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| 国寿安保灵活优选混合(001932) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1611640 | ||||||||
| 基金代码 | 001932 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保灵活优选混合型证券投资基金（原国寿安保保本混合型证券投资基金）2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 18日 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 17 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 17日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 12日（基金转型日）起至 6月 30日止，原国寿安保保 本混合型证券投资基金的报告期自 2019年 4月 1日起至 2019年 4月 11日止。 §2 基金产品概况 转型后： 基金简称 国寿安保灵活优选混合 交易代码 001932 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 4月 12日 报告期末基金份额总额 92,016,870.50份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资 管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，在约定的投资比 例下，灵活配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在有效控 制下行风险的前提下，为投资人获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行 有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确定 不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的 比例，追求绝对收益，回避市场风险。 业绩比较基准 沪深 300指数*20％+中证全债指数*80％ 风险收益特征 本基金为混合型基金，从预期风险收益方面看，本基金的预期风险 收益水平相应会高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于中高风险收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 注：根据《关于国寿安保保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为国寿安保灵活 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 17 页 优选混合型证券投资基金相关业务规则的公告》中的相关安排，自 2019年 4月 12日起，“国寿 安保保本混合型证券投资基金”转型为“国寿安保灵活优选混合型证券投资基金”。 转型前： 基金简称 国寿安保保本混合 交易代码 001932 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 4月 6日 报告期末（2019年 4月 11 日）基金份额总额 120,687,932.01份 投资目标 通过运用恒定比例投资组合保险策略，配置股票、债券、货币市场 工具等各类资产，在控制本金损失风险的前提下，为投资人获取基 金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采用恒定比例投资组合保险策略（Constant-Proportion PortfolioInsurance，CPPI）来实现保本和增值的目标。CPPI 是 国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据 市场的波动来调整、修正风险资产的可放大倍数（风险乘数），以 确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标 价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。在基金资产可放大倍 数的管理上，基金管理人在定量分析的基础上，根据 CPPI 数理机 制、历史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报 告，给出放大倍数的合理上限的建议，供基金管理人投资决策委员 会和基金经理作为基金资产配置的参考。 业绩比较基准 人民币税后三年期银行定期存款利率（税后）+0.25% 风险收益特征 本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品 种，其预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基 金，高于货币市场基金和债券型基金。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金保证人 北京首创融资担保有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标（转型后） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 12日 － 2019年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 28,496.10 2.本期利润 -12,962.16 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0001 4.期末基金资产净值 93,601,282.51 5.期末基金份额净值 1.0172 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 17 页 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.1 主要财务指标（转型前） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 4月 11日 ） 1.本期已实现收益 1,087,298.33 2.本期利润 410,308.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.0030 4.期末基金资产净值 123,723,179.83 5.期末基金份额净值 1.025 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现（转型后） 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019/4/12－ 2019/6/30 -0.76% 0.21% 0.14% 0.29% -0.90% -0.08% 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 17 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为 2019年 4月 12日。按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 截至本报告期末，本基金建仓期尚未结束。图示日期为 2019年 4月 12日至 2019年 6月 30日。 3.2 基金净值表现（转型前） 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2019/4/1－ 2019/4/11 0.29% 0.07% 0.09% 0.01% 0.20% 0.06% 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 17 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为 2016年 4月 6日。2019年 4月 12日起转型为“国寿安保灵 活优选混合型证券投资基金”。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 6个月内使基 金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。至本报告期末，本基金建 仓期已结束，各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2016年 4月 6日至 2019年 4月 11日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李捷 基金经 理 2016年 4月 15日 - 12年 李捷先生，硕士。曾任德勤华永会计 师事务所高级审计师，中国国际金融 有限公司分析员，财富里昂证券有限 责任公司投资分析师。2013年 12月加 入国寿安保基金管理有限公司，历任 研究员、基金经理助理。现任国寿安 保灵活优选混合型证券投资基金、国 寿安保尊利增强回报债券型证券投资 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 17 页 基金、国寿安保强国智造灵活配置混 合型证券投资基金、国寿安保稳瑞混 合型证券投资基金及国寿安保华兴灵 活配置混合型证券投资基金基金经 理。 吴闻 基金经 理 2016年 4月 15日 - 11年 吴闻先生，硕士。曾任中信证券股份 有限公司债务资本市场部高级经理， 固定收益部副总裁，2014年 9月加入 国寿安保基金管理有限公司任基金经 理助理，现任国寿安保灵活优选混合 型证券投资基金、国寿安保稳恒混合 型证券投资基金、国寿安保稳荣混合 型证券投资基金、国寿安保尊裕优化 回报债券型证券投资基金、国寿安保 稳泰一年定期开放混合型证券投资基 金、国寿安保安吉纯债半年定期开放 债券型发起式证券投资基金及国寿安 保稳吉混合型证券投资基金基金经 理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从 行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保保本混合型 证券投资基金基金合同》、《国寿安保灵活优选混合型证券投资基金基金合同》及其 他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严 格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合 法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 17 页 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年二季度海外经济共振放缓，美联储年内大概率将开始降息，欧洲地缘政治 风险也进一步发酵。中国经济增长预期出现反复，一季度社会融资增速企稳回升，4 月政策适时微调，央行重提货币供给总闸门，政治局会议强调结构性去杠杆、房住不 炒，避免市场形成政策持续宽松的预期。然而，5月以来中美贸易摩擦加剧、包商银 行托管事件降低了整体风险偏好，叠加房地产调控的定位，下半年信用扩张的不确定 性增大。为稳定经济增长，政府出台专项债配套融资政策以提振内需，央行针对非银 融资难的状况适时给予了流动性支持。 债券市场方面，资金面在 4月份从相对宽松回归中性，5-6月受风险因素增加影 响逐步重归宽松，但存在流动性分层现象，低等级债券融资难度加大。债券市场利率 债和中高等级信用债收益率跟随基本面、政策面预期的变化，4月份整体上行，5-6 月逐步回落，低等级信用债利差扩大。可转债市场受 A股下跌影响，中证转债指数回 调-3.6%，转债个券多数下跌。 A 股市场二季度震荡调整，上证综指下跌约 3.6%，深圳成指下跌约 7.3%，创业 板综下跌约 9.4%，表现较好的行业分别为食品饮料、非银金融、家用电器等。展望 2019年下半年，我们认为，虽然中美谈判仍存在一定的不确定性，但国内政策面仍有 进一步支持经济高质量发展的空间。若海外的不确定能够消除，同时，随着国内一系 列资本市场和经济改革的逐步落地，市场仍有望延续上半年稳中向好的格局。 本基金于 2019年 4月结束保本周期，转型为灵活优选混合型基金，在报告期内 以利率债和高等级信用债为主要持仓品种。股票方面，本基金在市场调整中逐步增加 了权益配置比例，整体配置思路为盈利相对稳定且估值合理的优质公司，行业配置相 对均衡，家用电器、电子、汽车、房地产、银行、非银金融行业配置比例相对较高。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0172元；本报告期（2019年 4月 12日至 2019年 6月 30日）基金份额净值增长率为-0.76%，业绩比较基准收益率为 0.14%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 17 页 §5 投资组合报告 转型后： 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 17,842,057.71 17.64 其中：股票 17,842,057.71 17.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 79,060,009.60 78.16 其中：债券 79,060,009.60 78.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,640,651.29 2.61 8 其他资产 1,607,905.26 1.59 9 合计 101,150,623.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 55,912.50 0.06 C 制造业 12,450,306.45 13.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 449,500.00 0.48 I 信息传输、软件和信息技术服务业 319,203.76 0.34 J 金融业 3,117,085.00 3.33 K 房地产业 1,450,050.00 1.55 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 17 页 S 综合 - - 合计 17,842,057.71 19.06 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 601336 新华保险 14,500 797,935.00 0.85 2 000333 美的集团 15,000 777,900.00 0.83 3 600031 三一重工 55,000 719,400.00 0.77 4 002508 老板电器 25,000 678,500.00 0.72 5 000651 格力电器 11,000 605,000.00 0.65 6 600030 中信证券 25,000 595,250.00 0.64 7 601939 建设银行 80,000 595,200.00 0.64 8 601398 工商银行 100,000 589,000.00 0.63 9 600887 伊利股份 17,000 567,970.00 0.61 10 300408 三环集团 28,000 544,600.00 0.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 71,453,149.60 76.34 其中：政策性金融债 71,453,149.60 76.34 4 企业债券 3,382,660.00 3.61 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 4,224,200.00 4.51 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 79,060,009.60 84.46 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018007 国开 1801 101,980 10,286,722.60 10.99 2 108602 国开 1704 100,000 10,101,000.00 10.79 3 190202 19国开 02 100,000 9,967,000.00 10.65 4 190303 19进出 03 100,000 9,929,000.00 10.61 5 190205 19国开 05 100,000 9,795,000.00 10.46 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 17 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 9,466.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,593,243.67 5 应收申购款 5,194.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,607,905.26 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 17 页 1 132006 16皖新 EB 4,187,200.00 4.47 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限制的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 转型前： 5.1 报告期末（2019年 4月 11日）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 59,000.00 0.04 其中：债券 59,000.00 0.04 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 132,174,023.17 99.94 8 其他资产 22,475.94 0.02 9 合计 132,255,499.11 100.00 5.2 报告期末（2019年 4月 11日）按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末（2019年 4月 11日）按行业分类的境内股票投资组合 本基金于 2019年 4月 11日未持有股票。 5.2.2 报告期末（2019年 4月 11日）按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金于 2019年 4月 11日未投资港股通股票。 5.3 报告期末（2019年 4月 11日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细 本基金于 2019年 4月 11日未持有股票。 5.4 报告期末（2019年 4月 11日）按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 17 页 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 59,000.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 59,000.00 0.05 5.5 报告期末（2019年 4月 11日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 123023 迪森转债 320 32,000.00 0.03 2 110056 亨通转债 270 27,000.00 0.02 5.6 报告期末（2019年 4月 11日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名资产支持证券投资明细 本基金于 2019年 4月 11日未持有资产支持证券。 5.7 报告期末（2019年 4月 11日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名贵金属投资明细 本基金于 2019年 4月 11日未持有贵金属。 5.8 报告期末（2019年 4月 11日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名权证投资明细 本基金于 2019年 4月 11日未持有权证。 5.9 报告期末（2019年 4月 11日）本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金于 2019年 4月 11日未持有股指期货。 5.10 报告期末（2019年 4月 11日）本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金于 2019年 4月 11日未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 14 页 共 17 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,498.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,977.51 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 22,475.94 5.11.4 报告期末（2019年 4月 11日）持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金于 2019年 4月 11日未持有的处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末（2019年 4月 11日）前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金于 2019年 4月 11日前十名股票中未存在流通受限制的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 转型后： 单位：份 基金合同生效日（ 2019年 4月 12日 ）基金份额总额 120,687,932.01 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 74,431,128.28 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 103,102,189.79 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额 减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 92,016,870.50 转型前： 单位：份 报告期期初基金份额总额 141,350,849.21 报告期期间基金总申购份额 74,887.87 减:报告期期间基金总赎回份额 20,737,805.07 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末（2019年 4月 11日）基金份额总额 120,687,932.01 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 15 页 共 17 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本基金转型前后的所属报告期内，基金管理人未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 转型后： 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20190412~20190418 50,008,000.00 0.00 50,008,000.00 0.00 0.00% 2 20190524~20190624 0.00 29,808,227.34 29,808,227.34 0.00 0.00% 3 20190515~20190630 0.00 39,609,823.72 0.00 39,609,823.72 43.05% 个 人 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并 导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者 的合法权益。 转型前： 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190401~20190411 50,008,000.00 0.00 0.00 50,008,000.00 41.44% 个人 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并 导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者 的合法权益。 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 16 页 共 17 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据原《国寿安保保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“原基金合同”） 的有关规定，原国寿安保保本混合型证券投资基金的保本期为三年，自原基金合同生 效之日（即 2016年 4月 6日）起至 3个公历年后对应日止。原国寿安保保本混合型 证券投资基金第一个保本周期自 2016年 4月 6日起至 2019年 4月 8日止。 鉴于第一个保本周期到期，且不满足作为法律法规规定的避险策略型基金继续运 作的条件，为此，本基金管理人经与基金托管人协商一致，按原基金合同的约定，将 原国寿安保保本混合型证券投资基金变更为国寿安保灵活优选混合型证券投资基金。 根据《关于国寿安保保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为国寿安 保灵活优选混合型证券投资基金相关业务规则的公告》及其他相关公告的安排并报中 国证监会备案后，自 2019年 4月 12日起，原国寿安保保本混合型证券投资基金正式 转型为国寿安保灵活优选混合型证券投资基金。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保保本混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保保本混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保保本混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 《国寿安保灵活优选混合型证券投资基金基金合同》 9.1.5 《国寿安保灵活优选混合型证券投资基金托管协议》 9.1.6 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.7 报告期内国寿安保保本混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公 告 9.1.8 报告期内国寿安保灵活优选混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各 项公告 9.1.9 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11层 国寿安保灵活优选混合 2019年第 2季度报告 第 17 页 共 17 页 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2019年 7月 18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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