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| 国联安安泰灵活配置混合(000058) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1923752 | ||||||||
| 基金代码 | 000058 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-29 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 【重要提示】 本基金由国联安保本混合型证券投资基金转型而来。国联安保本混合型证 券投资基金经中国证券监督管理委员会2012年11月6日证监许可[2012]1464号 文核准募集。2019年5月30日，国联安保本混合型证券投资基金的第二个保本 周期到期。根据基金基金合同的约定，因未能符合保本基金存续条件，国联安 保本混合型证券投资基金自2019年6月5日起转型为国联安灵活配置混合型证券 投资基金，该基金的基金合同亦于该日生效。为避免对投资者造成混淆，经与 基金托管人协商一致，自2019年7月5日起，国联安灵活配置混合型证券投资基 金更名为国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会备案，但中国证监会对国联安保本混合型证券投资基金的核准，以 及对其转型为国联安灵活配置混合型证券投资基金并更名本基金的备案，并不 表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不 保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险，投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投 资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月25日(其中基金经理相 关信息更新截止日为2020年5月20日)，同时根据《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，有关财务数据和净 值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 一、基金合同生效日期：2013年 4月 23日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称持股比例 太平洋资产管理有限责任公司51% 德国安联集团49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历 任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司 金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事 兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副 总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理， 太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经 理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责 人、董事会秘书。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法 学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术 部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公 室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限 公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业 务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、 党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅 厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资 公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事 长、党委书记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券 国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明 集团有限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限 公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理 有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部 副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综 合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理 有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝 兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、 国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安 基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证 券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金 财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有 限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公 司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安 基金管理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省 南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经 理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事 长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核 部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金 管理有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 林渌先生，硕士研究生。2011年4月至2014年11月在国金证券股份有限公司 研究所担任分析师。2014年12月加入国联安基金管理有限公司历任研究员、基 金经理助理。2019年6月起担任国联安鑫发混合型证券投资基金的基金经理， 2019年7月起担任国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 朱靖宇女士，硕士研究生。2012年8月至2019年7月在广发银行金融市场部 先后从事外汇产品研发及固定收益交易及投资工作，2019年8月加入国联安基金 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 管理有限公司固定收益部，2019年9月起担任国联安增瑞政策性金融债纯债债券 型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、国联安安泰灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年1月起兼任国联安德盛增利债券证 券投资基金的基金经理，2020年4月起兼任国联安增富一年定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金和国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金的基金经理，2020年5月起兼任国联安中债1-3年政策性金融债指数证券投资 基金的基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理担任本基金基金经理时间 袁新钊先生2013年04月至2015年07月 李广瑜先生2015年06月至2016年03月 吴昊先生2015年10月至2017年12月 沈丹女士2017年09月至2019年07月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工 商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，中国工商银行连续十六年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相 互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果 基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人 追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最 权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独 立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效 性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心 竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工 树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参 与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和 核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com 2、其他销售机构 （1）名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （2）名称：喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号 法定代表人：王舰正 电话：010-58349088 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （3）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （4）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：陈孜明 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （5）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （6）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （7）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：曾芸 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （8）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：张桂林 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 （9）名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com （10）名称：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （11）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （12）名称：北京增财基金销售有限公司 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （13）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （14）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （15）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn （16）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （17）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （18）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 联系人：李丹 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com （19）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （20）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com （21）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 网址：www.qianjing.com （22）名称：西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （23）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （24）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 （25）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （26）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com （27）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （28）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 电话：0514-82099618-805 联系人：苏曦 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （29）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （30）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （31）名称：民商基金销售(上海)有限公司 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （32）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （33）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （34）名称：浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （35）名称：海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133597 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （36）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （37）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （38）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 联系人：叶见云 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （39）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （40）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 客服电话：400-930-2888 网址：www.jfzinv.com （41）名称：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （42）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （43）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 （44）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193转5 网址：www.tonghuafund.com （45）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （46）名称：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 联系人：戴珉微 客服电话：021-33768132 网址：www.zhongzhengfund.com （47）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （48）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （49）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 联系人：沈晨 客服电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com （50）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （51）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：王超 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （52）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 联系人：高源 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com （53）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （54）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 联系人：吴军 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （55）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932884 联系人：孙书慧 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com （56）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160084 联系人：汪莹 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （57）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 电话：021-68761616 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （58）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com （59）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 网址：www.cs.ecitic.com （60）名称：万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （61）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （62）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 法定代表人：王兵 电话：010-65807856 联系人：李昊恒 客服电话：95162，400-8888-160 网址：www.cifco.net 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 （63）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 电话：010-57092592 联系人：徐野 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （64）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （65）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （66）名称：中泰证券股份有限公司 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889157 联系人：王霖 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （67）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （68）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 电话：18701358525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：https://www.zhixin-ivn.com （69）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 法定代表人：张志刚 电话：010-83252185 联系人：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com （70）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （71）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com （72）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com （73）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （74）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （75）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 网址：www.htsec.com.cn （76）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （77）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （78）名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 （79）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com （80）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （81）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （82）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596233 联系人：王未雨 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （83）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （84）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （85）名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （86）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn （87）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166-810 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （88）名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：葛新 联系人：宋刚 电话：010-59403009 客服电话：95055-4 网址：https://www.baiyingfund.com （89）名称：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 法定代表人：樊怀东 电话：18201076782 联系人：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：https://yibaijin.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：潘晓怡 经办会计师：张炯，潘晓怡 五、基金的名称 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 混合型证券投资基金 七、基金的投资目标 通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中的潜在投资机会，实 现基金资产长期稳健增值。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 八、基金的投资方向 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的债券、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、 股指期货、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的固定收益类资产主要包括国债、金融债、央行票据、企业债、公 司债、中期票据、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资 产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的比例为30-80%， 国债、金融债、央行票据、企业债等固定收益类资产占基金资产的比例为20- 70%，其中权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。持有现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款。 九、基金的投资策略 （1）资产配置策略 根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪， 综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相 对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的 分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 若出现重大突发事件、投资人情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导 致投资决议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的调整 建议，投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整 比例，由基金经理执行。 1）宏观经济发展趋势分析 本基金对宏观经济的分析主要基于经济周期运行规律和流动性变化规律两 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 方面。经济周期，也称商业周期、景气循环，它是指经济运行中周期性出现的 经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复的一种现象，一般分为繁荣、衰退、 萧条和复苏四个阶段，各类资产在不同的经济周期阶段会呈现出不同的收益特 征；流动性变化一方面内生于宏观经济波动，另一方面又外生于政策性的主动 调控，流动性变化会导致股票的估值发生变化从而引发市场波动。 本基金将以全球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，运用定性 和定量的方法，综合判断经济周期的未来走向，从而指导大类资产配置，并通 过评估未来资本市场的流动性变化来判断股票市场的估值变化。具体研判的宏 观经济指标主要包括国内生产总值、工业增加值、固定资产投资（房地产投资、 设备投资和基建投资）、消费者价格指数、生产者价格指数、社会消费品零售总 额、新增信贷、M1、M2、各种利率指标以及其他一些宏观经济领先指标和同步 指标。 2）政策面因素分析 本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势 等。国家政策对股票市场产生外生性的影响，也是基金管理人形成宏观经济走 势观点的重要依据。 3）估值水平分析 估值水平决定了各类资产的相对投资价值和预期风险状况。在综合判断政 策及经济周期影响的前提下，本基金将主要通过考察宏观经济流动性变化以及 资本市场流动性变化，以流动性作为判定股票市场估值水平的重要指标。 4）市场情绪变化分析 投资人的心理因素在投资决策和市场演绎中起着重要作用，情绪的大幅波 动导致投资人的认知偏差和情绪偏差，从而放大乐观或悲观的情绪，并致使市 场产生价格和估值偏离的现象。分析市场情绪有助于判断市场短期波动，辅助 大类资产配置比例的调整。本基金判断市场情绪主要依靠于一些定量的监控指 标体系，比如整体市盈率、换手率、上涨家数比下跌家数、新股上市首日涨幅、 资金流动指标如A股帐户净增加数等。本基金将在上述指标的基础上判断投资人 对市场的情绪为正情绪还是负情绪，基于投资人情绪的上升和下降评估对市场 的综合影响，从而对大类资产配置的决策提供指导。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 综合宏观经济发展趋势分析、政策面因素分析、估值分析及市场情绪变化 分析，基金管理人将对股票、债券等大类资产配置做出相应决策，在此基础上 合理分配基金资产在股票、债券、现金等资产上的配置比例。 （2）股票类资产的投资策略 本基金主要根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来 确定优势或景气行业，以最低的组合风险筛选出备选股票池。并在此基础上通 过定性和定量相结合的方法，主要通过对品质、成长性和估值三个方面进行评 估，筛选出各个子行业中具有竞争优势的优质上市公司。 ①品质 本基金主要通过盈利能力指标（如P/E、P/S、P/EBIT等），经营效率指标 （如ROE、ROA、ROIC等），财务状况指标（如资产负债率、流动比率等），公司 治理指标（前十大股东持股比例，外部董事占比等）衡量上市公司的品质。 ②成长性评估 本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公司的 成长性。 首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估，然后根 据企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序，挑选出其中最 具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。企业成长性评价体系从 宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量方面对企业的成长性进行评价， 采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。 ③估值水平 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研 究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 （3）债券投资策略 在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可 转换债券、资产支持证券等债券品种。 1）债券投资 本基金债券投资以久期管理为核心，采取利率预期、收益率曲线估值、类 属配置、单券选择等主要策略。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 2）可转换债券投资 可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资人既可 以获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本 基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上， 利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价 值的可转换债券。 3）资产支持证券投资 本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对 资产支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属 配置和单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，在控 制资产支持证券投资的风险的前提下，力争获取长期稳定的风险回报。 （4）权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员 对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证 进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 1）本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买 该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 2）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券 的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同 时，本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合， 力争获取较高的投资风险回报。 （5）股指期货等其它创新或者衍生产品的投资策略 本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在 进行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该 类产品的投资。 本基金将根据风险管理的原则，有选择地投资于股指期货，主要采用流动 性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市 场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过 资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负 责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险 控制等制度并报董事会批准。 十、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。 沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的 可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良 好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所 上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴 了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场 发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数 可以表征整个中国国债市场的总体表现。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更业绩比较基准， 报中国证监会备案，而无需基金份额持有人大会审议。基金管理人应在调整前 根据《信息披露办法》的规定在规定媒介上予以公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，风险与预 期收益高于货币型基金和债券型基金，低于股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告财务资料未经审计师 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资63,031,832.8067.56 其中：股票63,031,832.8067.56 2--基金投资 3固定收益投资25,913,234.0027.78 其中：债券25,913,234.0027.78 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5--金融衍生品投资 6--买入返售金融资产 其中：买断式回购的买 -- 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 72,896,818.903.11 合计 8其他各项资产1,449,680.811.55 9合计93,291,566.51100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码行业类别公允价值（元） 例（％） 农、林、牧、渔业A-- B采矿业2.222,052,822.00 C制造业20,808,934.9922.47 电力、热力、燃气及水生产和供 D-- 应业 建筑业2,534,295.002.74E 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 F批发和零售业19,147.310.02 G交通运输、仓储和邮政业444,150.000.48 H--住宿和餐饮业 信息传输、软件和信息技术服务 I579,420.000.63 业 J金融业33,951,444.7036.66 K房地产业1,704,127.001.84 租赁和商务服务业772,800.000.83L M科学研究和技术服务业164,691.800.18 N水利、环境和公共设施管理业-- --O居民服务、修理和其他服务业 P教育-- Q卫生和社会工作-- R--文化、体育和娱乐业 S--综合 合计63,031,832.8068.05 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称数量(股)公允价值(元) 值比例(％) 1601318中国平安118,400 8,189,728.008.84 2600519贵州茅台5,896 6,550,456.007.07 600036招商银行132,100 4,264,188.004.603 600276恒瑞医药36,000 3,313,080.003.584 601166兴业银行182,000 2,895,620.003.135 600887伊利股份70,000 2,090,200.002.266 600030中信证券93,000 2,060,880.002.237 601328交通银行360,000 1,857,600.002.018 600016民生银行310,000 1,770,100.001.919 601288农业银行495,000 1,668,150.001.8010 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券25,913,234.0027.98 其中：政策性金融债25,913,234.0027.98 4企业债券-- 企业短期融资券--5 6中期票据-- 7可转债（可交换债）-- 8--同业存单 9其他-- 10合计25,913,234.0027.98 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称数量(张)公允价值(元) 值比例(％) 19020319国开03100,00010,278,000.00111.10 2018008国开180285,3008,929,204.009.64 3108602国开170467,0006,706,030.007.24 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，若本基金投资股指期货，本基金将根 据风险管理的原则，有选择地投资于股指期货，主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运 行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管 理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负 责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险 控制等制度并报董事会批准。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除兴业银行和中信证券外， 没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 罚的情形。 兴业银行（601166）的发行主体兴业银行股份有限公司，沈阳分公司因严 重违反审慎经营规则办理票据业务，于2019年10月15日被罚款2250万元。 中信证券（600030）的发行主体中信证券股份有限公司，因其在保荐上海 柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，对前期问询 要求披露的相关内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减，于 2019年7月16日被证监会决定采取出具警示函的监督管理措施。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度 的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额(元) 存出保证金113,301.50 2应收证券清算款891,496.05 -3应收股利 523,018.214应收利息 21,865.055应收申购款 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计1,449,680.81 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 基金份额 同期业绩净值增 业绩比较基 净值增长 比较基准 ①-③ 长率标 准收益率标 ②-④ 率①收益率③准差②准差④ 2019-06-05至 17.04%8.83% 8.21% 0.63%0.50%0.13% 2019-12-31 2020-01-01至 -5.04% -4.40% -0.64% 1.24%1.06%0.18% 2020-03-31 2019-06-05至 11.14% 4.04% 7.10% 0.85%0.71%0.14% 2020-03-31 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.90%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力 等，支付日期顺延。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期 顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第1号招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、更新了“二、释义”部分的内容。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(更新)摘要 3、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 4、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 5、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 6、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 7、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 8、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 9、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。 10、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。 11、更新了“十五、基金的会计与审计”部分的内容。 12、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。 13、更新了“十八、基金的终止与清算”部分的内容。 14、更新了“十九、基金合同的内容摘要”部分的内容。 15、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 16、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 17、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 18、更新了“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年五月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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