (iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 111,884,924.11 85.88 其中：股票 111,884,924.11 85.88 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 17,331,886.54 13.30 6 其他各项资产 1,068,670.65 0.82 7 合计 130,285,481.30 100.00 8.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 674,299.20 0.53 B 采掘业 3,719,388.32 2.94 C 制造业 53,670,540.57 42.37 C0 食品、饮料 2,337,864.03 1.85 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 4,981,126.95 3.93 C5 电子 488,850.00 0.39 C6 金属、非金属 7,742,499.16 6.11 C7 机械、设备、仪表 34,847,666.65 27.51 C8 医药、生物制品 3,272,533.78 2.58 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 15,079,261.44 11.90 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 12,487,795.33 9.86 H 批发和零售贸易 2,115,996.00 1.67 I 金融、保险业 8,588,708.44 6.78 J 房地产业 11,722,058.89 9.25 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 375,875.92 0.30 M 综合类 3,451,000.00 2.72 合计 111,884,924.11 88.33 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600066 宇通客车 175,395 4,419,954.00 3.49 2 002375 亚厦股份 153,619 4,067,831.12 3.21 3 600376 首开股份 299,920 3,934,950.40 3.11 4 002146 荣盛发展 247,083 3,456,691.17 2.73 5 600805 悦达投资 290,000 3,451,000.00 2.72 6 002663 普邦园林 119,925 3,348,306.00 2.64 7 002431 棕榈园林 139,322 3,204,406.00 2.53 8 601166 兴业银行 184,200 3,074,298.00 2.43 9 601318 中国平安 66,500 3,011,785.00 2.38 10 600587 新华医疗 94,925 2,953,116.75 2.33 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600702 沱牌舍得 21,696,551.82 17.55 2 002146 荣盛发展 19,809,392.11 16.02 3 002310 东方园林 19,652,926.40 15.90 4 600519 贵州茅台 19,391,294.38 15.69 5 002375 亚厦股份 18,516,360.22 14.98 6 600376 首开股份 15,558,426.31 12.59 7 600199 金种子酒 14,129,979.22 11.43 8 600742 一汽富维 13,271,754.68 10.74 9 600067 冠城大通 12,399,880.33 10.03 10 000961 中南建设 12,179,778.20 9.85 11 600887 伊利股份 11,426,951.18 9.24 12 002474 榕基软件 10,977,642.19 8.88 13 601318 中国平安 10,832,619.82 8.76 14 300020 银江股份 10,731,399.65 8.68 15 300156 天立环保 10,603,825.72 8.58 16 600066 宇通客车 9,179,227.85 7.43 17 601166 兴业银行 8,796,289.53 7.12 18 002503 搜于特 8,743,006.25 7.07 19 600594 益佰制药 8,612,052.97 6.97 20 601288 农业银行 8,532,000.00 6.90 21 300090 盛运股份 8,353,575.41 6.76 22 300104 乐视网 8,340,086.80 6.75 23 300291 华录百纳 8,111,695.63 6.56 24 002157 正邦科技 7,890,561.51 6.38 25 600079 人福医药 7,758,534.63 6.28 26 002041 登海种业 7,436,560.07 6.02 27 300267 尔康制药 7,421,764.15 6.00 28 002368 太极股份 7,389,679.11 5.98 29 600559 老白干酒 7,238,555.81 5.86 30 002325 洪涛股份 7,210,131.08 5.83 31 600397 安源煤业 7,174,926.58 5.80 32 002673 西部证券 7,056,685.22 5.71 33 300309 吉艾科技 7,011,098.50 5.67 34 002663 普邦园林 6,885,348.07 5.57 35 600048 保利地产 6,610,676.02 5.35 36 000596 古井贡酒 6,556,315.00 5.30 37 000550 江铃汽车 6,332,524.64 5.12 38 300293 蓝英装备 6,325,405.24 5.12 39 300177 中海达 6,309,505.76 5.10 40 002658 雪迪龙 6,108,769.04 4.94 41 600197 伊力特 6,068,709.09 4.91 42 600395 盘江股份 6,039,835.12 4.89 43 000616 亿城股份 5,961,483.00 4.82 44 300315 掌趣科技 5,931,375.22 4.80 45 300212 易华录 5,928,490.39 4.80 46 000970 中科三环 5,778,048.49 4.67 47 002567 唐人神 5,747,224.44 4.65 48 000651 格力电器 5,742,462.77 4.65 49 600805 悦达投资 5,631,089.31 4.56 50 002344 海宁皮城 5,492,394.57 4.44 51 000823 超声电子 5,470,405.60 4.43 52 601555 东吴证券 5,371,246.00 4.34 53 002589 瑞康医药 5,225,534.32 4.23 54 000650 仁和药业 5,141,818.14 4.16 55 000581 威孚高科 5,116,187.76 4.14 56 600420 现代制药 5,021,285.45 4.06 57 002612 朗姿股份 4,850,128.90 3.92 58 000551 创元科技 4,845,845.03 3.92 59 300168 万达信息 4,842,366.57 3.92 60 000049 德赛电池 4,838,584.64 3.91 61 000858 五 粮 液 4,833,034.44 3.91 62 600366 宁波韵升 4,825,230.15 3.90 63 002155 辰州矿业 4,745,908.65 3.84 64 002170 芭田股份 4,699,439.86 3.80 65 000540 中天城投 4,607,998.08 3.73 66 600157 永泰能源 4,582,941.13 3.71 67 002431 棕榈园林 4,568,983.80 3.70 68 601601 中国太保 4,494,968.54 3.64 69 002140 东华科技 4,476,252.17 3.62 70 002099 海翔药业 4,403,821.03 3.56 71 300287 飞利信 4,322,358.39 3.50 72 603001 奥康国际 4,290,426.36 3.47 73 300088 长信科技 4,289,533.80 3.47 74 600113 浙江东日 4,269,206.56 3.45 75 300336 新文化 4,216,599.40 3.41 76 000811 烟台冰轮 4,205,787.71 3.40 77 300024 机器人 4,119,138.72 3.33 78 300251 光线传媒 4,114,583.63 3.33 79 002305 南国置业 4,072,353.22 3.29 80 002037 久联发展 4,051,930.75 3.28 81 002205 国统股份 3,970,334.50 3.21 82 300170 汉得信息 3,918,570.55 3.17 83 002439 启明星辰 3,883,429.82 3.14 84 002341 新纶科技 3,828,323.11 3.10 85 601918 国投新集 3,817,423.71 3.09 86 002396 星网锐捷 3,804,015.20 3.08 87 600801 华新水泥 3,802,377.87 3.08 88 002554 惠博普 3,798,062.01 3.07 89 000562 宏源证券 3,797,698.68 3.07 90 002429 兆驰股份 3,794,048.96 3.07 91 600531 豫光金铅 3,740,515.00 3.03 92 601699 潞安环能 3,733,836.00 3.02 93 002244 滨江集团 3,724,200.33 3.01 94 002482 广田股份 3,723,675.68 3.01 95 002400 省广股份 3,713,055.50 3.00 96 600031 三一重工 3,712,089.00 3.00 97 600585 海螺水泥 3,643,377.53 2.95 98 002094 青岛金王 3,622,255.30 2.93 99 002195 海隆软件 3,608,335.56 2.92 100 300246 宝莱特 3,606,126.62 2.92 101 002052 同洲电子 3,586,836.50 2.90 102 600633 浙报传媒 3,585,309.98 2.90 103 600422 昆明制药 3,571,578.58 2.89 104 002029 七 匹 狼 3,561,561.03 2.88 105 300075 数字政通 3,557,564.02 2.88 106 002025 航天电器 3,540,148.23 2.86 107 300171 东富龙 3,491,060.40 2.82 108 600816 安信信托 3,483,750.00 2.82 109 600266 北京城建 3,464,937.37 2.80 110 600587 新华医疗 3,438,807.72 2.78 111 002509 天广消防 3,395,385.00 2.75 112 300130 新国都 3,384,871.61 2.74 113 300079 数码视讯 3,376,209.08 2.73 114 000338 潍柴动力 3,353,690.19 2.71 115 002179 中航光电 3,339,090.88 2.70 116 000799 酒 鬼 酒 3,329,550.46 2.69 117 300188 美亚柏科 3,310,782.04 2.68 118 600016 民生银行 3,299,200.00 2.67 119 002320 海峡股份 3,291,853.00 2.66 120 601311 骆驼股份 3,253,270.16 2.63 121 002648 卫星石化 3,236,185.08 2.62 122 600616 金枫酒业 3,220,881.94 2.61 123 600123 兰花科创 3,210,273.00 2.60 124 002430 杭氧股份 3,209,671.38 2.60 125 600418 江淮汽车 3,202,388.10 2.59 126 002340 格林美 3,200,424.01 2.59 127 000625 长安汽车 3,198,080.00 2.59 128 601808 中海油服 3,195,494.68 2.58 129 002457 青龙管业 3,192,988.80 2.58 130 000789 江西水泥 3,144,179.00 2.54 131 002369 卓翼科技 3,143,074.09 2.54 132 002313 日海通讯 3,114,098.40 2.52 133 002081 金 螳 螂 3,083,377.16 2.49 134 002398 建研集团 3,071,495.66 2.48 135 000608 阳光股份 3,047,527.00 2.47 136 000423 东阿阿胶 3,029,123.00 2.45 137 300159 新研股份 2,986,083.00 2.42 138 002700 新疆浩源 2,983,560.08 2.41 139 600976 武汉健民 2,976,500.00 2.41 140 002358 森源电气 2,934,529.70 2.37 141 002376 新北洋 2,922,944.82 2.36 142 300048 合康变频 2,843,374.35 2.30 143 600300 维维股份 2,792,170.00 2.26 144 600138 中青旅 2,787,504.77 2.25 145 300137 先河环保 2,775,933.80 2.25 146 000566 海南海药 2,773,349.00 2.24 147 000937 冀中能源 2,728,527.20 2.21 148 600528 中铁二局 2,718,959.60 2.20 149 000951 中国重汽 2,662,782.44 2.15 150 300355 蒙草抗旱 2,656,780.52 2.15 151 002638 勤上光电 2,645,549.78 2.14 152 002690 美亚光电 2,639,561.00 2.14 153 002680 黄海机械 2,638,112.80 2.13 154 300195 长荣股份 2,623,984.11 2.12 155 002237 恒邦股份 2,591,965.00 2.10 156 600518 康美药业 2,575,972.82 2.08 157 300058 蓝色光标 2,496,942.50 2.02 注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600199 金种子酒 22,249,780.77 18.00 2 600702 沱牌舍得 21,823,647.06 17.65 3 600519 贵州茅台 20,855,717.30 16.87 4 002310 东方园林 20,548,306.53 16.62 5 002146 荣盛发展 17,661,418.76 14.29 6 002375 亚厦股份 16,569,955.60 13.40 7 600376 首开股份 15,089,175.74 12.21 8 600887 伊利股份 12,788,282.40 10.34 9 600742 一汽富维 12,270,145.07 9.93 10 600067 冠城大通 12,098,819.57 9.79 11 300020 银江股份 11,882,120.43 9.61 12 000961 中南建设 11,337,517.00 9.17 13 601288 农业银行 11,142,500.00 9.01 14 002503 搜于特 10,220,325.50 8.27 15 002325 洪涛股份 9,036,323.47 7.31 16 300156 天立环保 8,992,493.51 7.27 17 002157 正邦科技 8,860,634.22 7.17 18 002474 榕基软件 8,692,405.54 7.03 19 600016 民生银行 8,636,208.40 6.99 20 300090 盛运股份 8,447,248.04 6.83 21 300104 乐视网 8,350,333.18 6.75 22 300291 华录百纳 8,204,490.72 6.64 23 600594 益佰制药 8,044,705.64 6.51 24 601318 中国平安 8,010,558.78 6.48 25 300267 尔康制药 7,709,523.43 6.24 26 601601 中国太保 7,689,123.34 6.22 27 300309 吉艾科技 7,340,895.68 5.94 28 600015 华夏银行 7,152,766.94 5.79 29 600559 老白干酒 7,114,882.68 5.76 30 002041 登海种业 7,012,696.36 5.67 31 002673 西部证券 6,984,479.27 5.65 32 600266 北京城建 6,845,699.71 5.54 33 600397 安源煤业 6,825,071.78 5.52 34 300177 中海达 6,632,823.58 5.37 35 600395 盘江股份 6,617,445.45 5.35 36 300293 蓝英装备 6,540,215.55 5.29 37 600079 人福医药 6,471,800.97 5.24 38 300315 掌趣科技 6,297,451.73 5.09 39 601166 兴业银行 6,254,118.91 5.06 40 000540 中天城投 6,246,220.54 5.05 41 600066 宇通客车 6,175,583.41 5.00 42 000650 仁和药业 6,125,581.08 4.96 43 600048 保利地产 6,082,586.09 4.92 44 601699 潞安环能 6,009,379.27 4.86 45 600197 伊力特 6,006,644.89 4.86 46 000858 五 粮 液 5,971,776.18 4.83 47 000616 亿城股份 5,908,578.08 4.78 48 000970 中科三环 5,887,977.57 4.76 49 000651 格力电器 5,831,102.81 4.72 50 000596 古井贡酒 5,790,367.44 4.68 51 300212 易华录 5,775,633.35 4.67 52 002099 海翔药业 5,752,692.40 4.65 53 002344 海宁皮城 5,655,519.55 4.57 54 002658 雪迪龙 5,648,994.56 4.57 55 002567 唐人神 5,627,861.41 4.55 56 002368 太极股份 5,525,203.27 4.47 57 002400 省广股份 5,305,008.15 4.29 58 000823 超声电子 5,249,729.25 4.25 59 600157 永泰能源 5,204,759.75 4.21 60 002589 瑞康医药 5,110,314.82 4.13 61 600420 现代制药 5,087,671.34 4.12 62 000550 江铃汽车 5,063,460.33 4.10 63 601555 东吴证券 5,052,092.04 4.09 64 000551 创元科技 4,996,397.08 4.04 65 300168 万达信息 4,834,127.72 3.91 66 002037 久联发展 4,832,881.94 3.91 67 002155 辰州矿业 4,798,577.18 3.88 68 601808 中海油服 4,797,346.64 3.88 69 300024 机器人 4,737,755.54 3.83 70 000789 江西水泥 4,699,051.16 3.80 71 000937 冀中能源 4,697,384.63 3.80 72 300075 数字政通 4,678,263.76 3.78 73 002140 东华科技 4,619,247.57 3.74 74 600366 宁波韵升 4,598,503.56 3.72 75 002430 杭氧股份 4,559,236.23 3.69 76 002554 惠博普 4,481,916.32 3.63 77 601311 骆驼股份 4,480,783.55 3.62 78 002612 朗姿股份 4,452,433.44 3.60 79 300088 长信科技 4,327,353.82 3.50 80 002179 中航光电 4,268,881.25 3.45 81 600113 浙江东日 4,261,614.76 3.45 82 603001 奥康国际 4,256,648.65 3.44 83 002170 芭田股份 4,237,214.60 3.43 84 300058 蓝色光标 4,189,897.03 3.39 85 002376 新北洋 4,182,097.17 3.38 86 600976 武汉健民 4,176,622.02 3.38 87 300171 东富龙 3,994,028.58 3.23 88 002429 兆驰股份 3,993,538.83 3.23 89 002663 普邦园林 3,988,253.39 3.23 90 600805 悦达投资 3,954,356.84 3.20 91 601009 南京银行 3,849,122.16 3.11 92 000562 宏源证券 3,842,977.51 3.11 93 300246 宝莱特 3,822,366.16 3.09 94 300287 飞利信 3,820,340.03 3.09 95 000799 酒 鬼 酒 3,799,370.50 3.07 96 002341 新纶科技 3,759,815.64 3.04 97 002482 广田股份 3,725,916.90 3.01 98 002205 国统股份 3,698,706.98 2.99 99 300251 光线传媒 3,683,661.49 2.98 100 300170 汉得信息 3,643,736.29 2.95 101 600531 豫光金铅 3,559,640.54 2.88 102 600633 浙报传媒 3,543,465.88 2.87 103 002396 星网锐捷 3,533,778.50 2.86 104 000049 德赛电池 3,531,791.36 2.86 105 002509 天广消防 3,510,793.05 2.84 106 600418 江淮汽车 3,505,494.55 2.84 107 002029 七 匹 狼 3,503,960.47 2.83 108 300336 新文化 3,457,347.41 2.80 109 002195 海隆软件 3,452,566.67 2.79 110 600816 安信信托 3,441,323.31 2.78 111 000423 东阿阿胶 3,435,031.22 2.78 112 002025 航天电器 3,428,476.29 2.77 113 000581 威孚高科 3,397,728.16 2.75 114 002094 青岛金王 3,382,543.95 2.74 115 002052 同洲电子 3,382,289.90 2.74 116 002313 日海通讯 3,371,457.89 2.73 117 300159 新研股份 3,335,743.41 2.70 118 000811 烟台冰轮 3,305,929.27 2.67 119 002398 建研集团 3,288,104.42 2.66 120 600616 金枫酒业 3,265,488.75 2.64 121 002244 滨江集团 3,237,066.61 2.62 122 002320 海峡股份 3,168,873.93 2.56 123 002457 青龙管业 3,157,979.49 2.55 124 000608 阳光股份 3,143,470.06 2.54 125 300130 新国都 3,126,248.88 2.53 126 600123 兰花科创 3,121,389.82 2.52 127 300195 长荣股份 3,107,238.18 2.51 128 300079 数码视讯 3,104,095.20 2.51 129 600801 华新水泥 3,047,291.44 2.46 130 002369 卓翼科技 3,013,583.49 2.44 131 002038 双鹭药业 3,011,817.56 2.44 132 600557 康缘药业 3,007,863.35 2.43 133 002081 金 螳 螂 2,983,396.35 2.41 134 002700 新疆浩源 2,981,725.67 2.41 135 002358 森源电气 2,969,467.60 2.40 136 600585 海螺水泥 2,960,300.74 2.39 137 000566 海南海药 2,937,734.69 2.38 138 002475 立讯精密 2,913,937.78 2.36 139 300137 先河环保 2,867,282.00 2.32 140 601918 国投新集 2,836,617.37 2.29 141 002583 海能达 2,814,036.57 2.28 142 600300 维维股份 2,752,042.32 2.23 143 300048 合康变频 2,734,674.69 2.21 144 002308 威创股份 2,713,968.64 2.20 145 002690 美亚光电 2,700,207.08 2.18 146 002535 林州重机 2,642,150.16 2.14 147 002638 勤上光电 2,620,532.72 2.12 148 000951 中国重汽 2,577,660.19 2.09 149 600138 中青旅 2,557,273.50 2.07 150 300355 蒙草抗旱 2,532,161.55 2.05 151 002055 得润电子 2,506,203.60 2.03 152 002417 三元达 2,490,536.74 2.01 153 002237 恒邦股份 2,484,708.78 2.01 注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 1,069,800,766.82 卖出股票的收入（成交）总额 1,072,427,135.64 注："买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9投资组合报告附注 8.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,058,738.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,413.95 5 应收申购款 5,518.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,068,670.65 8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 4,360 35,665.16 5,487,784.75 3.53% 150,012,292.61 96.47% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 597,504.32 0.38% 注：1、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为0； 2、本基金的基金经理持有该只基金份额总量在10万份－50万份（含）之间。 §10开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2009年12月3日)基金份额总额 370,233,660.79 本报告期期初基金份额总额 167,018,042.51 本报告期期间基金总申购份额 3,236,442.22 减：本报告期期间基金总赎回份额 14,754,407.37 本报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 155,500,077.36 注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人于2012年4月28日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，披露陈篪先生因个人原因不再担任副总经理兼首席运营官，周文秱因个人原因不再担任副总经理兼首席投资官。 2、基金管理人于2012年5月8日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，披露聘任李宏宇先生为公司副总经理兼首席市场营销官。 3、基金管理人于2012年7月28日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》，披露原总经理钱华先生因个人原因不再担任公司总经理，由郁蓓华女士接替钱华先生担任公司总经理。 4、基金管理人于2012年7月28日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变更的公告》，披露原独立董事吴伟聪先生因个人原因不再担任公司独立董事一职，由谢百三先生接替吴伟聪先生出任第二届董事会独立董事。 5、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所，未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为60,000元，截止本报告期末，普华永道中天会计师事务所已提供审计服务的连续年限为3年。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 招商证券 1 874,797,996.95 40.84% 738,748.32 40.17% - 浙商证券 1 339,311,306.73 15.84% 293,957.54 15.98% - 光大证券 1 288,077,892.37 13.45% 259,146.83 14.09% - 民生证券 1 190,605,310.19 8.90% 165,333.02 8.99% - 中信证券 2 130,722,487.38 6.10% 110,190.34 5.99% - 国信证券 1 108,226,161.92 5.05% 87,934.67 4.78% - 国泰君安 1 100,088,989.85 4.67% 87,339.23 4.75% - 兴业证券 1 77,997,975.13 3.64% 69,020.56 3.75% - 国金证券 1 32,295,818.42 1.51% 27,451.48 1.49% - 海通证券 1 - - - - - 民族证券 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 齐鲁证券 2 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 万联证券 1 - - - - - 注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序： （1）选择证券经营机构交易单元的标准 - 财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格； - 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； - 具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持； - 佣金费率合理； - 本基金管理人要求的其他条件。 （2）选择证券经营机构交易单元的程序 - 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构； - 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期内新增中信证券、兴业证券、万联证券、申银万国交易单元。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 招商证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 光大证券 - - 19,000,000.00 100.00% - - 民生证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 民族证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 万联证券 - - - - - - §12影响投资者决策的其他重要信息 1、本基金管理人于2013年2月6日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变更的公告》，披露本基金管理人原独立董事尹应能先生因个人原因申请辞去公司独立董事一职，经2013年第一次股东会会议审议批准，自2012年2月4日股东会作出决议之日起由韩启蒙先生接替尹应能先生出任本基金管理人第二届董事会独立董事。上述事项已按规定向证券监管部门报告，履行了相关法律程序。 2、本基金管理人原监事James Young先生因个人原因申请辞去公司监事一职，经2013年第一次股东会会议审议批准，自2013年2月4日起由Simon Lopez先生接替James Young先生出任本基金管理人第二届监事会监事。上述事项符合相关法律规定。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一三年三月三十日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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