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富国美丽中国混合(002593)  基金公开信息
流水号 1588774
基金代码 002593
公告日期 2019-07-03
编号 1
标题 富国美丽中国混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
信息全文 重要提示
富国美丽中国混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2016 年 3
月 22 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2016】582 号)。本基金的
基金合同于 2016 年 5 月 19 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金
投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资
对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既
不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而招募说明书(更新)
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使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完
全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本招募说明书所载内容截止至 2019 年 5 月 19 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 招募说明书(更新)
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:赵瑛
注册资本:5.2 亿元人民币
股权结构(截止于 2019 年 05 月 19 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业招募说明书(更新)
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务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户
服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户招募说明书(更新)
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满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执
行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2019 年 4 月 30 日,公司有员工 450 人,其中 69.1%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
(一) 董事会成员
裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, 招募说明书(更新)
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BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员
工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务
官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。 招募说明书(更新)
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黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
(二) 监事会成员
付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级
人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)招募说明书(更新)
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有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,
历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助
理等。
李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。
(三) 督察长
赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。
(四) 经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘招募说明书(更新)
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书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
(五) 本基金基金经理
张啸伟,硕士,自 2009 年 7 月至 2010 年 4 月在湘财证券任基础化工研究员;
自 2010 年 4 月至 2011 年 6 月在招商证券任化工研究员;自 2011 年 6 月至 2015
年 8 月在富国基金管理有限公司任行业研究员;自 2015 年 8 月至 2018 年 4 月任
富国改革动力混合型证券投资基金基金经理;自 2015 年 11 月起兼任富国天合稳
健优选混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 5 月兼起任富国美丽中国混合
型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
(六) 投资决策委员会成员
公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇
(七) 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书(更新)
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第二部分 基金托管人
一、 基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二、 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证券投资基金托管情况
截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基
金 670 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。 招募说明书(更新)
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
(一) 直销机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20513177
联系人:孙迪
公司网站:www.fullgoal.com.cn
(二) 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 陈四清
联系人员: 郭明
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 招募说明书(更新)
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法人代表: 周慕冰
联系人员: 贺倩
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 陈四清
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 5 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉 招募说明书(更新)
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联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 7 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 洪崎
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 8 )平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
( 9 )浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址: 浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号
办公地址: 浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号
法人代表: 江建法
联系人员: 沈斯诺
客服电话: 95343
公司网站: www.mintaibank.com
( 10 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系人员: 黎超雄 招募说明书(更新)
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客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
( 11 )苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法人代表: 王兰凤
联系人员: 葛晓亮
客服电话: 96067
公司网站: www.suzhoubank.com
( 12 )南洋商业银行(中国)有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九
层(不含六层 A 座)
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九
层(不含六层 A 座)
法人代表: 陈孝周
联系人员: 陆贇
客服电话: 400-830-2066
公司网站: www.ncbchina.cn
( 13 )汇丰银行(中国)有限公司
注册地址: 上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
办公地址: 上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
法人代表: 廖宜建
联系人员: 周海平
客服电话: 400-820-8828,+86 (0)21 38888828
公司网站: www.hsbc.com.cn
( 14 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红 招募说明书(更新)
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联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 15 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 16 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系人员: 顾凌
客服电话: 95548 或 4008895548
公司网站: www.cs.ecitic.com
( 17 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系人员: 邓颜
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 18 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 周杰
联系人员: 李笑鸣 招募说明书(更新)
16

客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 19 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 20 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系人员: 张煜
客服电话: 4008-096-096
公司网站: www.swsc.com.cn
( 21 )中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548 或 400-889-5548
公司网站: www.zxzqsd.com.cn
( 22 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系人员: 唐静
客服电话: 95321 招募说明书(更新)
17

公司网站: www.cindasc.com
( 23 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 24 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表:
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 25 )中银国际证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系人员: 王炜哲
客服电话: 400-620-8888
公司网站: www.bocichina.com
( 26 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn 招募说明书(更新)
18

( 27 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系人员: 吴军
客服电话: 95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
( 28 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
( 29 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系人员: 杨莉娟
客服电话: 95323
公司网站: http://www.cfsc.com.cn/
( 30 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
法人代表: 陈宏
联系人员: 唐湘怡
客服电话: 95357
公司网站: http://www.18.cn
( 31 )中信期货有限公司 招募说明书(更新)
19

注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表: 张皓
联系人员: 韩钰
客服电话: 400-990-8826
公司网站: www.citicsf.com
( 32 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法人代表: 张彦
联系人员: 张燕
客服电话: 400-166-1188
公司网站: http://8.jrj.com.cn
( 33 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、
03 室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
法人代表: 冷飞
联系人员: 李娟
客服电话: 021-50810673
公司网站: http://www.wacaijijin.com/
( 34 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
法人代表: 贲惠琴
联系人员: 杨一新
客服电话: 021-50206003 招募说明书(更新)
20

公司网站: www.msftec.com
( 35 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法人代表: 张旭阳
联系人员: 孙博超
客服电话: 95055-4
公司网站: www.baiyingfund.com
( 36 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 37 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 38 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系人员: 张茹
客服电话: 4007-009-665
公司网站: www.ehowbuy.com 招募说明书(更新)
21

( 39 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系人员: 张裕
客服电话: 4000-766-123
公司网站: www.fund123.cn
( 40 )上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 41 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 42 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 43 )嘉实财富管理有限公司 招募说明书(更新)
22

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
( 44 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表: 沈伟桦
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com
( 45 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表: 钱燕飞
联系人员: 王锋
客服电话: 95177
公司网站: www.snjijin.com
( 46 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表: 李悦章
联系人员: 张林
客服电话: 400-066-8586
公司网站: https://www.igesafe.com/
( 47 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 招募说明书(更新)
23

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表: 周斌
联系人员: 马鹏程
客服电话: 400-786-8868
公司网站: www.chtwm.com
( 48 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系人员: 丁向坤
客服电话: 400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com
( 49 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
(811-812)
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
法人代表: 苗宏升
联系人员: 葛俏俏
客服电话: 4007-903-688
公司网站: www.fundying.com
( 50 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
法人代表: 申健
联系人员: 印强明
客服电话: 021-20292031
公司网站: https://8.gw.com.cn/
( 51 )北京新浪仓石基金销售有限公司 招募说明书(更新)
24

注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系人员: 付文红
客服电话: 010-62675369
公司网站: www.xincai.com
( 52 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法人代表: 杨健
联系人员: 李海燕
客服电话: 400-673-7010
公司网站: www.jianfortune.com
( 53 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表: 王廷富
联系人员: 姜吉灵
客服电话: 400-821-0203
公司网站: www.520fund.com.cn
( 54 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表: 王翔
联系人员: 蓝杰
客服电话: 400-820-5369
公司网站: www.jiyufund.com.cn 招募说明书(更新)
25

( 55 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 鲍东华
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008-219-031
公司网站: www.lufunds.com
( 56 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系人员: 黄敏娥
客服电话: 020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
( 57 )奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表: TEO WEE HOWE
联系人员: 项晶晶
客服电话: 400-684-0500
公司网站: http://www.ifastps.com.cn
( 58 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表: 江卉
联系人员: 徐伯宇
客服电话: 95118 招募说明书(更新)
26

公司网站: http://fund.jd.com/
( 59 )大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法人代表: 樊怀东
联系人员: 贾伟刚
客服电话: 4000-899-100
公司网站: www.yibaijin.com
( 60 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3 单元 11 层 1108
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3 单元 11 层 1108
法人代表: 赖任军
联系人员: 刘昕霞
客服电话: 400-930-0660
公司网站: www.jfzinv.com
( 61 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
法人代表: 钟斐斐
联系人员: 戚晓强
客服电话: 4000-618-518
公司网站: danjuanapp.com
( 62 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法人代表: 李一梅
联系人员: 仲秋月 招募说明书(更新)
27

客服电话: 400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
( 63 )申银万国期货有限公司
注册地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
办公地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
法人代表: 李建中
联系人员: 史艺斐
客服电话: 400-888-7868
公司网站: www.sywgqh.com
(三) 其他
基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理销售本基
金,并及时公告。
二、 基金登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:裴长江
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿 招募说明书(更新)
28

电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说明书(更新)
29

第四部分 基金名称
富国美丽中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
30

第五部分 基金类型
混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
31

第六部分 投资目标
本基金主要投资于美丽中国主题相关股票,通过精选个股和风险控制,力求
为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 招募说明书(更新)
32

第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及
其他经中国证监会批准上市的股票)、固定收益类资产(包括国内依法发行和上
市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转
债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券、中小
企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等经中国证监会允许投资的
固定收益类资产)、衍生工具(权证、股指期货)、以及经中国证监会批准允许基
金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,其中,
投资于美丽中国主题相关股票不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资
产净值的比例为 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。 招募说明书(更新)
33

第八部分 基金投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为:
(1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利
率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经
济周期阶段;
(2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;
(3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;
(4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展
趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
2、股票投资策略
(1)美丽中国主题的界定
“美丽中国”概念是在党的十八大报告中首次作为执政理念提出,报告指出
“建设生态文明,是关系人民福祉、关乎民族未来的长远大计。面对资源约束趋
紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势,必须树立尊重自然、顺应自然、
保护自然的生态文明理念,把生态文明建设放在突出地位,融入经济建设、政治
建设、文化建设、社会建设各方面和全过程,努力建设美丽中国,实现中华民族
永续发展”。十八届五中全会上,“美丽中国”又被纳入“十三五”规划,首次被
纳入五年计划。因此,受相关政策利好的行业及公司将成为良好的投资标的。
生态文明与美丽中国紧密相连,建设美丽中国,核心就是要按照生态文明要
求,通过生态、经济、政治、文化及社会五位一体的建设,实现人民对“美好生招募说明书(更新)
34

活”的追求,实现中华民族的永续发展。根据十八大报告,美丽中国的内涵主要
包括美丽家园、美好生活以及永续发展三个方面:
1)美丽家园:面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形
势,必须把生态文明建设作为社会主义现代化建设五位一体总体布局的长期政
策,建设美丽家园(地绿、天蓝、水净)。
2)美好生活:“建设生态文明,是关系人民福祉、关乎民族未来的长远大计”,
建设生态文明、建设美丽中国的目的是为人民谋福利,为人民群众创造美好生活。
3)永续发展:建设美丽中国的长期目标是实现中华民族的永续发展,永续
发展是涉及经济、社会与环境的综合概念,以自然资源的永续利用和良好的生态
环境为基础,以经济的永续发展为前提,并以谋求社会的全面进步为目标。
根据美丽中国的概念和内涵,本基金管理人从美丽家园、美好生活以及永续
发展三个维度来界定美丽中国主题的投资范围:
1)美丽家园离不开环境保护和节能降耗:以环境保护、环境治理、生态建
设、生态修复、园林绿化、园林装饰、污染防治、资源节约、资源管理等为主营
业务,提供相关设备、技术、产品、服务,着力推进绿色发展、循环发展、低碳
发展等的环保行业或企业,所属行业包括公用事业、建筑装饰、建筑材料。
2)美好生活需要消费升级和医疗保健:包括主要消费、可选消费、国防安
全等与保障居民美好生活、提高人民生活品质相关的基础行业与企业,主要消费
所属行业包括农林牧渔、家用电器、食品饮料、纺织服装、轻工制造、交通运输
等,可选消费包括电子、医药生物、房地产、商业贸易、休闲服务、计算机、传
媒、通信、银行、非银行金融、汽车等,国防安全所属行业包括国防军工。
3)永续发展的重点是产业升级和产业创新:新能源、新材料、新技术、新
服务、新模式等能够推动中华民族永续发展的相关行业和企业,所属行业包括电
气设备、化工、机械设备等。
未来随着经济和技术的不断发展,本基金将视实际情况动态调整对美丽中国
主题股票的识别及认定。本基金将根据以上几方面指标制定并适时调整股票配置
策略。
(2)行业配置策略
根据美丽中国主题相关各行业的特征,本基金将从行业发展生命周期、行业招募说明书(更新)
35

景气度、行业竞争格局、技术水平及其发展趋势等多角度,综合评估各个行业的
投资价值。
(3)个股精选策略
在行业配置的基础上,本基金管理人将采用自下而上的研究方法,采取定性
和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析,运用不同的估值方法
对上市公司的估值水平进行分析,精选优质股票构建投资组合。
1)本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面:
①公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政策
优势等;
②公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以
及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性;
③公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略;是
否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精神
等。
2)本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和
估值指标等进行定量分析,包括:
①成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;
②财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收
益/利润总额等;
③估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)
和总市值等。
3、固定收益类投资策略
(1)本基金将采用久期控制下的主动性债券投资策略,主要包括:久期控
制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有
效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等
因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格
的变化进行预测,相机而动、积极调整。
(2)中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面招募说明书(更新)
36

展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面,要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
(3)资产支持证券的投资
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险
和法律风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利
率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
4、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可在履行适当程序后,相
应调整和更新相关投资策略。 招募说明书(更新)
37

第九部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中债综合全价指数
收益率×40%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所
流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场
中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数。中债综合
指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根
据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映
本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时,基金管理人可以根据市场
发展状况及本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资者合法权益的原则,在
与基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 招募说明书(更新)
38

第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 招募说明书(更新)
39

第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 421,334,219.90 71.87
其中:股票 421,334,219.90 71.87
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 163,079,736.79 27.82
7 其他资产 1,846,976.37 0.32
8 合计 586,260,933.06 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,055,246.54 1.05
C 制造业 319,608,251.45 55.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 11,151,303.94 1.94
H 住宿和餐饮业 - - 招募说明书(更新)
40

I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,713,768.14 6.03
J 金融业 38,397,982.21 6.67
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 11,407,667.62 1.98
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 421,334,219.90 73.22
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 300285 国瓷材料 2,116,014.00 46,340,706.60 8.05
2 600887 伊利股份 840,621.00 24,470,477.31 4.25
3 000915 山大华特 1,033,111.00 24,050,824.08 4.18
4 300760 迈瑞医疗 160,800.00 21,595,440.00 3.75
5 601318 中国平安 267,634.00 20,634,581.40 3.59
6 000661 长春高新 58,300.00 18,480,517.00 3.21
7 000538 云南白药 214,448.00 18,335,304.00 3.19
8 002643 万润股份 1,415,671.00 17,964,864.99 3.12
9 601336 新华保险 328,349.00 17,629,057.81 3.06
10 002572 索菲亚 683,601.00 17,534,365.65 3.05
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。 招募说明书(更新)
41

五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(二) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(一) 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益(元) -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资国债期货。 招募说明书(更新)
42

(三) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内,本基金持有的“新华保险”的发行主体新华人寿保
险股份有限公司(以下简称“公司”),由于公司存在:欺骗投保人;编制提供
虚假资料;未按照规定使用经批准或者备案的保险费率等违法违规事实,中国银
行保险监督管理委员会于 2018 年 9 月 29 日对公司分别处以罚款 30 万元、罚款
50 万元、罚款 30 万元的行政处罚。
基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
(三) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 243,584.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 31,836.66
5 应收申购款 1,571,554.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,846,976.37
(四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 招募说明书(更新)
43

(五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
(六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说明书(更新)
44

第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016.05.19-2016.12.31 7.50% 0.37% 4.30% 0.50% 3.20% -0.13%
2017.01.01-2017.12.31 29.47% 0.58% 11.14% 0.39% 18.33% 0.19%
2018.01.01-2018.12.31 -12.48% 1.07% -14.01% 0.80% 1.53% 0.27%
2019.01.01-2019.03.31 19.10% 1.11% 16.73% 0.93% 2.37% 0.18%
2016.05.19-2019.03.31 45.08% 0.81% 16.37% 0.64% 28.71% 0.17% 招募说明书(更新)
45

二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较

注:1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。
2、本基金于 2016 年 5 月 19 日成立,建仓期 6 个月,从 2016 年 5 月 19 日
起至 2016 年 11 月 18 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说明书(更新)
46

第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 招募说明书(更新)
47

E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下:
(1)申购费率
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000 元/笔 招募说明书(更新)
48

注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
(2)特定申购费率
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 0.15%
100 万元≤M<500 万元 0.12%
M≥500 万元 1000 元/笔
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等,具体包括:
a、全国社会保障基金;
b、可以投资基金的地方社会保障基金;
c、企业年金单一计划以及集合计划;
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
e、企业年金养老金产品;
f、个人税收递延型商业养老保险等产品;
g、养老目标基金;
h、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会
备案。
基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
(1)赎回费用由基金赎回人承担。投资者认(申)购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下:
持有期限(N) 赎回费率
N<7 日 1.50%
7 日≤N<30 日 0.75% 招募说明书(更新)
49

30 日≤N<1 年 0.50%
1 年≤N<2 年 0.30%
N≥2 年 0
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1 年为 365 天,2 年为 730 天,依此类推)
(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对
持续持有期长于 30 日但少于 90 天的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 75%
计入基金财产;对持续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费,
将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 180 天的投资者,将赎回
费总额的 25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低销售费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履
行适当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
招募说明书(更新)
50

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律
法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”,对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”,对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。
5、“第九部分 基金的投资”部分,基金投资组合报告内容更新至 2019 年 3
月 31 日。
6、“第十部分 基金的业绩”,内容更新至 2019 年 3 月 31 日。
7、“第二十二部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。




富国基金管理有限公司
2019 年 07 月 03 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券时报
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