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| 平安安心灵活配置混合C(007048) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1457726 | ||||||||
| 基金代码 | 007048 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-12-24 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 平安大华安心保本混合型证券投资基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ：平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ：中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 二零一五年 二零一五年 二零一五年 十二 月 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-1 目 录 第一部分 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 3 第三部分 第三部分 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 ................................ ................................ ................................ ......... 10 第四部分 第四部分 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 13 第五部分 第五部分 基金备案 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 15 第六部分 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 17 第七部分 第七部分 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 26 第八部分 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 34 第九部分 第九部分 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 ................................ ......................... 43 第十部分 第十部分 基金的托管 基金的托管 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ................. 46 第十一部分 第十一部分 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 47 第十二部分 第十二部分 基金的保本 基金的保本 基金的保本 ................................ ................................ ................................ ............... 49 第十三部分 第十三部分 基金的保本障机制 基金的保本障机制 基金的保本障机制 基金的保本障机制 基金的保本障机制 ................................ ................................ ............................... 53 第十四部分 第十四部分 保本期 到保本期 到保本期 到................................ ................................ ................................ ............... 65 第十五部分 第十五部分 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 72 第十六部分 第十六部分 基金的财产 基金的财产 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 90 第十七部分 第十七部分 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 91 第十八部分 第十八部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 96 第十九部分 第十九部分 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 98 第二十部分 第二十部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ................................ ............................... 100 第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................... 101 第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 ................................ ................... 107 第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 违约责任 违约责任 ................................ ................................ ................................ ........... 109 第二十四部分 第二十四部分 第二十四部分 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 ................................ ................................ ............... 110110 第二十五部分 第二十五部分 第二十五部分 基金合同的效力 基金合同的效力 基金合同的效力 ................................ ................................ ............................... 111 第二十六部分 第二十六部分 第二十六部分 其他事项 其他事项 ................................ ................................ ................................ ........... 112112 第二十七部分 第二十七部分 第二十七部分 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ........................... 113113 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-1 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目、依据和原则 1、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》 (以下简称 “《合同 法》 ”) 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 《基金法》 《基金法》 《基金法》 ”) 、《 公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”) 、《证券投资基金销售 、《证券投资基金销售 管理办法 管理办法 管理办法 》(以下简称 以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以 下简称 “《信息披露办法》 ”) 和其他有关法律规。 和其他有关法律规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用充分保护投资人法权 益。 二、 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 他与 基金相关的涉及合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如他与 基金相关的涉及合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、同及其他有关规定享权利、承担义务。 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 资人自依本基 金合同取得基份额，即成为持有人和本的当事 金合同取得基份额，即成为持有人和本的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明对合同承认和接受。 三、 平安大华 平安大华 安心保本 安心保本 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 混合型证券投资基金由管理人依照《法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国 证券监督管理委员会（以下简称“基金合同及其他有关规定募集，并经中国 证券监督管理委员会（以下简称“基金合同及其他有关规定募集，并经中国 证券监督管理委员会（以下简称“基金合同及其他有关规定募集，并经中国 证券监督管理委员会（以下简称“证监会”） 证监会”） 注册 。 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资人于保本基金并不 等于将资金作为存款放在银行或类融机构，保本基极端情况下仍然 等于将资金作为存款放在银行或类融机构，保本基极端情况下仍然 存在本金损失的风险。基主要投 存在本金损失的风险。基主要投 资 于债券等固定收益类金融工具，如所投资 于债券等固定收益类金融工具，如所投债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也最低收益。 但不保证投资于本基金一定盈利，也最低收益。 投资人购买本保基金 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-2 金份额的行为视同意保证合约定。 四、基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以金合同为准。 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若 本基金按照中国法律规成立并运作，若 基金合同的 内容与届时有效法律规的强制性定 不一致，应当以届时有效的法律规定为准。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-3 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、基金或本： 指平安大华 安心保本 混合型 证券投资基金 2、基金管理人：指 平安大华 平安大华 平安大华 平安大华 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 3、基金托管人： 指中国银行股份有限公司 4、基金合同或本：指 基金合同或本：指 基金合同或本：指 基金合同或本：指 《平安大华 平安大华 安心保本 安心保本 混合型 混合型 证券投资基 金证券投资基 金证券投资基 金金合同》及对本基的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 托管协议：指基金理人与就本签订之 《平安大华 平安大华 安心 保本 混合型 证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指 招募说明书：指 招募说明书：指 《平安大华 安心保本 安心保本 混合型 混合型 证券投资基金招募说明书》 证券投资基金招募说明书》 证券投资基金招募说明书》 证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指 基金份额发售公告：指 基金份额发售公告：指 基金份额发售公告：指 《平安大华 平安大华 安心保本 安心保本 混合型 证券投资基金份 证券投资基金份 证券投资基金份 额发售公告》 8、法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 9、《基金法》： 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会 常务委员日经第十一届全国人民代表大会 常务委员第三十次会议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 日起实施，并经 2015 年 4月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 于修改 <中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证 《销售办法》：指中国证 《销售办法》：指中国证 监会 201 3年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 20 14年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《指导意见》：中国证监会 、《指导意见》：中国证监会 、《指导意见》：中国证监会 2010 年 10 月 26 日公布并施行的《关于保 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-4 本基金的指导意见》及颁布机关对其不时做出修订 14、中国证监会 ：指券督管理委员15、银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人 、托和份额持有17、个人投资 者：指依据有关法律规定可个人投资 者：指依据有关法律规定可个人投资 者：指依据有关法律规定可于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金国境外的机构投资者 20 、投资人：指个者、机构和合格境外以及法 律投资人：指个者、机构和合格境外以及法 律投资人：指个者、机构和合格境外以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称 21 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得 基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得 基金份额的投资 人 22 、担保人：指与基金管理签订证合同，为对份额持有 、担保人：指与基金管理签订证合同，为对份额持有 、担保人：指与基金管理签订证合同，为对份额持有 、担保人：指与基金管理签订证合同，为对份额持有 人的保本金额承担义务提供连带责任证机构。基第一个期由 人的保本金额承担义务提供连带责任证机构。基第一个期由 中国投融资担保股份有限公司 作为担保人，本基金第一个期的提供连 作为担保人，本基金第一个期的提供连 带责任保证 23 、保本义务人：指与基金管理签订风险买断合同，为的某期 、保本义务人：指与基金管理签订风险买断合同，为的某期 、保本义务人：指与基金管理签订风险买断合同，为的某期 、保本义务人：指与基金管理签订风险买断合同，为的某期 （第一个保本期除外）承担偿付责任的机构 24 、保本障机制：指依据《导意见》及相关法律规的定，基金管理 、保本障机制：指依据《导意见》及相关法律规的定，基金管理 、保本障机制：指依据《导意见》及相关法律规的定，基金管理 、保本障机制：指依据《导意见》及相关法律规的定，基金管理 、保本障机制：指依据《导意见》及相关法律规的定，基金管理 、保本障机制：指依据《导意见》及相关法律规的定，基金管理 人通过与担保签订证合同或本 义务风险买断，由为人通过与担保签订证合同或本 义务风险买断，由为基金管理人的保本义务 基金管理人的保本义务 提供连带责任保证或者由本义务人为基金承担 提供连带责任保证或者由本义务人为基金承担 提供连带责任保证或者由本义务人为基金承担 提供连带责任保证或者由本义务人为基金承担 保本偿付责任，或者通过中国证监会认可的其他方式以符合条件基金份 保本偿付责任，或者通过中国证监会认可的其他方式以符合条件基金份 保本偿付责任，或者通过中国证监会认可的其他方式以符合条件基金份 额持有人在保本期到时可以获得金。第一个由 额持有人在保本期到时可以获得金。第一个由 中国投融资担保股 份有限公司 作为担保人，基金 第一个本期的提供连带责任证。作为担保人，基金 第一个本期的提供连带责任证。作为担保人，基金第一个本期的提供连带责任证。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-5 第一个保本期后各涉及的障事宜，由基金管理人与担或义 第一个保本期后各涉及的障事宜，由基金管理人与担或义 务人届时签订的保证合同或风险买断决定，并由基金管理在当期本开 务人届时签订的保证合同或风险买断决定，并由基金管理在当期本开 始前公告 25、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额办理基金份额的申购、赎回转换非交易 办理基金份额的申购、赎回转换非交易 办理基金份额的申购、赎回转换非交易 办理基金份额的申购、赎回转换非交易 过户、转托管及定期额投资等业务 过户、转托管及定期额投资等业务 26、销售机构： 指平安大华 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国 公司以及符合《销售办法》和中国 公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金 证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了销售 服务代理协议，为办基金销售业的机构 27 、登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 28、登记机构：指办理业务的。 登记机构：指办理业务的。 基金的登记机构为 平安大华基金管 理有限公司 或接受 平安大华基 金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户 30 、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该构买卖基金的份额变动及结余情况账户 31 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期 32 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予 以公告的日期 33 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间， 基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间， 最长 不得超过 3个月 34 、保本期：基金管理人提供的限。 、保本期：基金管理人提供的限。 、保本期：基金管理人提供的限。 除提前到期情形外， 本基金的保 本期 一般 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日 年为一个周期。本基金第保自合同生效之日 或此后各 保本期公告的起始之日 起至 三年后对应日的前一 止，如该年后对应日的前一 止，如该日为非工作，则顺延至下一个； 日为非工作，则顺延至下一个； 在提前到期 的情况下，本基金保在提前到期 的情况下，本基金保自基金合同生效日或公告的保本期起始之至提前到止。 基金管理人将在 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-6 保本期到前公告的处理规则中确定下一个起始时间。基金合 保本期到前公告的处理规则中确定下一个起始时间。基金合 同中 若无特别所指，保本期 即为当35、保本期目标 收益率：指基金在每一内所设置的该、保本期目标 收益率：指基金在每一内所设置的该、保本期目标 收益率：指基金在每一内所设置的该收益率，在运作期间如本基金份额累计净值连续 20 个工作日达到或超 个工作日达到或超 过预设目标收益率，则管理人将在满足条件之日起 10 个工作日内公告本基金当 个工作日内公告本基金当 前保本期 提到36 、到期间：指 、到期间：指 、到期间：指 基金份额持有人 进行到期操作的时间，由管理基金份额持有人 进行到期操作的时间，由管理在保本期到日前公告指定 37 、保本期到日： 、保本期到日： 如无特别指 明，本基金合同中的到期日即如无特别指 明，本基金合同中的到期日即当期 保本到期日 。在非提前到期情形下，即 。在非提前到期情形下，即 。在非提前到期情形下，即 当期保本开始之日起至 3年后对应日 的前一 日止，如该对应 止，如该对应 日 为非工作或无相应对，则顺延至下一个日 为非工作或无相应对，则顺延至下一个；在提前 ；在提前 到期 情形下，指达保本到期 情形下，指达保本目标收益率之后基金管理人公告的保本期提前到日 （距离满足提前到期条件之日起不超过 20 个工作日，且不得晚于非提前到期情 个工作日，且不得晚于非提前到期情 形下的保本期到日） 38 、过渡期：指到间截止日次起至下一个保本开始前工作的 、过渡期：指到间截止日次起至下一个保本开始前工作的 、过渡期：指到间截止日次起至下一个保本开始前工作的 、过渡期：指到间截止日次起至下一个保本开始前工作的 时间为过 渡期，最长不超30 个工作日；本基金在过渡期内只可进行申 个工作日；本基金在过渡期内只可进行申 购，不开放赎回、转换出和入业务 39 、过渡期申购： 、过渡期申购： 指依据基金管理人在当期 指依据基金管理人在当期 保本期 到期前公告的处理规 则，投资人在过渡期的限定内申请购买本基金 则，投资人在过渡期的限定内申请购买本基金 份额的行为 ，投资人进行 ，投资人进行 过渡期申购的，按其基金份额在折算日所代表投资确认下一个保本 过渡期申购的，按其基金份额在折算日所代表投资确认下一个保本 期的保本金额并适用下一个条款 40 、到期操作 ：指 保本期到后，基金份额持有人选择赎回、 保本期到后，基金份额持有人选择赎回、 保本期到后，基金份额持有人选择赎回、 将本基金份额转换为管理人的其他开放式、入下一 将本基金份额转换为管理人的其他开放式、入下一 保本期或继续持有转型后基金份额的行为 41 、持有到期的基金份额 可赎回：指根据保本日、持有到期的基金份额 可赎回：指根据保本日、持有到期的基金份额 可赎回：指根据保本日净值计算的可赎回金额，即基份持有人认购、在过渡期内申以及从上一个 净值计算的可赎回金额，即基份持有人认购、在过渡期内申以及从上一个 净值计算的可赎回金额，即基份持有人认购、在过渡期内申以及从上一个 保本期结束后默认选择转入下一个并持有到的基金份额与 保本期结束后默认选择转入下一个并持有到的基金份额与 保本期结束后默认选择转入下一个并持有到的基金份额与 保本期 到保本期 到保本期 到保本期 到保本期 到日基金份额净值的乘积（在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入 日基金份额净值的乘积（在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入 下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第） 42 、保本金额：（ 、保本金额：（ 、保本金额：（ 1）认购保本金 额：基份持有人并到期的）认购保本金 额：基份持有人并到期的）认购保本金 额：基份持有人并到期的）认购保本金 额：基份持有人并到期的份额的投资金（包括该基净认购、费用和募集期间利 份额的投资金（包括该基净认购、费用和募集期间利 份额的投资金（包括该基净认购、费用和募集期间利 息）；（ 息）；（ 息）；（ 2）从上一个保本期转 入的金额：基份持有人选择或默认 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-7 入当期保本并持有到的基金份额在折算日所代表资产净值；（ 入当期保本并持有到的基金份额在折算日所代表资产净值；（ 3） 过渡期申购的保本金额：基 份持有人并到在过渡期申购的保本金额：基 份持有人并到在金份额折算日所代表 的资产净值及过渡期申购费用之和 43 、保本：在期到日，如基金份额持有人的可赎 、保本：在期到日，如基金份额持有人的可赎 、保本：在期到日，如基金份额持有人的可赎 、保本：在期到日，如基金份额持有人的可赎 回金额加上其 持有到期的基份在当保本内累计分红款项之和低于回金额加上其 持有到期的基份在当保本内累计分红款项之和低于回金额加上其 持有到期的基份在当保本内累计分红款项之和低于回金额加上其 持有到期的基份在当保本内累计分红款项之和低于回金额加上其 持有到期的基份在当保本内累计分红款项之和低于保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 保本金额的，基管理人或义务应补足该差并在期到日后 20 个工作日（含第 20 个工作日）内 将该差额支付给基金份持有人（在过渡期个工作日）内 将该差额支付给基金份持有人（在过渡期申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下并持有到的基金份 申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下并持有到的基金份 申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下并持有到的基金份 申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下并持有到的基金份 申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下并持有到的基金份 额不适用于第一个保本期） 44 、折算日：指本基金第一个保期后各开始的前工作，即过 、折算日：指本基金第一个保期后各开始的前工作，即过 、折算日：指本基金第一个保期后各开始的前工作，即过 、折算日：指本基金第一个保期后各开始的前工作，即过 渡期最后一个工作日 45 、基金份额折算：指 、基金份额折算：指 、基金份额折算：指 在折算日，基金份额持有人所的（包括 在折算日，基金份额持有人所的（包括 在折算日，基金份额持有人所的（包括 投资人进行过渡期申购的基金份额和持有在上一个保本结束后默 投资人进行过渡期申购的基金份额和持有在上一个保本结束后默 投资人进行过渡期申购的基金份额和持有在上一个保本结束后默 投资人进行过渡期申购的基金份额和持有在上一个保本结束后默 投资人进行过渡期申购的基金份额和持有在上一个保本结束后默 认选择转入下一个保本期的基金份额 ）在其持有所代表可赎回认选择转入下一个保本期的基金份额 ）在其持有所代表可赎回总额保持不变的前提下，更登记为 基金份净值总额保持不变的前提下，更登记为 基金份净值1.000 元的基金 份额，元的基金 份额，份额数按折算比例相应调整 46 、保证合同：指基金管理人与担签署的平安大华 、保证合同：指基金管理人与担签署的平安大华 、保证合同：指基金管理人与担签署的平安大华 、保证合同：指基金管理人与担签署的平安大华 安心保本 混合型证券 投资基金 《保证合同》 47 、持有到期：指在本基金募集认 购从上一个保结束后默、持有到期：指在本基金募集认 购从上一个保结束后默、持有到期：指在本基金募集认 购从上一个保结束后默、持有到期：指在本基金募集认 购从上一个保结束后默选择转入下一个保本 期及在过渡内申购基金的份额持有人当选择转入下一个保本 期及在过渡内申购基金的份额持有人当选择转入下一个保本 期及在过渡内申购基金的份额持有人当选择转入下一个保本 期及在过渡内申购基金的份额持有人当选择转入下一个保本 期及在过渡内申购基金的份额持有人当期内一直持有前述基金份额（进行折算的，指后对应）至保本期到日的行为（在过渡内申购及从上一个结束后默认选择转入 至保本期到日的行为（在过渡内申购及从上一个结束后默认选择转入 下一个保本期的基金份额不适用于第） 48、保本基金存续条件：期届满时，符合法律规有关担人或 、保本基金存续条件：期届满时，符合法律规有关担人或 、保本基金存续条件：期届满时，符合法律规有关担人或 、保本基金存续条件：期届满时，符合法律规有关担人或 保本义务人资质要求、并经基金 管理认可的担或同意为保本义务人资质要求、并经基金 管理认可的担或同意为下一个保本期提供障，并与基金管理人签订《证合同》或风险买断 下一个保本期提供障，并与基金管理人签订《证合同》或风险买断 下一个保本期提供障，并与基金管理人签订《证合同》或风险买断 下一个保本期提供障，并与基金管理人签订《证合同》或风险买断 下一个保本期提供障，并与基金管理人签订《证合同》或风险买断 合同》，时本基金满足法律规定及约的存续要求 合同》，时本基金满足法律规定及约的存续要求 49、保本期到后基金的存续形式：指届满时，在符 、保本期到后基金的存续形式：指届满时，在符 、保本期到后基金的存续形式：指届满时，在符 、保本期到后基金的存续形式：指届满时，在符 合保本基金存续 条件的前提下，本基 金继续存；否则变更为非保混合型条件的前提下，本基 金继续存；否则变更为非保混合型条件的前提下，本基 金继续存；否则变更为非保混合型条件的前提下，本基 金继续存；否则变更为非保混合型条件的前提下，本基 金继续存；否则变更为非保混合型金名称相应变更为“ 金名称相应变更为“ 金名称相应变更为“ 平安大华 平安大华 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 ”；如果本基金 ”；如果本基金 ”；如果本基金 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-8 不符合法律规 和基金同对的存续要求，则本将根据不符合法律规 和基金同对的存续要求，则本将根据定终止 50 、转入下一个保本期：指在基金 符合存续条件的情况，转入下一个保本期：指在基金 符合存续条件的情况，转入下一个保本期：指在基金 符合存续条件的情况，份额持有人在到期间默认选择继续本基金的行为 51 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定限 52、工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常53、T日：指销售机构在规定时间受理投资人 日：指销售机构在规定时间受理投资人 日：指销售机构在规定时间受理投资人 申购、赎回或其他业务请的 申购、赎回或其他业务请的 开放日 54、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日 (不包含 T日) 55、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作56、开放时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的段 57、《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指《 业务规则》：指平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 开放式基金业务规则》， 是规范基金管 理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由是规范基金管 理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由理人和投资共同遵守 58、认购：指在基金募集期内，投资人申请买份额的行为 59、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请购买 基金份额的行为 60 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按规定的条件要求 赎回：指基金合同生效后，份额持有人按规定的条件要求 赎回：指基金合同生效后，份额持有人按规定的条件要求 将基金份额兑换为 现的行61 、基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 基金转换：指份额持有人按照本合同和管理届时效公 告规定的条件，申请将其持有基 金管理人、某一份额转换为告规定的条件，申请将其持有基 金管理人、某一份额转换为告规定的条件，申请将其持有基 金管理人、某一份额转换为金管理人的其他基份额行为 62、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作 63、定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每定期 额投资计划：指人通过有关销售机构提出申请，约每申 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指 日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指 日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指 定银行账 户内自动完成扣款及基金申购请的一种投资方式 64、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 (赎回申请份额总数 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-9 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额 总数后的余)超过上一开放日基金总份额的 10% 65、元 ：指人民币66、基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 基金收益：指投资所得红利、股息债券买卖证价差银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 67、基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 基金资产总值：指拥有的各类价证券、银行存款本息应收 申购款及其他资产的价值总和 68、基金资产净值 ：指总减去负债后的价69、基金份额净值：指计算日资产除以总数 70 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程 71 、指定 媒介 ：指中国证监会定的用以进行信息披露报刊、互联网站 ：指中国证监会定的用以进行信息披露报刊、互联网站 ：指中国证监会定的用以进行信息披露报刊、互联网站 及其他 媒介 72、不可抗力：指本合同当事人能预见、避免且克服的客观件。 不可抗力：指本合同当事人能预见、避免且克服的客观件。 不可抗力：指本合同当事人能预见、避免且克服的客观件。 不可抗力：指本合同当事人能预见、避免且克服的客观件。 73、其他 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-10 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 平安大华 安心保本 混合型 证券投资基金 二、基金的类别 混合型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约 型开放式 四、基金的投资目标 本基金以安全为目标，通过有效的组合管理力争实现资产稳定 本基金以安全为目标，通过有效的组合管理力争实现资产稳定 本基金以安全为目标，通过有效的组合管理力争实现资产稳定 增长和保本期收益的最大化。 五、基金的最低募集份额 总本基金的最低募集份额总为 2亿份。 六、基金的募集上限 本基金募集份额上限为 15 亿份（不包括募集期认购利息折算的基金额）， 份（不包括募集期认购利息折算的基金额）， 七、基金份额面值和认购费用 本基金 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 份额发售面值为人民币 1.001.001.001.00元。 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 本基金认购费率最高不超过 5% ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 ，具体费率按招募说明书的规定执行。 八、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限 、基金存续期限 不定期 不定期 不定期 九、基金保本期 九、基金保本期 九、基金保本期 九、基金保本期 九、基金保本期 九、基金保本期 九、基金保本期 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 及保本期目标收益率 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 除提前到期情形外， 本 基金保本 基金保本 基金保本 基金保本 基金保期一般 为 3年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 年，在每一保本期内均设 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 置保本期目标收益率，在运作间如基金份额累计净值连续 20 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之起 10 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 个工作日内公告本基金当前保期提到。 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金转入下一保期，同时重新开始计算的累净值增长率。 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 本基金合同生效后首个保期的目标收益率为 18% ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 ，此后每个保本期的 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 本基金第一个保期自合同生效之日起至 3年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一年后对应日 的前一止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 止，如该日为非工作则保本期到顺延至下一个 工作日；本基金第 工作日；本基金第 工作日；本基金第 工作日；本基金第 工作日；本基金第 工作日；本基金第 工作日；本基金第 工作日；本基金第 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-11 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 一个保本期后的各自基金管理人公告起始日至三年对 应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个应日的前一止，如该为非工作 则保本期到顺延至下个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个日。基金管理人将在保本 期到前公告的处规则中确定下一个期的起始时间。 期的起始时间。 期的起始时间。 期的起始时间。 期的起始时间。 期的起始时间。 期的起始时间。 十、保本金额 十、保本金额 十、保本金额 十、保本金额 十、保本金额 十、保本金额 1、认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 认购保本金额：基份持有人并到期的投 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利 息）； 息）； 息）； 2、从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认从上一个保本期转入的金额：基份持有人选 择或默认择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表择转入当期保本并持有到的 基金份额在折算日所代表资 产净值； 产净值； 产净值； 产净值； 3、过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到过渡期 申购的保本金额：基份持有人并到的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 的基金份额在折算日所代表资产净值及过渡期申购费用之和。 十一、保本 在保本期到日，如基金份额持有人的可赎回加上 在保本期到日，如基金份额持有人的可赎回加上 其持有到期的基金份额在当保本内累计分红款项之和低于，基金管理人或保本义务应补足该差额，并在期到日后 20 个工作日（含 个工作日（含 第 20 个工作日）内将该差额支付给基金份持有人（在过渡期申购或从上一 个工作日）内将该差额支付给基金份持有人（在过渡期申购或从上一 个保本期结束后默认选择转入下一并持有到的基金份额不适用于第 个保本期结束后默认选择转入下一并持有到的基金份额不适用于第 个保本期结束后默认选择转入下一并持有到的基金份额不适用于第 个保本期结束后默认选择转入下一并持有到的基金份额不适用于第 个保本期结束后默认选择转入下一并持有到的基金份额不适用于第 一个保本期）。 一个保本期）。 十二、保本障机制 担保人为本基金第一个期 基金管理人的保本义务 提供不可撤销的连带 责任保证，本基金第一个期的范围为在到日份额 责任保证，本基金第一个期的范围为在到日份额 责任保证，本基金第一个期的范围为在到日份额 持有人认购并到期的基金份额与保本日净值乘积（即“可 持有人认购并到期的基金份额与保本日净值乘积（即“可 持有人认购并到期的基金份额与保本日净值乘积（即“可 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 赎回金额”）加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和低 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 于认购保本金额的差部分（该即为赔付），证期间自基 金保本期到日起 6个月止。担保人承不 可撤销的连带责任证最高金额个月止。担保人承不 可撤销的连带责任证最高金额超过按基金合同生效之日确认的份额所计算购保本。 本基金第一个保期后 各保本期的障机制，由基金管理人与担届 各保本期的障机制，由基金管理人与担届 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-12 时签订的保证合同或者与本义务人 风险买断决定，并由基金管理时签订的保证合同或者与本义务人 风险买断决定，并由基金管理在当期保本开始前公告。 十三、保本期到后基金的存续形式 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 足法律规定及基 金合同约的存续要求，本继；否则足法律规定及基 金合同约的存续要求，本继；否则足法律规定及基 金合同约的存续要求，本继；否则足法律规定及基 金合同约的存续要求，本继；否则金变更为非保本的混合型基，名称相应“ 金变更为非保本的混合型基，名称相应“ 金变更为非保本的混合型基，名称相应“ 平安大华 安心灵 活配置 混 合型 证券投资基金 ”。如果本基金不符合法律规和同对的存续要求， ”。如果本基金不符合法律规和同对的存续要求， ”。如果本基金不符合法律规和同对的存续要求， 则本基金将根据合同的规定终止。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-13 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间方式对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售 时间见基金份额个月，具体发售 时间见基金份额公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金网点公开发，具体名单见份 通过各销售机构的基金网点公开发，具体名单见份 额发售公告以及基金管理人届时布的增加销机构相关。 3、发售对象 符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构和符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构和格境外机构投 资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资者以及法律规或中国证监会允许购买券投 基金的其他资人 。 4、募集上限 本基金募集份额上限为 15 亿份（不包括募集期认购利息折算的基金额）， 份（不包括募集期认购利息折算的基金额）， 募集金额上限为 15 亿元（不包括募集期认购利息）。规模控制的具体办法参 元（不包括募集期认购利息）。规模控制的具体办法参 元（不包括募集期认购利息）。规模控制的具体办法参 元（不包括募集期认购利息）。规模控制的具体办法参 见基金份额发售公告。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。用不列入基金财产， 认购费率不得超过金额的 5% 。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归持人 所有，其中利息转份额以登记机构 的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2位， 小数点 2位以后的部分四舍五入，由 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财承担。 5、认 购申请的确 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-14 基金销售机 构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅基金销售机 构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅构确实接收到认购申请。的以注册登记机或基金管理人结果为 构确实接收到认购申请。的以注册登记机或基金管理人结果为 准。对于认购申请及份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权 准。对于认购申请及份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权 准。对于认购申请及份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权 利。 三、基金份额认购的限制 1、投资人认购时，需按销售机构 规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 体限制请参看招募说明书。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 基金管理人可以对募集期间的单个投资累计认购额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许 撤销。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-15 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自份额发售之日起 3个月内， 在基金募集份额总不少于 2亿份， 基金募集额不少于 2亿元人民币且基金认购数不少于 200 人的条件下，基金 人的条件下，基金 管理人依据法律规及招募说明书可以决 定停止基金发售， 并在 10 日内聘请法 定验资机构， 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取得 基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基 金合同》生效；否则不。中国证监会书面确认之日起，《基 金合同》生效；否则不。金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将募集期间的资存入专门账户，在行为结束前，任何人不得动用。 前，任何人不得动用。 认购资金在募集期形成的利息本基合同生效后折投 资人认购的基金份额，归投所有。利息转具体数以 资人认购的基金份额，归投所有。利息转具体数以 资人认购的基金份额，归投所有。利息转具体数以 注册登记机构的 记录为准。 二、基金合同不能生效时募集资的处理方式 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息。 3、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 、如基金募集失败，管理人托及 销售 机构不得请求报酬。 机构不得请求报酬。 机构不得请求报酬。 基金管理人、托和 基金管理人、托和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方自承 担。 三、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有 人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当 在定期报告中予以披露 ； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会 报告 并提出 解 决方案 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止同等召开份 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止同等召开份 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止同等召开份 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止同等召开份 额持有人大会进行表决 。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-16 法律规另有定时，从其。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-17 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体网点由管理人 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体网点由管理人 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 构，并予以公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金业务的营场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 国证监会的要求或本基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定 在指媒介 上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月 开始办 理申购，具体业务开始办 理申购，具体业务理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月 开始办 理赎回，具体业务开始办 理赎回，具体业务理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 在确定申购开始与赎回时间后，基金管理人应、放日前依 照《信息披露办法》的有关规定 在指媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 或者赎回转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 或者赎回转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或 转换申请 且登记机构确认接受 的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价 未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-18 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份； 3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 4、赎回遵循 赎回遵循 赎回遵循 “后进先出 ”原则， 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 即对该基金份额持有人在销售机构托管的 基金份额进行处理时，申购确认日期在先的后 赎回基金份额进行处理时，申购确认日期在先的后 赎回基金份额进行处理时，申购确认日期在先的后 赎回的基金份额先赎 回，以确定所适用的基金份额先赎 回，以确定所适用回费率； 若保本期到后，符合基金 若保本期到后，符合基金 存续条件，本基金转入下一保期持有应从开始重新计算。 存续条件，本基金转入下一保期持有应从开始重新计算。 存续条件，本基金转入下一保期持有应从开始重新计算。 若本 基金保本期到后变更为“ 基金保本期到后变更为“ 基金保本期到后变更为“ 基金保本期到后变更为“ 平安大华 平安大华 安心 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 ”，则基 ”，则基 金赎回遵循“先进出”的原则，即对该基 份额持有人在销售机构托管金赎回遵循“先进出”的原则，即对该基 份额持有人在销售机构托管金赎回遵循“先进出”的原则，即对该基 份额持有人在销售机构托管金赎回遵循“先进出”的原则，即对该基 份额持有人在销售机构托管金份额进行处理时，申购确认日期在先的 基赎回后金份额进行处理时，申购确认日期在先的 基赎回后金份额进行处理时，申购确认日期在先的 基赎回后基金份额后赎回，以确定所适用的费率。 5、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销。 基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》的有关规定 在指媒介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金 份额时， 必须全交付申购款项份额时， 必须全交付申购款项否则所提交的申购请无 效。投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余，否则所效。投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余，否则所效。投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余，否则所请无效 。 投资人赎回申请成功后，基金管理将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎回款 项。 在发生巨额赎回时，款的支付办法参照本基金合同有关条处理3、申购和赎回请的确认 基金管理 人应以交易时间结束前受有效 申购 和赎回请的当天作为或赎回申请日 (T 日)，在 正常情况下，本基金登记机构，在 正常情况下本基金登记机构，在 正常情况下本基金登记机构T+1日内对该交易的有 日内对该交易的有 效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人 日提交的有效申请，投资人 可在 T+2日后 (包括该日 包括该日 )到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请确认情况。若购不成功，则点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请确认情况。若购不成功，则点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功，则 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-19 购款项退还给投资人。 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购 基金管理人可在法律规允许的范围内，依对上述申购 和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告并报中国证监会备案。 销售机构对申购和赎回请 的受理并不代表一定成功，而仅代表销售机 一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。 购和赎回的认以登记机结果为准构确实接收到申请。 购和赎回的认以登记机结果为准对于申请的 确认情况，投资者应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额 保留 余额， 具体规定请参见招募说明书。 3、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 参见招募说明书。 4、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 份额 和最低基金份额 保留余的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息 的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息 的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息 披露办法》的有关规定 在指媒介 上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格费用及其途 1、本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3位， 小数点后第 4位四舍五 入，由此产生的收益或损失基金财承担。 入，由此产生的收益或损失基金财承担。 T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计 算或公告。 2、申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 申购份额的计算及余处理方式：本基金详见《招募 说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示说明书》。本基金的申购 费率由管理人决定，并在招募中列示的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 的有效份额为净申购金除以当日基值，单位上述计 算结果均按 四舍五入 方法， 保留到小数点后 两位，由此产生的收益或损失基金 位，由此产生的收益或损失基金 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》， 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》， 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》， 赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招募说明书》， 赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定，并在招募说明书中列 赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定，并在招募说明书中列 赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定，并在招募说明书中列 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-20 示。赎回金额为按实际确认的 有效份乘以当日基净值并扣除相应示。赎回金额为按实际确认的 有效份乘以当日基净值并扣除相应费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按 费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按 费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按 四舍五入 方法， 保留到小数点后 两 位，由此产生的收益或损失基金财承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财 产。 5、赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在赎 回费用由基金份额的持有人承担，在回基金份额时收取。 赎回费用纳入基金 财产的比例详见招募说明书，未归赎回费用纳入基金 财产的比例详见招募说明书，未归财产的部分 用于支付登记费 和其他必要的手续。 6、本基金的 申购费用最高不超过额5% ，赎回 费用最高不超过赎回 费用最高不超过金额的 5% 。本基金 的申购费率、份额具体计算方法赎回额具体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确，并在招募 额具体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确，并在招募 说明书中列示。基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息 并最迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指 披露办法》的有关规定在指 披露办法》的有关规定在指 定媒介 上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特交易 方式（如网上、电话场情况制定基金促销计划，针对以特交易 方式（如网上、电话场情况制定基金促销计划，针对以特交易 方式（如网上、电话场情况制定基金促销计划，针对以特交易 方式（如网上、电话等）等 进行基金交易的投资人定期 或不地开展促销活动。在进行基金交易的投资人定期 或不地开展促销活动。在进行基金交易的投资人定期 或不地开展促销活动。在进行基金交易的投资人定期 或不地开展促销活动。在进行基金交易的投资人定期 或不地开展促销活动。在间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购费 间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购费 间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购费 率和基金赎回费。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管 理人可暂停接 理人可暂停接 理人可暂停接 受 投资人的申购请。 3、证券 、期货 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 基金管理人接受某笔或些申购请可能会影响损害现有份额持 有人利益时。 5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影响， 或其他 损害现有基金份额持人利益的情形。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-21 6、保本期到前 6个月内，基金管理人根据存续规模以及下一保本 个月内，基金管理人根据存续规模以及下一保本 期担保人可能提供的规模上限有合理由认为继续接受申购（含转换入）可能导致下一个保本期享受条款的 基金份额可能导致下一个保本期享受条款的 基金份额可能导致下一个保本期享受条款的 基金份额保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 保本金额超过担规模上 限的。 7、为保障基金份额持有人利益，管理可在本期到前 、为保障基金份额持有人利益，管理可在本期到前 、为保障基金份额持有人利益，管理可在本期到前 30 个工作日 内视情况暂停本基金的申购（含转换入）业务。 8、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 记机构的异常情况导致基金销售系 统、支付结算注册登记机构的异常情况导致基金销售系 统、支付结算注册登记机构的异常情况导致基金销售系 统、支付结算注册登统或基金会计系无法正常运行。 9、因发生基金份额折算无法受理投资人的申购请。 10 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形时，基金管理人 应当根据有关规定 在指媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资人的请被拒 刊登暂停申购公告。如果投资人的请被拒 绝，被拒的申购款项将退还给投资人 。在暂停情况消除时基金管理绝，被拒的申购款项将退还给投资人 。在暂停情况消除时基金管理绝，被拒的申购款项将退还给投资人 。在暂停情况消除时基金管理绝，被拒的申购款项将退还给投资人 。在暂停情况消除时基金管理应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付款项： 1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受 基金管理人可暂停接受 基金管理人可暂停接受 基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付款项 。 3、证券 、期货 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或以上开放 日发生巨额赎回。 5、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 、基金管理人托销售机构支付结算或登 记机构的异常情况导致基金销售系 统、支付结算注册登记机构的异常情况导致基金销售系 统、支付结算注册登记机构的异常情况导致基金销售系 统、支付结算注册登统或基金会计系无法正常运行。 6、继续接受赎回申请将损害 、继续接受赎回申请将损害 、继续接受赎回申请将损害 、继续接受赎回申请将损害 现有基金份额持人利益的情形 现有基金份额持人利益的情形 现有基金份额持人利益的情形 现有基金份额持人利益的情形 现有基金份额持人利益的情形 时，可暂停接 时，可暂停接 受投资人的赎回申请。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-22 7、发生本基金合同第二十一部分“ 、发生本基金合同第二十一部分“ 、发生本基金合同第二十一部分“ 、发生本基金合同第二十一部分“ 、发生本基金合同第二十一部分“ 保本期 保本期 的到期”中约定情况，即基金 的到期”中约定情况，即基金 的到期”中约定情况，即基金 的到期”中约定情况，即基金 的到期”中约定情况，即基金 管理人可在 保本期 到期前 30 个工作日内视情况暂停本基金的常赎回业务（含 个工作日内视情况暂停本基金的常赎回业务（含 转换出业务）。 转换出业务）。 8、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国 证监会备案，已确认的赎回申 证监会备案，已确认的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账户 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账户 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账户 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账户 申请量占总的比例分配给赎回人，未支付部可延期并以后续 申请量占总的比例分配给赎回人，未支付部可延期并以后续 申请量占总的比例分配给赎回人，未支付部可延期并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回。若出现上述第 开放日的基金份额净值为依据计算赎回。若出现上述第 4项所述情形，按基 项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未 金合同的相关条款处理。基份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢复业 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢复业 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢复业 务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额 总数后扣除购及基金入换中转出申请份额 总数后扣除购及基金入换中转出申请份额 总数后扣除购及基金入换中转出申请份额 总数后扣除购及基金入换中转出申请份额 总数后扣除购及基金入总数后的余额 )超过前一开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回 波动时，基金管理人在当日接受赎回 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 赎回申请量占总的比例，确定当日受理份额；对于未能部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-23 处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选 直到全部赎回为止。如投资人在提交申请时未作明确选 择，投资人未能赎回 择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回： 连续 2日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人认为 发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经以延缓支付款 项， 但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介 上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 法，同时在指定 媒介 上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的 发生上述暂停申购或赎回情况的 发生上述暂停申购或赎回情况的 发生上述暂停申购或赎回情况的 发生上述暂停申购或赎回情况的 ，基金管理人当日应立即向中国证监会 ，基金管理人当日应立即向中国证监会 ，基金管理人当日应立即向中国证监会 ，基金管理人当日应立即向中国证监会 ，基金管理人当日应立即向中国证监会 ，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定 期限内指媒介 上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》有关规定，最迟于重新开放日在指媒体上刊登申购或赎回的公告；也 有关规定，最迟于重新开放日在指媒体上刊登申购或赎回的公告；也 有关规定，最迟于重新开放日在指媒体上刊登申购或赎回的公告；也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届不再另行 发布重新开放的公告。 十一 、基金转换 基金 管理人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定费，相关规则由基金管理人届时根据法律及本合 费，相关规则由基金管理人届时根据法律及本合 同的规定制并公 告，并提前知基金托管人与相关机构。 十二 、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交易过户 以及登记机构认可、符合法律规其它(可补 充其他情况 )。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-24 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有 人会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有 人的 基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基构的规定办理，并按基金登记机标准收费。 十三 、基金的转托管 基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四 、定期额投资计划 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，金额必须不低于基管理人在相关 金额必须不低于基管理人在相关 公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期公告或更新的招募说明书中所规定 期额投资计划最低申购金。 十五 、基金的冻 结和解基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。 十六、基金份额的转让 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告基金份额持有人应根据管理公告的业务规则办转让。 十七、其他业务 在不违反法律规及中国证监会定的前提下，基金管理人可对份额 在不违反法律规及中国证监会定的前提下，基金管理人可对份额 持有人利益无实质性不影响的情形下办理基金份额押业 务或其他持有人利益无实质性不影响的情形下办理基金份额押业 务或其他持有人利益无实质性不影响的情形下办理基金份额押业 务或其他持有人利益无实质性不影响的情形下办理基金份额押业 务或其他持有人利益无实质性不影响的情形下办理基金份额押业务或其他 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-25 务，基金管理人可制定相应的业规则并依照《信息披露办法》有关进 务，基金管理人可制定相应的业规则并依照《信息披露办法》有关进 务，基金管理人可制定相应的业规则并依照《信息披露办法》有关进 务，基金管理人可制定相应的业规则并依照《信息披露办法》有关进 务，基金管理人可制定相应的业规则并依照《信息披露办法》有关进 行公告。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-26 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：平安大华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区华三路星河发展中心大厦酒店 01 ：419 法定代表人： 罗春风 设立日期： 2011 2011年 1月 7日 批准设立机关及文号：中国证监会 证监许可 【2010 】1917 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 30000 万元 存续期限：持经营 联系电话： 0755 -22627627 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集 资金 ； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金 ）依据《基金 ）依据《基金 合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为合同》及有关法律规定监督基金托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的； （8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-27 （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； （11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请 ； （12 ）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，益行使因基金财产投资于证券所生的权利； （13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资； （14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为； （15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16 ）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换和非交易过户的业务规则； （17 ）法律规及中国证监会定的和《基金 合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ,以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； （4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人 保证所管理的基金财产和人 的财产相互独立 的财产相互独立 的财产相互独立 的财产相互独立 的财产相互独立 的财产相互独立 的财产相互独立 ,对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账进行证券投资； （6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-28 （8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制财务报告； （10 ）编制季度、半年和基金报告； （11 ） 严格按照《 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 基金法》、《合同及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露； （13 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大； （16 ）按规 ）按规 定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上； （17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印； （18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小,参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价变现和分配； （19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人； （20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； （21 ）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-29 （22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任； （23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为； （24 ）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加 计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称： 中国银行股份有限公司（简称：） 住所： 北京市复兴门内大街 1号 法定代表人： 田国立 成立时间： 1983 年 10 月 31 日 批准设立机关和文号： 国务院批转中人民银 行《关于改革国务院批转中人民银 行《关于改革行体制的请示报告》（国发 行体制的请示报告》（国发 [1979]72[1979]72 [1979]72 号） 组织形式 ：股份有 限公司 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及号： 中国证监会基字【 1998 】24 号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-30 （3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国 金合同》及国 家法律规行为，对基金财产、其他当事人的 利益造成重大损失家法律规行为，对基金财产、其他当事人的 利益造成重大损失家法律规行为，对基金财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户 、为基金 办理证券交易资、为基金 办理证券交易资、为基金 办理证券交易资、为基金 办理证券交易资清算。 （5）提议召开或集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的； （7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部 ）设立专门的基金托管部 ）设立专门的基金托管部 ）设立专门的基金托管部 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 门，具有符合要求的营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财； （5）保管由基 ）保管由基 金管理人代表基签订的与有关重大合同及凭证； （6）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券,按照《基金合同》的约定， 按照《基金合同》的约定， 按照《基金合同》的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄； （8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明 半年度和基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果面的运作是否严格按照《基 金合同》规定进行；如果面的运作是否严格按照《基金合同》规定进行；如果 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-31 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、 账册报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 大会或配合基金份额持有人依法召集； （16 ）按照 法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； （17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配； （18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人； （19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除； （20 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有利益向基金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金 份额持有人大会的决定； （22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人并不以在《基上书面签章或字为必要条件。 每份基金额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-32 包括但不限于： （1）分 享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回 或转让 其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开 或召集 基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在）符合基金 同规定保本范围的份额持有人在保本期 保本期 到期后要 到期后要 求履行保本条款的权利； （10 ）法律规及中 国证监会规定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； （4）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 费用； （5）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； （7）执行 生效的基金份额持有人大会决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； （9）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 务规则； （10 ）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新）提供基金管理人和监机构依法要求的信息，以及不时更新 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-33 补充，并保证其真实性； （11 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-34 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权 。本基金份额持有人大会暂 不设立日常机构。在本基金存续 设立日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构构的设立与运作应当根据相关法律规和中国证监会定进行。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》 ）终止《基金合同》 ）终止《基金合同》 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 外； （5）变更基金类别 ）变更基金类别 ）变更基金类别 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变 更为“ 更为“ 平 安大华心 灵活配置混合型 证券投资基金”除外 ； （6）本基金与其他的合并； （7）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 保本基金存续条件的情况下按照合同约定变更为“ 保本基金存续条件的情况下按照合同约定变更为“ 平安大华 安心灵活 配置 混合型 证券投资基金 ”并按基金合同约定的“ ”并按基金合同约定的“ ”并按基金合同约定的“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的投资目标、范围和策略执行以及法律规中国证监 ”的投资目标、范围和策略执行以及法律规中国证监 ”的投资目标、范围和策略执行以及法律规中国证监 会另有规定的除外 ； （8）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 并或分立，由合后的法人 者其他组织承继担保本义务并或分立，由合后的法人 者其他组织承继担保本义务的权利 和义务的除外； （9）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时在不符合保本基金存续条件的情况下按照同约定变更为“ 在不符合保本基金存续条件的情况下按照同约定变更为“ 平安大华 安心灵 活配置 混合型 证券投资基金 ”并按基金合同约定的“ ”并按基金合同约定的“ ”并按基金合同约定的“ 平安大华 安心灵活配置 混合 型证券投资基金 ”的管理费率和托计提以及根据法 律”的管理费率和托计提以及根据法律 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-35 规要求提高该等报酬标准的除外； （10）变更基金份额持有人大会程序 ）变更基金份额持有人大会程序 ，法律规、基金合同和中国证监会另 ，法律规、基金合同和中国证监会另 ，法律规、基金合同和中国证监会另 有规定的除外 ； （11）基金管理人或托要求召开份额持有大会； （12）单独或合计持有本基金总份额 10 %以上（含 10% ）基金 份额的份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； （14）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 持有人大会： （1）调低基金管理费 、托）调低基金管理费 、托）调低基金管理费 、托）调低基金管理费 、托）调低基金管理费 、托和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 担的费用 ； （2）法律规要求增加的基金费用收取； （3）在法律规和《基金合同》定 ）在法律规和《基金合同》定 ）在法律规和《基金合同》定 ）在法律规和《基金合同》定 ）在法律规和《基金合同》定 的范围内调 整本基金申购费率、的范围内调 整本基金申购费率、的范围内调 整本基金申购费率、的范围内调 整本基金申购费率、的范围内调 整本基金申购费率、低赎回费率 、变更或增加收费方式 ； （4）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； （5）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ 平安大华 平安大华 安心灵活配 安心灵活配 置混合型 证券投资基金 证券投资基金 ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ 平安大华 平安大华 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的投资目标、范围或策略执行； （6）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“ 平安大华 平安大华 安心灵活配 安心灵活配 置混合型 证券投资基金 证券投资基金 ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ ”，并按基金合同约定的“ 平安大华 平安大华 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的基金管理费率和托执行； （7）某一个保 ）某一个保 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 本期结束后，更换下一个保的担人或义务变 更保本障机制； （8）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （9）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-36 外的其他情形。 3、基金合同生效后的存续 期内，若份额持有人数量连、基金合同生效后的存续 期内，若份额持有人数量连、基金合同生效后的存续 期内，若份额持有人数量连60 个工作日达 不到 200 人或基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，本基金管理人将向 万元，本基金管理人将向 中国证监会报告并提出解决方案，召开基金份额持有人大进行表。 二、会议召集人及方式 1、除法 律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由律法规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能时，由托； 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 日内召开并告知基金管理 人，基金管理应当 配合； 4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 10% ）的 基金份额持有人仍认为必要召开的，应当向托 管提出书面议。基金份额持有人仍认为必要召开的，应当向托 管提出书面议。基金份额持有人仍认为必要召开的，应当向托 管提出书面议。管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的 日内决定是否召集，并书面告知提出议的 基金份额持 有人代表和基金管理；托决 定召集的，应当自出具书面有人代表和基金管理；托决 定召集的，应当自出具书面有人代表和基金管理；托决 定召集的，应当自出具书面定之日起 60 日内召开 召开 并告知基金管理人，应当配合； 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 基金管理人、托应当配合，不得阻碍干扰。 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 点、方式和权 点、方式和权 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-37 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间内容方式 1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定 日，在指定 媒介 公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和形式； （2）会议拟审的事项、程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点 理有效期限等）、送达时间和地点 ; （5）会务常设联系人姓名及电话； （6）出席会议者必须准备 的文件和必须履行手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、书面表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金管理人和托到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金 票进行监督。基金 管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式 或讯或法律规和监 管机关允许的其他方式 召开 ，会议的召开方式由集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 时符合以下条件，可进行基金份额持有人大会议程 ： 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-38 （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符； （2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）。 若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本金总份额的 二分之一 ，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间3个月以后、 6个月以内 ，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于权益登记日基金总份额的三分之一（含）。 权益登记日基金总份额的三分之一（含）。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行决。 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2日内连续公布 日内连续公布 相关提示性公告； （2）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 约定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在基 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或管理人经通知不参加收取书面表决意见的，影响效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）； 若本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表的基金份额持有人 基金份额持有人 所持有的 基金份额小于在权益登记日总二分 之一 ，召集人可以在原公 ，召集人可以在原公 告的 基金份额持有人大会召开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。的应当代表 重新召集基金份额持有人大会。的应当代表 基金 总份额三分之一以上（含）基金的持有人直接出具书面意见或授权 总份额三分之一以上（含）基金的持有人直接出具书面意见或授权 总份额三分之一以上（含）基金的持有人直接出具书面意见或授权 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-39 他人代表出具书面意见； （4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合法律规、《基金 同》和会议通知的定，并与合法律规、《基金 同》和会议通知的定，并与合法律规、《基金 同》和会议通知的定，并与合法律规、《基金 同》和会议通知的定，并与登记注册机构录相符； （5）会议通知公布前报中国证监备案。 3、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明本基金可采用 本基金可采用 网络、电话 、短信 等其他非书面方式由基金份额持有人向授权 代表进行； 本基金亦可采用网络、电话 本基金亦可采用网络、电话 、短信 、短信 等其他非现场方 式或者以与式结合的方召开基金份额持有人大会并表决，具体由议集确定在 式结合的方召开基金份额持有人大会并表决，具体由议集确定在 会议通知中列明，程序比照现场开和讯方式的进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他并（法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） 、法律规及《基金合 、法律规及《基金合 、法律规及《基金合 同》规定的其他 事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论同》规定的其他 事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人， 然后由大会主持宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该 ）选举产生一名基金份额持有人作为该 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-40 次基金 份额持有人大会的主。管理和托拒不出席或次基金 份额持有人大会的主。管理和托拒不出席或份额持有人大会，不影响基金作出的决议效力。 会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2日内在公证机关监 督下由召集人统计全部有效表决，日内在公证机关监 督下由召集人统计全部有效表决，督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 1、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决 议通过事项以外的其他均一般决方式。 2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的 三分之二 以上（含 以上（含 三分之二 ）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、终止《合同》 基金管理人或者托、终止《合同》 基金管理人或者托、终止《合同》 本基金、与其他合并（法律 本基金、与其他合并（法律 本基金、与其他合并（法律 法规、基金合同和中国证监会另有定的除外） 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-41 （1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人 自行召集或大会虽然由基管理托召集，但是基金管 召集，但是基金管 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。 基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 （4）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以,基金管理人或托拒不出席大 会的，不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对书面决意见的计票进行监督，不影响和结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决定事项自表通 过之日起生效，召集应当基金份额持有人大会的决定事项自表通 过之日起生效，召集应当过之日起 5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议 自生效之日起 2日内在 指定 媒介 上公告。如果采用 上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、证机构、公员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-42 法律规或监管机关另有定的，从其。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-43 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人 职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散被撤销或宣告破产； 4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 （二） 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散被撤销或宣告破产； 4、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。 二、基金管理人和托的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理 人由基金托管或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的 基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过； 3、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定金管理人； 4、备案 ：基金份额持有人大会 ：基金份额持有人大会 ：基金份额持有人大会 更换 基金管理人的决议须 向中国证监会 备案 ； 5、公告：基金管理人更换后， 、公告：基金管理人更换后， 、公告：基金管理人更换后， 、公告：基金管理人更换后， 由基金托管人在 由基金托管人在 由基金托管人在 更换基金管理人的份额持有 更换基金管理人的份额持有 更换基金管理人的份额持有 更换基金管理人的份额持有 人大会决议生效 后 2日内在 指定媒介 公告 ； 6、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-44 时基金管理人或新任应及接收。与托核 时基金管理人或新任应及接收。与托核 对基金资产总值 和净值 ； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用在基金财产中列支 ； 8、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求应按其要求替换或删除基金名称 中与原管理人有关的字样。 （二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过； 3、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定金托管人； 4、备案 ：基金份额持有人大会更换托管的决议须 ：基金份额持有人大会更换托管的决议须 ：基金份额持有人大会更换托管的决议须 向中国证监会 备案 ； 5、公告：基金托管人更换后， 、公告：基金托管人更换后， 、公告：基金托管人更换后， 、公告：基金托管人更换后， 由基 金管理人在 金管理人在 金管理人在 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 持有人大会决议生效 后 2日内在 指定媒介 公告 ； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临基金托管人应当及时接收。新任与理核对资产总值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用从基金财产中列支 。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 1、提名：如果 提名：如果 基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新管 理和托人； 2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-45 3、公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议 生效 后 2日内在指定 媒介 上联合公告。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-46 第十部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立 安心保本 托管协议。 订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保 管、投资运作净值 管、投资运作净值 管、投资运作净值 计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-47 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清 容包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清 容包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清 容包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清 算和结、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 算和结、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 算和结、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由管理人或委托其他符合条件机构 办理。基金 管人委托其他机构本办理。基金 管人委托其他机构本登记业务的，应与代 理人签订委托登记业务的，应与代 理人签订委托理协议，以明确基金管人和代机构在投资者账户、份额登记清算及基金交易确认、发放红利建立并保管份额持有人名册 清算及基金交易确认、发放红利建立并保管份额持有人名册 清算及基金交易确认、发放红利建立并保管份额持有人名册 和办理非交易 过户 等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人合法益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 4、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间 和相关业务规则 和相关业务规则 和相关业务规则 进行 调整，并依照有关规定 于开始实施前在指媒介 上公告 ； 5、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 2、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 、严格按照法律规和《基金合同》定的条件办理本份额登记业 务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身信息及明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日起不得 少于 20 年； 4、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-48 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制 检查情形及 法律 法规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形除外； 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供 其他必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 义务。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-49 第十二部分 基金的保本 一、 保本条款 在保本期到日，如基金份额持有人的可赎回加上 在保本期到日，如基金份额持有人的可赎回加上 其持有到期的基金份额在当保本内累计分红款项之和低于，基金管理人或保本义务应补足该差额，并在期到日后 20 个工作日内将 个工作日内将 该差额 支付给基金份持有人（在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选 持有人（在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选 择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第）。 择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第）。 持有到期的基金份额可赎回：指根据保本日净值 持有到期的基金份额可赎回：指根据保本日净值 计算的可赎回金额，即基份持有人认购、从上一个保本期结束后默选择转 计算的可赎回金额，即基份持有人认购、从上一个保本期结束后默选择转 计算的可赎回金额，即基份持有人认购、从上一个保本期结束后默选择转 入下一个保本期以及在过渡内申购并持有到的基 金份额与日入下一个保本期以及在过渡内申购并持有到的基 金份额与日入下一个保本期以及在过渡内申购并持有到的基 金份额与日入下一个保本期以及在过渡内申购并持有到的基 金份额与日入下一个保本期以及在过渡内申购并持有到的基 金份额与日金份额净值的乘积（在过渡期内申购或从上一 个保本结束后默认选择转入下金份额净值的乘积（在过渡期内申购或从上一 个保本结束后默认选择转入下个保本期并持有到的基金份额不适用于第一）。 个保本期并持有到的基金份额不适用于第一）。 保本金额：（ 保本金额：（ 1）认购保本金额 ：基份持有人并到期的）认购保本金额 ：基份持有人并到期的）认购保本金额 ：基份持有人并到期的的投资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利息）； 投资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利息）； 投资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利息）； 投资金额（包括该基份的净认购、费用和募集期间利息）； （2）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 ）从上一个保本期转入的金额：基份持有人选择或默认当 期保本并持有到的基金份额在折算日所代表资产净值；（ 期保本并持有到的基金份额在折算日所代表资产净值；（ 3）过渡 ）过渡 期申购的保本金额：基份 持有人过渡并到在期申购的保本金额：基份 持有人过渡并到在额折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。 保本期：基金管理人提供的限。 保本期：基金管理人提供的限。 除提前到期情形外， 本基金的保期 一般 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 每三年为一个周期。本基金第保自合同生效之日起至 3 年后 对应日 的前一止，如该为非工作，则顺延至下一个工作日 。 保本期届满时，若符合基金存续条件转入下一； 保本期届满时，若符合基金存续条件转入下一； 保本期届满时，若符合基金存续条件转入下一； 基金管理人 将在保 本期到前公告处理规则，确定下一个的起始时间；第将在保 本期到前公告处理规则，确定下一个的起始时间；第将在保 本期到前公告处理规则，确定下一个的起始时间；第本期之后各保自基金公告的起始日至三个历年对应止，若 本期之后各保自基金公告的起始日至三个历年对应止，若 该对应日为非工作， 则顺延至下一个。但在保本期内该对应日为非工作， 则顺延至下一个。但在保本期内该对应日为非工作， 则顺延至下一个。但在保本期内如果基金份额累 计净值收益率连续 20 个工作日达到或超过 保本期 目标收益率，则管理人将在基 金份额累计净值收益率连续达到或超过 保本期 目标收益率的第 20 个工作日 当个工作日 当起 10 个工作日内公告本基金当前 个工作日内公告本基金当前 保本期 提前到期 （提前 到期日距离满足到 期条件之日起不超过 20 个工作日，且不得晚于非提前到期情形下的保本 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-50 日） 。 二、保本案例 若某投资 者100,000 元认购本基金（该申请被全额确）并持有到 元认购本基金（该申请被全额确）并持有到 元认购本基金（该申请被全额确）并持有到 保本期 到期，认购费率为 1.0% 。假定募集期间产生的利息为 10.00 元，持有期 间基金累积分红 0.04 元/基金份额。则，认购为： 认购净金额＝ 100,000/ （1＋1.0% ）＝ 99,009.90 元 认购费用＝ 100,000 -99,009.90 ＝990.10 元 认购份额＝（ 100,000 －990.10 ＋10.00 ）/1.00 ＝99,019 .90 份 1、 若保本期 到期日，本基金份额净值为 0.900 元。 保本金额＝ 99,019.90 ×1.00+990.10 ＝100,010.00 元 可赎回金额＝ 99,019.90 ×0.900 ＝89,117.91 元 持有期间累计分红金额＝ 99,019.90 ×0.04 ＝3,960.80 元 可赎回金额 +保本期 保本期 保本期 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 内累计分红金额＝ 89,117.91 89,117.91 ＋3,960.80 ＝93,078.71 93,078.71 元 即：可赎回金额 +持有期间累计分红金额 ＜保本若保本期 到期日该投资者赎回基金份额，则管理人将按照保本（扣 到期日该投资者赎回基金份额，则管理人将按照保本（扣 到期日该投资者赎回基金份额，则管理人将按照保本（扣 除其持有期间的 除其持有期间的 除其持有期间的 除其持有期间的 除其持有期间的 除其持有期间的 除其持有期间的 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 累计分红金额）向该投资者支付 96,049.20 96,049.20 元（即： 元（即： 元（即： 元（即： 100,010.00 -3,960.80 ＝96,049.20 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 ）。其中，由基金管理人赔付的保本差额 为 6,931.29 元（即： 100,010.00 －(89,117.91+3,960.80) ＝6,931.29 ）。 2、 若保本期 到期日，本基金份额净值为 1.500 元。 保本金额＝ 99,019.90 ×1.00+990.10 ＝100,010.00 元 可赎回金额＝ 99,019.90 ×1.500 ＝148,529.85 元 保本期 内累计分红金额＝ 0.04 ×99,0 19.90 ＝3,960.80 元 可赎回金额 +持有期间累计分红金额＝ 152,490.65 元 即：可赎回金额 +持有期间累计分红金额 ＞保本若保本期 到期日该投资者赎回基金份额，则管理人将按照可向 到期日该投资者赎回基金份额，则管理人将按照可向 该投资者支付 148,529.85 元。 三、 保本期 目标收益率 本基金 保本期 一般 为 3年，在每一 年，在每一 保本期 内均设置 保本期 目标收益率，在运 目标收益率，在运 作期间，如本基金份额累计净值收益率连续 20 个工作日达到或超过 保本期 目标 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-51 收益率，则管理人将在满足条件之日起 10 个工作日内公告本基金当前 个工作日内公告本基金当前 保本期 提 前到期。 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 若符合保本基金存续条件， 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 本基金转入下一保期，同时重新开始 计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个计算下一保本期的 累净值增长率。基金合同生效后首个目标收益率为 目标收益率为 目标收益率为 目标收益率为 目标收益率为 目标收益率为 18%18%18%，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 ，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相 关公告中披露。 关公告中披露。 关公告中披露。 关公告中披露。 关公告中披露。 关公告中披露。 关公告中披露。 2、适用保本条款的情形 （1）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 ）对于本基金第一个保期而言，份额持有人在募集内认 购并持有到期的基金份额。 （2）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在）对于本基金 第一个保期后的而言，份额持有人在过渡期内申购并持有到的基金份额、人从本上一个保结 过渡期内申购并持有到的基金份额、人从本上一个保结 束后默认选择转入下一个保本期的基金份额（进行折算，指对 束后默认选择转入下一个保本期的基金份额（进行折算，指对 束后默认选择转入下一个保本期的基金份额（进行折算，指对 应的基金 份额），按照基金合同第十四 份额），按照基金合同第十四 份额），按照基金合同第十四 部分 第 二条1 款第 （3） 项第二段约定 项第二段约定 未获得可享受保本条款确认的基金份额除外。 3、不适用保本条款的情形 （1）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回）在保本期到日，基金份额 持有人的可赎回加上其持有到期的基金份额在当保本 内累计分红款项之和不低于加上其持有到期的基金份额在当保本 内累计分红款项之和不低于加上其持有到期的基金份额在当保本 内累计分红款项之和不低于加上其持有到期的基金份额在当保本 内累计分红款项之和不低于加上其持有到期的基金份额在当保本 内累计分红款项之和不低于金额的（在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并 金额的（在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并 持有到期的基金份额不适用于第一个保本）； 持有到期的基金份额不适用于第一个保本）； （2）基金份额持有人在保本期内申购或转换入的； （3）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、）基金 份额持有人在本募集期间认购的、上一个 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 保本期过渡内申购或者基金份额持有人从上一个结束后 默认选择转入下一个保本期的，但在基金到日前 默认选择转入下一个保本期的，但在基金到日前 (不包括该日 )赎回或转 换转出的基金份额； （4）在保本期内发生基金合同约定的终止情形； （5）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担）在保本期内基金与其他合并或更换管理人 ，担或保本义务人不同意承担证偿付责任的； （6）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接金管理人无法按约 定履行全部或分义务延迟的；依据基合同金管理人无法按约 定履行全部或分义务延迟的；依据基合同定的其他情形基金管理人或保本义务免于履行清偿； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-52 （7）在 保本期到日之后 (不包括该日 ), 基金份 额发生的任何形式额净值减少； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-53 第十三部分 基金的保本保障机制 为确保履行本条款，障基金份额持有人 利益管理通过与担为确保履行本条款，障基金份额持有人 利益管理通过与担为确保履行本条款，障基金份额持有人 利益管理通过与担签订保证合同或与本义务人风险买断，由担为基金的提供 签订保证合同或与本义务人风险买断，由担为基金的提供 连带责任保证或者由本义务人为基金承担偿付，通过中国监 连带责任保证或者由本义务人为基金承担偿付，通过中国监 会认可的其他方式，以保证符合条件基金份额持有人在本期到时获得 会认可的其他方式，以保证符合条件基金份额持有人在本期到时获得 保本金额证。 一、担保人、范围及额度 （一） 本基金第一个保期由 中国投融资担保股份有限公司 作为 担保人，作为 担保人，基金管理人的 保本义务提供连带责任担。 担保人为本基金第一个 期提供不可撤销的连带责任证。担保人为本基金第一个 期提供不可撤销的连带责任证。保本期的证范围为：在到日，基金 份额持有人认购并保本期的证范围为：在到日，基金 份额持有人认购并保本期的证范围为：在到日，基金 份额持有人认购并份额的可赎回金加上认购并持有到期基在当保本内累计分红款 份额的可赎回金加上认购并持有到期基在当保本内累计分红款 份额的可赎回金加上认购并持有到期基在当保本内累计分红款 份额的可赎回金加上认购并持有到期基在当保本内累计分红款 份额的可赎回金加上认购并持有到期基在当保本内累计分红款 项之和低于认购保本金额的差部分 项之和低于认购保本金额的差部分 项之和低于认购保本金额的差部分 项之和低于认购保本金额的差部分 项之和低于认购保本金额的差部分 (该差额部分即为第一个保本期的赔付 该差额部分即为第一个保本期的赔付 该差额部分即为第一个保本期的赔付 该差额部分即为第一个保本期的赔付 该差额部分即为第一个保本期的赔付 差额 )。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认。担保人承证责任的最高限额不超过按基金 合同生效之日确认份额所计算的认购保本金。 本基金第一个保期后各的担人或义务以及障额 度，由基金管理人在当期保本开始前公告。第 度，由基金管理人在当期保本开始前公告。第 度，由基金管理人在当期保本开始前公告。第 一个保本期后各的 保本障机制按届时签订的证合同或风险买断确定。基金第一个期 保本障机制按届时签订的证合同或风险买断确定。基金第一个期 后各保本期的障范围为：基金份额持有人在折算日登记册并 后各保本期的障范围为：基金份额持有人在折算日登记册并 持有到期的基 金份额可赎回加上其在折算日登记册并持有到期的基 金份额可赎回加上其在折算日登记册并持有到期的基 金份额可赎回加上其在折算日登记册并持有到期的基 金份额可赎回加上其在折算日登记册并持有到期的基 金份额可赎回加上其在折算日登记册并金份额在当期保本内的累计分红款项之和低于其折算日登记册并持有 金份额在当期保本内的累计分红款项之和低于其折算日登记册并持有 金份额在当期保本内的累计分红款项之和低于其折算日登记册并持有 金份额在当期保本内的累计分红款项之和低于其折算日登记册并持有 金份额在当期保本内的累计分红款项之和低于其折算日登记册并持有 到期的基金份额保本差部分。 （二）担保人基本情况 为确保履行本条款，障基金份额持有人利益的第一个 为确保履行本条款，障基金份额持有人利益的第一个 为确保履行本条款，障基金份额持有人利益的第一个 保本期 由 中国投融资担保股份有限公司 作为担保人。 1、担保人名称 中国投融资担保股份有限公司 （在本 部分简称为 “中投保 ”） 2、住所 北京市海淀区西三环路 100 号金玉大厦写字楼 9层 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-54 3、办公地址 北京市海淀区西三环路 100 号金玉大厦写字楼 9层 4、法定代表人 黄炎勋 5、成立日期 1993 年 12 月 4日 6、组织形式 股份有限 公司 7、注册资本 45 亿元人民币 8、经营范围 融资性担保业务：贷款、 票据承兑贸易项目融资性担保业务：贷款、 票据承兑贸易项目融资性担保业务：贷款、 票据承兑贸易项目融资性担保业务：贷款、 票据承兑贸易项目融资性担保业务：贷款、 票据承兑贸易项目信用证担保及其他融资性业务。监管部门批准的：债券、诉讼 信用证担保及其他融资性业务。监管部门批准的：债券、诉讼 信用证担保及其他融资性业务。监管部门批准的：债券、诉讼 信用证担保及其他融资性业务。监管部门批准的：债券、诉讼 保全担、投标预付款工程履约 尾如偿等保全担、投标预付款工程履约 尾如偿等保全担、投标预付款工程履约 尾如偿等保全担、投标预付款工程履约 尾如偿等保全担、投标预付款工程履约 尾如偿等担保业务，与有关 担保业务，与有关 的融资咨询、财务顾问等中介服，以自有金投。 的融资咨询、财务顾问等中介服，以自有金投。 的融资咨询、财务顾问等中介服，以自有金投。 投资及相关的策划、咨询；产受托管理经济信息人员培训新技 投资及相关的策划、咨询；产受托管理经济信息人员培训新技 投资及相关的策划、咨询；产受托管理经济信息人员培训新技 投资及相关的策划、咨询；产受托管理经济信息人员培训新技 投资及相关的策划、咨询；产受托管理经济信息人员培训新技 投资及相关的策划、咨询；产受托管理经济信息人员培训新技 术、新产品的开发生和销售；仓储服务组织主办会议及交流活动。上述范围涉及国家专项规定管理的按有关办。 9、其他 中国投融资担保股份有限公司 （以下简称 “中投保 ”）的前身为中国经济技 ）的前身为中国经济技 术投 资担保有限公司，是经国务院批准特例试办于 资担保有限公司，是经国务院批准特例试办于 资担保有限公司，是经国务院批准特例试办于 1993 年 12 月 4日在国家工 商行政管理局注册成立的国内首家以信用担保为主要业务全性专机 商行政管理局注册成立的国内首家以信用担保为主要业务全性专机 商行政管理局注册成立的国内首家以信用担保为主要业务全性专机 商行政管理局注册成立的国内首家以信用担保为主要业务全性专机 商行政管理局注册成立的国内首家以信用担保为主要业务全性专机 构。中投保由财政部和原国家经贸委共同发起组建，初始注册资本 构。中投保由财政部和原国家经贸委共同发起组建，初始注册资本 构。中投保由财政部和原国家经贸委共同发起组建，初始注册资本 金 5亿元， 2000 年中投保注册资本增至 6.65 亿元。 2006 年，经国 务院批准中投保整体并入年，经国 务院批准中投保整体并入年，经国 务院批准中投保整体并入年，经国 务院批准中投保整体并入家开发投资公司，注册本增至 家开发投资公司，注册本增至 30 亿元。 2010 年 9月 2日，中投保通过引进知 日，中投保通过引进知 名投资者的方式，从国有法人独一限公司变更为中外合责任 名投资者的方式，从国有法人独一限公司变更为中外合责任 名投资者的方式，从国有法人独一限公司变更为中外合责任 公司，并通过向投资人增发注册本将中保的金至 35.21 亿元， 后经资本公积金转增，于 后经资本公积金转增，于 2012 年 8月 6日将注册资本金增至 日将注册资本金增至 45 亿元人民币。 2013 年，公司分别获得中诚信国际用评级有限责任、联合资估 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-55 大公国际资信评估有限司给予的金融担保机构长期主体 信用等级 AA+ 。 二、担保人对外承证责任的情况 中国投融资担保股份有限公司 从事的信用及担保业务主要有： 1、中小企业融资担保务； 2、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 、物流金融及信用解决方案，产品已涵盖汽车钢材化肥进口医疗设 备等相关领域； 3、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 、金融产品增级及担保业务，承的主要有本基准市政债年 金、企业债集合信托公司等； 4、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款、建设工程担保 ，主要包括投标证履约业支付款证、维修保供货完工等； 5、政府采购招投标担保及世界银行节能融资； 6、财产保全担，已在国 26 个省市建 立了代理机构； 7、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 、房地产（含工业商）结构型融资过桥及收购交易 履约保证等业务。 2014 年 9月，中投保对外担的在余额为 月，中投保对外担的在余额为 1147 亿元。截至 亿元。截至 2014 年 10 月 初，中投保为 初，中投保为 22 只基金提供担保，实际责任额合计 只基金提供担保，实际责任额合计 147.85 亿元人民 币。 （三） 保证合同 基金管理人 与担保签署证合同，就对份额持有基金管理人 与担保签署证合同，就对份额持有在第一个保本期内认购并持有到的基金份额所承担义务履行提供不可 在第一个保本期内认购并持有到的基金份额所承担义务履行提供不可 在第一个保本期内认购并持有到的基金份额所承担义务履行提供不可 在第一个保本期内认购并持有到的基金份额所承担义务履行提供不可 在第一个保本期内认购并持有到的基金份额所承担义务履行提供不可 撤销的连带责任保证。基金份额持有人购买行为视同意上述合 撤销的连带责任保证。基金份额持有人购买行为视同意上述合 同的主要内容及保证合约定。 同的主要内容及保证合约定。 同的主要内容及保证合约定。 同的主要内容及保证合约定。 同的主要内容及保证合约定。 保证 合同的具体内容见本附件：《平安大 合同的具体内容见本附件：《平安大 合同的具体内容见本附件：《平安大 合同的具体内容见本附件：《平安大 合同的具体内容见本附件：《平安大 合同的具体内容见本附件：《平安大 华安心保本混合型证券投资基金同》，担人的责任以为准。 华安心保本混合型证券投资基金同》，担人的责任以为准。 华安心保本混合型证券投资基金同》，担人的责任以为准。 基金管理人应当保证合同中相关内容的约定与符。份 基金管理人应当保证合同中相关内容的约定与符。份 额持有人于此授权基金管理作为其代行使向担保通知履证责 额持有人于此授权基金管理作为其代行使向担保通知履证责 额持有人于此授权基金管理作为其代行使向担保通知履证责 额持有人于此授权基金管理作为其代行使向担保通知履证责 额持有人于此授权基金管理作为其代行使向担保通知履证责 任，并办理相关的手续（包括但不限于：向担保人发送《履行证责通知书》以及代收相关款项等）。 以及代收相关款项等）。 保证合同中涉及基金份额持有人利益的主要内容如下： 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 担保人证责任的承以本《合同》为准。当事包括 基金管理人、担保和份额持有。投资自依合同 基金管理人、担保和份额持有。投资自依合同 基金管理人、担保和份额持有。投资自依合同 取得基金份额， 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-56 即 成为基金份额持有人和《保证合同》的当事，其购买行本身即 成为基金份额持有人和《保证合同》的当事，其购买行本身即 成为基金份额持有人和《保证合同》的当事，其购买行本身即 成为基金份额持有人和《保证合同》的当事，其购买行本身表明其对《保证合同》的承认、接受和意。 1. 保证的范围和最高限额 （1） 本基金第一个保期为管理人与份额持有认购并到 期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到期的基 金份额提供保本（即“认购”）为：并持有到金份额的净认购、募集期间利息及费用之和。 （2）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 ）担保人承证责任的范围为：在本期到日，基金份额持有认 购并持有 到期的基金份额与保本日净值乘积（即购并持有 到期的基金份额与保本日净值乘积（即人认购并持有到期的基金份额可 赎回金额 ）加上其认购并持有到期的基份赎回金额 ）加上其认购并持有到期的基份在当期保本内的累计分红款项之和 在当期保本内的累计分红款项之和 计算的总金额低于认购保本金额的差部 低于认购保本金额的差部 低于认购保本金额的差部 分（该差额部即为第一个保本期的赔付）。 分（该差额部即为第一个保本期的赔付）。 （3）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回）基金份额持有人申购或转换 入，以及在保本期到日前赎回转出的部分不在保证范围之内，且担人本基金项下承责任最高限额 转出的部分不在保证范围之内，且担人本基金项下承责任最高限额 不超过按基金合同生效之日确认的份额所计算购保本。 （4）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所）保本 期到日是指基金（如无特别明，证合同所期即为本基金第一个保 ）届满的最后日。除提前到情形外，期即为本基金第一个保 ）届满的最后日。除提前到情形外，期即为本基金第一个保 ）届满的最后日。除提前到情形外，期即为本基金第一个保 ）届满的最后日。除提前到情形外，本期为 3年，自《基金 年，自《基金 年，自《基金 合同》生效之日起至 合同》生效之日起至 3个公历年后对应日的前一止，如 个公历年后对应日的前一止，如 该对应日的前一为非工作，保本期 到顺延至下个。但在该对应日的前一为非工作，保本期 到顺延至下个。但在该对应日的前一为非工作，保本期 到顺延至下个。但在内，如果基金份额累计净值收益率连续 20 个工作日达到或超过保本期目标收益 个工作日达到或超过保本期目标收益 率，则管理人将在基金份额累计净值收益连续达到或超过保本期目标的 率，则管理人将在基金份额累计净值收益连续达到或超过保本期目标的 第 20 个工作日当起 10 个工作日内公告本基金当期 保提前到，则保本期到期日为管理人公告的保本期提前到期日，该提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过20个工作日，且不得晚于《基金合同》生效之日起3个公历年后的对应日的前一日（如为非工作日，则顺延至下一工作日）。其中，“基金份额累计净值增长率”指按照如下公式计算的比率：基金份额累计净值增长率=（当日基金份额净值+保本周期内单位份额累计分红—1）/1×100%；保本期金份额累计净值收益率的目标收益率为18%。 2. 保证期间 保证期间为基金本到日起六个月。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-57 3. 保证的方式 在保证期间，担人范围内承不可撤销的连带责任。 4. 除外责任 下列任一情形发生时，担保人不承证责： （1） 在保本期到 日，按基金份额持有人认购并的与在保本期到 日，按基金份额持有人认购并的与期日基金份额净值的 乘积加上其认购并持有到期日基金份额净值的 乘积加上其认购并持有到期日基金份额净值的 乘积加上其认购并持有到基金份额累计分红款项之和 基金份额累计分红款项之和 基金份额累计分红款项之和 计算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 计算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 计算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 计算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 计算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 的认购保本金额； （2）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该）赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 ）基金份额持有人认购，但在保本期到日前（不包括该赎回 或转换出本基金的份额； （3）基金份额 持有人在保本期内申购或转换入的）基金份额 持有人在保本期内申购或转换入的，或因投资人的 ，或因投资人的 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登记机构将投资 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额 ； （4）在保本期内发生基金合同约定的终止情形； （5）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 ）在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情 形，且 担保人不同意继续承证责任； （6）在保本期到日之后（不包括该），基金份额发生的任何形式净值 ）在保本期到日之后（不包括该），基金份额发生的任何形式净值 ）在保本期到日之后（不包括该），基金份额发生的任何形式净值 ）在保本期到日之后（不包括该），基金份额发生的任何形式净值 ）在保本期到日之后（不包括该），基金份额发生的任何形式净值 减少； （7）未经担保人书面同意修改基金合条款， 可能加重证责任的）未经担保人书面同意修改基金合条款， 可能加重证责任的）未经担保人书面同意修改基金合条款， 可能加重证责任的就加重的部分担保人不承责任，但根据法律规要求进行修改除外； （8）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接）因不可抗力的原导致基 金投资亏损；或事件直接金管理人无法按约定履行全部或分义务延迟的 ；基合同金管理人无法按约定履行全部或分义务延迟的 ；基合同其他情形基金管理人免于履行保本义务的。 （9）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证）基金管理人 未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得证的书面同意，即投资股指 的书面同意，即投资股指 期货、国债中小企业私募或其他市场创新投 期货、国债中小企业私募或其他市场创新投 期货、国债中小企业私募或其他市场创新投 期货、国债中小企业私募或其他市场创新投 资工具（期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》约定的其他投资限制或监管要求进行对外； （10 ）如果保本周期到日基金份额持有人认购并的可 ）如果保本周期到日基金份额持有人认购并的可 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-58 本金额的，则担保人证责任自动解除。 5. 责任分担及清偿程序 （1）基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担 保人索偿的权利并办理相关手续 保人索偿的权利并办理相关手续 保人索偿的权利并办理相关手续 保人索偿的权利并办理相关手续 保人索偿的权利并办理相关手续 (包括但不限于向担保人发送《履行证责任 包括但不限于向担保人发送《履行证责任 包括但不限于向担保人发送《履行证责任 包括但不限于向担保人发送《履行证责任 包括但不限于向担保人发送《履行证责任 包括但不限于向担保人发送《履行证责任 通知书》及代 通知书》及代 收相关款项等 收相关款项等 收相关款项等 )。如果第一个保本期到日基金份额持有人认购并 如果第一个保本期到日基金份额持有人认购并 如果第一个保本期到日基金份额持有人认购并 如果第一个保本期到日基金份额持有人认购并 如果第一个保本期到日基金份额持有人认购并 如果第一个保本期到日基金份额持有人认购并 持有到期的基金份额可赎回与相应累计分红款项之和低于认 持有到期的基金份额可赎回与相应累计分红款项之和低于认 持有到期的基金份额可赎回与相应累计分红款项之和低于认 持有到期的基金份额可赎回与相应累计分红款项之和低于认 持有到期的基金份额可赎回与相应累计分红款项之和低于认 购保本金额，基管 理人未能按照合同的约定全履行义务购保本金额，基管 理人未能按照合同的约定全履行义务购保本金额，基管 理人未能按照合同的约定全履行义务理人应在保本期到日后 5个工作日内，向担保人发出书面《履行证责任通知 个工作日内，向担保人发出书面《履行证责任通知 个工作日内，向担保人发出书面《履行证责任通知 书》 (应当载明基金管理人向份额持有支付的本保赔差总、 基金 管理人已自行偿付的额、需担保支代款项以及在基金 管理人已自行偿付的额、需担保支代款项以及在托管人处开立的指定账户信息 )。 （2）担保人应在收到基金管理发出的 《履行证责任通知书》后5个 工作日 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托 管人处开立的指定账户中，由基金理将该代偿款项支付给份额持有。担保人将上述代偿金额全划入基管理在托处开立的指定账户后 担保人将上述代偿金额全划入基管理在托处开立的指定账户后 担保人将上述代偿金额全划入基管理在托处开立的指定账户后 担保人将上述代偿金额全划入基管理在托处开立的指定账户后 担保人将上述代偿金额全划入基管理在托处开立的指定账户后 即为全部履行了保证责任，担人无须对基金份额持有逐一进代偿。款 即为全部履行了保证责任，担人无须对基金份额持有逐一进代偿。款 即为全部履行了保证责任，担人无须对基金份额持有逐一进代偿。款 项的分配与支付由基金管理人负责，担保对此不承任。 （3）基金管理人最迟应在保本期到日后 ）基金管理人最迟应在保本期到日后 20 个工作日（含第 个工作日（含第 20 个工作日） 内将保本赔付差额支给基金份持有人。 （4）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的）如果第一个保本期到日基金份额 持有人认购并的的可赎回 金额与相应基份的累计分红款项之和低于认购保本，管理 金额与相应基份的累计分红款项之和低于认购保本，管理 人及担保未履行基金合同本上述条款中约定的义务证责任，自保本期到日后第 21 个工作日起，基金份额持有人可以根据合同第二十 四章“争议的处理”约定，直接向基金管人或担保请求解决本赔付差额支 四章“争议的处理”约定，直接向基金管人或担保请求解决本赔付差额支 四章“争议的处理”约定，直接向基金管人或担保请求解决本赔付差额支 四章“争议的处理”约定，直接向基金管人或担保请求解决本赔付差额支 付事宜，但基金份额持有人直接向担保追偿的仅得在证期间内提出。 6. 追偿权、程序和还款方式 （1） 担保人履行 了证责任后，即有权要求基金管理归还为担保人履行 了证责任后，即有权要求基金管理归还为保证责任支付的全部款项（包括但不限于担人按《履行通知书》所载 保证责任支付的全部款项（包括但不限于担人按《履行通知书》所载 保证责任支付的全部款项（包括但不限于担人按《履行通知书》所载 保证责任支付的全部款项（包括但不限于担人按《履行通知书》所载 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-59 明金额支付的实际代偿款项、基 份持有人直接向担保要求明金额支付的实际代偿款项、基 份持有人直接向担保要求明金额支付的实际代偿款项、基 份持有人直接向担保要求金份额持有人 通过召开基大会向担保要求代偿的及金份额持有人 通过召开基大会向担保要求代偿的及金份额持有人 通过召开基大会向担保要求代偿的及金份额持有人 通过召开基大会向担保要求代偿的及金份额持有人 通过召开基大会向担保要求代偿的及为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不复计算）和自之日 为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不复计算）和自之日 为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不复计算）和自之日 起的利息以及担 保人为履行证责任而支出其他费用和损失，包括但不限于起的利息以及担 保人为履行证责任而支出其他费用和损失，包括但不限于保人为代偿追产生的律师费、 调查取证诉讼全评估拍卖保人为代偿追产生的律师费、 调查取证诉讼全评估拍卖保人为代偿追产生的律师费、 调查取证诉讼全评估拍卖保人为代偿追产生的律师费、 调查取证诉讼全评估拍卖保人为代偿追产生的律师费、 调查取证诉讼全评估拍卖保人为代偿追产生的律师费、 调查取证诉讼全评估拍卖公证费、差旅抵押物或质的处置等。 （2）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 ）基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 担保人认可的还 款计划，在中载明时间、担保人认可的还 款计划，在中载明时间、担保人认可的还 款计划，在中载明时间、款方式，并按担保人认 款方式，并按担保人认 可的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 可的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 可的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 可的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 可的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 息以及担保人的 其他费用和损失。基金管理未能按本条约定提交认可息以及担保人的 其他费用和损失。基金管理未能按本条约定提交认可还款计划，或未按履行义务的担保人有权要求基金管理立即支 还款计划，或未按履行义务的担保人有权要求基金管理立即支 还款计划，或未按履行义务的担保人有权要求基金管理立即支 付上述款项及其他费用，并赔偿给担保人造成的损失。 上述保证合同的全文详见本基金附件。份额 持有人购买上述保证合同的全文详见本基金附件。份额 持有人购买的行为视同意上述保证合主要内容及约定。担人授权基金管 的行为视同意上述保证合主要内容及约定。担人授权基金管 理人在指定媒介上公告双方签署的《平安大华心保本混合型证 券投资基金理人在指定媒介上公告双方签署的《平安大华心保本混合型证 券投资基金合同》。 合同》。 在本 基金第一个保期结束后，基金管理人将根据第一个保 本各期结束后，基金管理人将根据第一个保 本各本期的保障机制、担人或义务情况和届时签署证合同风险买 本期的保障机制、担人或义务情况和届时签署证合同风险买 断合同，披露各保本期的证或 风险买主要内容及全文。担人断合同，披露各保本期的证或 风险买主要内容及全文。担人断合同，披露各保本期的证或 风险买主要内容及全文。担人保本义务人承诺继续对下一个期提供担或任的，与基金管理 保本义务人承诺继续对下一个期提供担或任的，与基金管理 人另行签署保证合同或风险买断。 3、担保费用及支付方式 担保人为本基金提供收取的费用 从管理费 中列支。担保费用的率 中列支。担保费用的率 由基金管理人与担保协商确定。 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 本基金第一个保期管理人与担协商确定的费年率为 0.24% （千分之二点零四 ）。基金 ）。基金 ）。基金 管理人每日应付的担保费按前一本基金资产净 值的 0.24% （千分之二点零四 ）的年费率计算，方法如下： 每日担保费 =担保费计提日前一基金资产净值× 0.24% ÷当年天数 担保费计算期间自基金合同生效之日起，至人解除证责任或本 担保费计算期间自基金合同生效之日起，至人解除证责任或本 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-60 期到日较早者止，起始及终均应计入间。 担保费从基金管理人收取的本中列支，逐日累计至每月末按 担保费从基金管理人收取的本中列支，逐日累计至每月末按 担保费从基金管理人收取的本中列支，逐日累计至每月末按 月支付。 4、影响担保人能力或本义务偿付情形的处理 保本期内，担人或义务出现足以影响其责任能力偿付的 保本期内，担人或义务出现足以影响其责任能力偿付的 情形的，应在该发生之日起 3个工作日内通知基金管理人以及托。 基金管理人应在接到通知之日起 基金管理人应在接到通知之日起 基金管理人应在接到通知之日起 基金管理人应在接到通知之日起 3个工作日内将上述情况报告中国证监会并提 个工作日内将上述情况报告中国证监会并提 个工作日内将上述情况报告中国证监会并提 个工作日内将上述情况报告中国证监会并提 个工作日内将上述情况报告中国证监会并提 个工作日内将上述情况报告中国证监会并提 出处理办法，包括但不限于加强对担保人或本义务能力偿付的持 出处理办法，包括但不限于加强对担保人或本义务能力偿付的持 续监督、在确信担保人或本义务丧失能力偿付的情形下及时召开 续监督、在确信担保人或本义务丧失能力偿付的情形下及时召开 基金份额持有人大会等。在确信担保或本义务丧失能力偿付的 基金份额持有人大会等。在确信担保或本义务丧失能力偿付的 情形下，基金管理人应在接到通知之日起 情形下，基金管理人应在接到通知之日起 60 日内决定召开基金份额持有人大会， 就更换担保人或本义务、终止基金合同转型等事项进行审议。管 就更换担保人或本义务、终止基金合同转型等事项进行审议。管 就更换担保人或本义务、终止基金合同转型等事项进行审议。管 就更换担保人或本义务、终止基金合同转型等事项进行审议。管 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 理人应在接到担保或本义务上述通知之日起 2日内在指 日内在指 定媒介 上 公告述情形。 5、担保人或本义务更换 （1）更换担保人 ① 保本期内更换担人的程序 1）提名 新任担保人由基金管理提名。 新任担保人由基金管理提名。 新任担保人由基金管理提名。 新任担保人由基金管理提名。 基金管理人提名的新任担保必须符合如 基金管理人提名的新任担保必须符合如 基金管理人提名的新任担保必须符合如 基金管理人提名的新任担保必须符合如 基金管理人提名的新任担保必须符合如 基金管理人提名的新任担保必须符合如 下条件：（ 下条件：（ 1）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； （2）符合基金份额持有人的利益。 2）决议 出席基金份额持有人大会的，就更换担保事项进行审议 出席基金份额持有人大会的，就更换担保事项进行审议 并形成决议。相关程 序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定的并形成决议。相关程 序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定的并形成决议。相关程 序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定的并形成决议。相关程 序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定的序规定。更换担保人的 决议需经参加大会基金份额持有所表权序规定。更换担保人的 决议需经参加大会基金份额持有所表权50% 以 上（含 50 %）表决通过。 3）备案： ）备案： 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 效，并自表决通过之日起 5日内报中国证监会备案。 4）签订《保证合同》 ：在更换担保人的基金份额持有大会决议生效后， 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-61 基金管理人与新任担保签订《证合同》。 基金管理人与新任担保签订《证合同》。 5）公告：基金管理人应自新保证合同生效之日起 2日内在至少一家指定 日内在至少一家指定 媒 介公告。 6）交接 ）交接 原担保人职责终止的，应妥善管 原担保人职责终止的，应妥善管 保本期 内保证业务资料， 及时向基金管理人和新 任担保办证业务资料的交接手续，及时向基金管理人和新 任担保办证业务资料的交接手续，任担保人应及时接收。 任担保人应及时接收。 任担保人应及时接收。 保本期 内更换担 保人的，原承内更换担 保人的，原承内更换担 保人的，原承内更换担 保人的，原承内更换担 保人的，原承的所有与本基金 的所有与本基金 保 证责任相关的权利义务由继担人承。在新接之前，原保 证责任相关的权利义务由继担人承。在新接之前，原保 证责任相关的权利义务由继担人承。在新接之前，原人应继续承担保证责任。 ② 当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由当期保本结束后，基金管理人有权更 换下一个的担由换后的担保人为本基金下一个期提供证责任，此项 更事换后的担保人为本基金下一个期提供证责任，此项 更事无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是管理应当将涉及新担保的 无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是管理应当将涉及新担保的 有关资质情况、保证合同等向中国监会报备。 ③ 本基金变更担保人的，应当另行与签署证合同。 （2）更换保本义务人 ① 保本期内更换义务人的程序 1）提名 新任担保人由基金管理提名。 新任担保人由基金管理提名。 新任担保人由基金管理提名。 新任担保人由基金管理提名。 基金管理人提名的新任担保必须符合如 金管理人提名的新任担保必须符合如 金管理人提名的新任担保必须符合如 金管理人提名的新任担保必须符合如 金管理人提名的新任担保必须符合如 金管理人提名的新任担保必须符合如 下条件：（ 下条件：（ 1）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； ）具有法律规和中国证监会定的担任基金保人资质条件； （2）符合基金份额持有人的利益。 2）决议 出席基金份额持有人大会的，就更换保本义务事项进行 出席基金份额持有人大会的，就更换保本义务事项进行 审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定 审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定 审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定 审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约定 的程序规定。 更换保本义务人的 决议需经参加大会基金份额持有所表权50% 以上（含 50% ）表决通过。 3）备案： ）备案： 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 基金份额持有人大会选任新担保的决议自表通过之日起生 效，并自表决通过之日起 5日内报中国证监会备案。 4）签订《保证合同》 ）签订《保证合同》 ）签订《保证合同》 在更换担保人的基 金份额持有大会决议生效后，在更换担保人的基 金份额持有大会决议生效后，金管理人与新任担保签订《证合同》。 金管理人与新任担保签订《证合同》。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-62 5）公告：基金管理人应自新 ）公告：基金管理人应自新 ）公告：基金管理人应自新 保证合同或 风险买断合同生效之日起 2 日内在 至少一家指定 媒介 及基金管理人网站公告。 6）交接 ）交接 原担保人职责终止的，应妥善管 原担保人职责终止的，应妥善管 保本期 内保证业务资料， 及时向基金管理人和新 任担保办证业务资料的交接手续，及时向基金管理人和新 任担保办证业务资料的交接手续，任担保人应及时接收。 任担保人应及时接收。 任担保人应及时接收。 保本期 内更换担保人的，原承所有与本基金 内更换担保人的，原承所有与本基金 内更换担保人的，原承所有与本基金 内更换担保人的，原承所有与本基金 内更换担保人的，原承所有与本基金 内更换担保人的，原承所有与本基金 保 证责任相关的权利义务由继担人承。在新接之前，原保 证责任相关的权利义务由继担人承。在新接之前，原保 证责任相关的权利义务由继担人承。在新接之前，原人应继续承担保证责 任。 ② 当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的义务由更换后的保本义务人为基金下一个期提供，此项事 由更换后的保本义务人为基金下一个期提供，此项事 项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是管理应当将涉及新保本义 项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是管理应当将涉及新保本义 务人的有关资质情况、风险买断合同等向中国证监会报备。 ③ 本基金变更保义务人的，应当另行与签署风险买断合同。 （3）变更保本障机制 ① 保本期内更换障机制的程序 1）提名 新保本障机制下的 新保本障机制下的 新保本障机制下的 保本义务人或 保本义务人或 保本义务人或 担保人由基金管理提名。 担保人由基金管理提名。 担保人由基金管理提名。 担保人由基金管理提名。 基金管理人 基金管理人 提名的新任担保人 或保本义务人 必须符合如下条 件：（ 件：（ 1）具有法律规和中国证 ）具有法律规和中国证 ）具有法律规和中国证 监会规定的担任基金保人资质和条件；（ 监会规定的担任基金保人资质和条件；（ 2）符合基金份额持有人的利益。 2）决议 出席基金份额持有人大会的，就更换保本障机制事项进 出席基金份额持有人大会的，就更换保本障机制事项进 行审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约 行审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约 行审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约 行审议并形成决。相关程序应遵循基金合同第八章“份额持有人大会”约 定的程序规。 更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权更换保本障机制的 决议需经参加大会基金份额持有人所表权50% 以上（含 50% ）表决通过。 3）备案： ）备案： 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 基金份额持有人大会变更保本障机制的决议自表通过之日起 生效，并自表决通过之日起 5日内报中国证监会备案。 4）保本障义务：基金管理人应自更换 ）保本障义务：基金管理人应自更换 ）保本障义务：基金管理人应自更换 ）保本障义务：基金管理人应自更换 ）保本障义务：基金管理人应自更换 ）保本障义务：基金管理人应自更换 保本障机制的基金份额持有人大 保本障机制的基金份额持有人大 保本障机制的基金份额持有人大 保本障机制的基金份额持有人大 保本障机制的基金份额持有人大 会决议 生效后 与新保本义务人签署风险买断合同或担证，并 与新保本义务人签署风险买断合同或担证，并 将该风险买断合同或保证向中国监会报备，新自 将该风险买断合同或保证向中国监会报备，新自 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-63 中国证监会备案之日起生效。在新的保本义务 人或担接任前，原中国证监会备案之日起生效。在新的保本义务 人或担接任前，原中国证监会备案之日起生效。在新的保本义务 人或担接任前，原人或担保应继续承本障义务。 5）公告：基金管理人应自新风险买断合同或保证生效之日起 ）公告：基金管理人应自新风险买断合同或保证生效之日起 ）公告：基金管理人应自新风险买断合同或保证生效之日起 2 日内在 至少一家指定 媒介 及基金管理人网站公告。 ② 当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的障机制当期保本结束后， 基金管理人有权更换下一个的障机制并另行确定保本义务人或担，此项变更事无需召开基金份额持 有人大会。 但是基金管理人应当将涉及新保本义务或担的有关资质情况、签订风 但是基金管理人应当将涉及新保本义务或担的有关资质情况、签订风 险买断合同或保证等向中国监会报备。 ③ 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 本基金变更保障机制的，应当另行与担人或义务签署证 合同或风险买断。 6、担保人或本义务对证责任偿付的履行 在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条在本基金第 一个保期到日，如果符合章（）条2 款下“适用 款下“适用 保 本条款的情形”基金份额可赎回加上其持有到期在当保 本条款的情形”基金份额可赎回加上其持有到期在当本 期内的累计分红款项之和低于其保金额（在过渡申购或从上一个本 期内的累计分红款项之和低于其保金额（在过渡申购或从上一个期结束后默认选择转入下一个保本并持有到的基 期结束后默认选择转入下一个保本并持有到的基 期结束后默认选择转入下一个保本并持有到的基 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 金份额不适用于第一个保 本期），基金管理人 本期），基金管理人 本期），基金管理人 应补足该保本差额，并在期到日后 应补足该保本差额，并在期到日后 20 个工作日内将该 保本差额支付给基金份持有人 ；基金管理人未能按照合同的约定全额履行 ；基金管理人未能按照合同的约定全额履行 保本义务的，基金管理人应在期到日后 保本义务的，基金管理人应在期到日后 5个工作日内，向担保人发出书面 个工作日内，向担保人发出书面 《履行保证责任通知书》 《履行保证责任通知书》 《履行保证责任通知书》 《履行保证责任通知书》 (应当载明基 金管理人向份额持有支付的本应当载明基 金管理人向份额持有支付的本应当载明基 金管理人向份额持有支付的本应当载明基 金管理人向份额持有支付的本应当载明基 金管理人向份额持有支付的本应当载明基 金管理人向份额持有支付的本应当载明基 金管理人向份额持有支付的本金保本赔付差额总、基管理人已自行偿的需担支代款项 金保本赔付差额总、基管理人已自行偿的需担支代款项 金保本赔付差额总、基管理人已自行偿的需担支代款项 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 以及基金管理人在托处开立的指定账户信息 )。担保人应在收到基金管 。担保人应在收到基金管 。担保人应在收到基金管 理人发出的 《履行保证责任通知书》后理人发出的 《履行保证责任通知书》后理人发出的 《履行保证责任通知书》后5个工作日内，将《履行保证责任通 个工作日内，将《履行保证责任通 个工作日内，将《履行保证责任通 知 书》载明的代偿款项划入基金 管理人在托处开立指定账户中，由书》载明的代偿款项划入基金 管理人在托处开立指定账户中，由书》载明的代偿款项划入基金 管理人在托处开立指定账户中，由管理人将该代偿款项支付给基 金份额持有。担保上述全划入管理人将该代偿款项支付给基 金份额持有。担保上述全划入金管理人在基托处开立的指定账户后即为全部履行了保证责任，担无 金管理人在基托处开立的指定账户后即为全部履行了保证责任，担无 须对基金份额持有人逐一进行代偿。款项的分配与支付由管理负责，担保人对此不承责任。 在保本期到日，如基金份额持有人的可赎回加上 在保本期到日，如基金份额持有人的可赎回加上 其持有到期的 基金份额在当保本内累计分红款项之和低于其持有到期的 基金份额在当保本内累计分红款项之和低于其持有到期的 基金份额在当保本内累计分红款项之和低于其持有到期的 基金份额在当保本内累计分红款项之和低于其持有到期的基金份额在当保本内累计分红款项之和低于 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-64 （在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并持有 （在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并持有 （在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并持有 （在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并持有 （在过渡期内申购或从上一个保本结束后默认选择转入下并持有 到期 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 的基金份额不适用于第一个保本期），管理人、担或义务未 履行基金合同及保 证或风险买断中约定的本义务责任，自履行基金合同及保 证或风险买断中约定的本义务责任，自本期到后第 21 个工作日起，基金份额持有人可以根据合同第二十四章“争 个工作日起，基金份额持有人可以根据合同第二十四章“争 个工作日起，基金份额持有人可以根据合同第二十四章“争 议的处理”约定，直接向基金管人、担保或本义务请求解决赔付差 议的处理”约定，直接向基金管人、担保或本义务请求解决赔付差 议的处理”约定，直接向基金管人、担保或本义务请求解决赔付差 议的处理”约定，直接向基金管人、担保或本义务请求解决赔付差 额支付事宜，但基金份持有人直接向担保追偿的仅得在证期间内提出。 本 基金第一个保期后各涉及的担人履行证责任事宜或者义务人履行保本偿付责任事宜，由基金管理与 担届时签订的证合同或义务人履行保本偿付责任事宜，由基金管理与 担届时签订的证合同或保本义务人届时签订的风险买断 合同确定，并由基金管理人在当期保本开始前 合同确定，并由基金管理人在当期保本开始前 公告。 7、担保人的免责 除本章第 （二）条除本章第 （二）条除本章第 （二）条2 项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免项保证合同主要内容中“除外责 任”所列明的免情形 、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关、“保本期内更换担人的 ，原承所有与基金证责任相关权利义务由继任的担 保人承权利义务由继任的担 保人承”情形 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 以及未来新签署并公告的保证合同所列明 的免责情形外，担保人不得除任。 在本基金 第一个保期后各，担人或义务的免责情形由在本基金 第一个保期后各，担人或义务的免责情形由管理人与担保届时签订的证合同 或本义务风险买断管理人与担保届时签订的证合同 或本义务风险买断管理人与担保届时签订的证合同 或本义务风险买断管理人与担保届时签订的证合同 或本义务风险买断管理人与担保届时签订的证合同 或本义务风险买断决定，并由基金管理人在当期保本开始前公告。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-65 第十四部分 保本期到期 一、 保本期到后基金的存续形式 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 足法律规定及基金合同约的存续要求，本继并进入下一个 足法律规定及基金合同约的存续要求，本继并进入下一个 保本期，该的具体起讫日以基金管理人届时公告为准。 如保本期到后，基金未能符合 存续条件则将按如保本期到后，基金未能符合 存续条件则将按如保本期到后，基金未能符合 存续条件则将按同的约定变更为非保本混合型基金，名称相应“ 同的约定变更为非保本混合型基金，名称相应“ 同的约定变更为非保本混合型基金，名称相应“ 平安大华心 灵活 配置 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 混合型证券投资基金”。同时，变更后的“ 平安大华心 平安大华心 灵活配置混合型证 灵活配置混合型证 券投资基金”的及费率等相关内容也将根据合同约定作 券投资基金”的及费率等相关内容也将根据合同约定作 相应修改。上述变更由基金管理人和托协商一致后，可不经份额持 相应修改。上述变更由基金管理人和托协商一致后，可不经份额持 相应修改。上述变更由基金管理人和托协商一致后，可不经份额持 有人大会决议，在报中国证监备案后公告并更新的招募说明书予以。 有人大会决议，在报中国证监备案后公告并更新的招募说明书予以。 有人大会决议，在报中国证监备案后公告并更新的招募说明书予以。 如果本基金不符合法律规和同对的存续要求，则将根据 如果本基金不符合法律规和同对的存续要求，则将根据 本基金合同的规定终止。 二、 保本期到的处理规则 本基金保期到前，管理人将提公告的处规则并示 本基金保期到前，管理人将提公告的处规则并示 基金份额持有人进行保本期到操作。 为保障基金份 额持有人利益，基金管理可在保本期到前 30 个工作日内 个工作日内 视情况暂停本基金的申购和转换入业务并提前公告。 1、本基金的到期间为保日及之后 3个工作日（含第 个工作日（含第 3个工作日）。 个工作日）。 在到期间，基金份额持有人可以做出如下保本操作选择： （1）赎回本基金份额； （2）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 ）将本基金份额转换为管理人的且已开通业务其他 基金份额（转换业务参见《规则》中关于的相定）； 基金份额（转换业务参见《规则》中关于的相定）； （3）若基金份额持有人没作出上述（ ）若基金份额持有人没作出上述（ ）若基金份额持有人没作出上述（ ）若基金份额持有人没作出上述（ ）若基金份额持有人没作出上述（ ）若基金份额持有人没作出上述（ 1）、（ 2）到期选择，且本基金符合 ）到期选择，且本基金符合 ）到期选择，且本基金符合 ）到期选择，且本基金符合 保本基金存续条件，则管理人将根据届时的公告默认 保本基金存续条件，则管理人将根据届时的公告默认 基金份额持有 人所的本基金份额选择转入下一个保期（无需支付申购费 的本基金份额选择转入下一个保期（无需支付申购费 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-66 用）； 用）； 若基金份额持有人从本 上一个保期结束后默认选择转入下期的基金份额 所代表可赎回总和超过担保人提供下一个本期的基金份额 所代表可赎回总和超过担保人提供下一个本期的基金份额 所代表可赎回总和超过担保人提供下一个本期的基金份额 所代表可赎回总和超过担保人提供下一个本期的基金份额 所代表可赎回总和超过担保人提供下一个本度或保 本义务人提供的下一个期额，基金管理将先按照度或保 本义务人提供的下一个期额，基金管理将先按照本期担保额度或确定基金在下一个享受条款的总份 本期担保额度或确定基金在下一个享受条款的总份 本期担保额度或确定基金在下一个享受条款的总份 本期担保额度或确定基金在下一个享受条款的总份 本期担保额度或确定基金在下一个享受条款的总份 额数，按照“比例确认”的原则每位基金份持有人在下一个保 本期享受额数，按照“比例确认”的原则每位基金份持有人在下一个保 本期享受额数，按照“比例确认”的原则每位基金份持有人在下一个保 本期享受额数，按照“比例确认”的原则每位基金份持有人在下一个保 本期享受本条款的基金份额。具体确认方法由管理人届时公告； （4）若基金份额持有 ）若基金份额持有 ）若基金份额持有 人没有作出上述（ 人没有作出上述（ 人没有作出上述（ 1）、（ 2）到期选择，且本基金未能 ）到期选择，且本基金未能 ）到期选择，且本基金未能 ）到期选择，且本基金未能 符合保本基金存续条件并按同的约定变更为非“ 符合保本基金存续条件并按同的约定变更为非“ 平安大华心 灵活配 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 置混合型证券投资基金”，管理人将根据届时的公告默认份额持有所 持有的本基金份额转为变更后“ 持有的本基金份额转为变更后“ 平安大华心 灵活配置混合型证券投资基 金”的基份额（无需支付转换费用）。 金”的基份额（无需支付转换费用）。 2、基金份额持有人可将其的所选择上述 1中的四种处理方 中的四种处理方 式之一，也可以选择部分赎回、转换出入下个保本期或继续持有型后 式之一，也可以选择部分赎回、转换出入下个保本期或继续持有型后 式之一，也可以选择部分赎回、转换出入下个保本期或继续持有型后 式之一，也可以选择部分赎回、转换出入下个保本期或继续持有型后 的“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的基金份额。 3、基金赎回或转 基金赎回或转 基金赎回或转 换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的换转出采取“未知价 ”原则，即赎回格或的格以申请当日收市后本基金份额净值计算。 4、基金管理人默认份额持有进行上述 基金管理人默认份额持有进行上述 1 中（ 3）、（ ）、（ ）、（ 4）到期操作的日 ）到期操作的日 ）到期操作的日 期为到间的最后一个工作日。 5、在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 在到期间，本基金接受赎回、转换出申请不购和入 申请。 6、在到期 间（除保本日），基金份额持有人将自行承担在到期 间（除保本日），基金份额持有人将自行承担在到期 间（除保本日），基金份额持有人将自行承担在到期 间（除保本日），基金份额持有人将自行承担日（不含保本期到）至实际操作的基金份额净值波动风险。 7、本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除本基金在到期 间应使资产保持现形式，（除到期日），基金管理 人和托应免收到期日），基金管理 人和托应免收费和基金托管。 三、 保本期到的条款 1、基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的基金份 额持有人对于其在本募集期认购并到的额、在本基金过渡期内申购并持有到 的份以及从上一个保额、在本基金过渡期内申购并持有到 的份以及从上一个保期后默认选择转入下一个保本并持有到的基金份额，适用条款。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-67 2、募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 募集期认购本基金并持有到的份额人、在过渡内申 购并持有到期的基金份额人以及从本上一个保后默认选择转 购并持有到期的基金份额人以及从本上一个保后默认选择转 购并持有到期的基金份额人以及从本上一个保后默认选择转 购并持有到期的基金份额人以及从本上一个保后默认选择转 购并持有到期的基金份额人以及从本上一个保后默认选择转 入下一个保本期并持有到的基金份额人，在间赎回、转换 入下一个保本期并持有到的基金份额人，在间赎回、转换 入下一个保本期并持有到的基金份额人，在间赎回、转换 为基金管理人的且已开通转换业务其他份额、默认选择 为基金管理人的且已开通转换业务其他份额、默认选择 转入下一 个保本期或继续持有转型后的“ 个保本期或继续持有转型后的“ 平安大华心 灵活配置混合型证券投资基金”的 灵活配置混合型证券投资基金”的 基金份额，其相应在保本期 到日所对的可赎回加上当基金份额，其相应在保本期 到日所对的可赎回加上当内的累计分红款项之和低于其保本金额（在过渡期申购或从上一个默认 内的累计分红款项之和低于其保本金额（在过渡期申购或从上一个默认 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 选择转入下一个保本期并持有到的基金份额不适用于第），管 理人或保本义务应补足该差额，并在期到日后 20 个工作日内将该差额 个工作日内将该差额 支付给基金份额持有人。担保或本义务应依据合同、证风险 支付给基金份额持有人。担保或本义务应依据合同、证风险 支付给基金份额持有人。担保或本义务应依据合同、证风险 买断合同承担责任。 本基金第一个保期由 中国投融资担保股份有限公司 对基金管理人的保本 义务承担不可撤销的连带责任保证。 四、 本基金转入下一个保期的方案 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 本基金保期届满时，符合法律规有关担人或义务资质要求、并 经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供经基金管理人认可的担保或本 义务同意为下一个期提供保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 保障，并与本基金管理人签订《证合同》或风险买断时满 足法律规定及基金合同约的存续要求，本继并进入下一个 足法律规定及基金合同约的存续要求，本继并进入下一个 保本期。 1、过渡期 到期间截止日次起至下一个保本开始前工作的时为过渡， 最长不超过 30 个工作日。 过渡期的具体起止由基金管理人确定并届时公告个工作日。 过渡期的具体起止由基金管理人确定并届时公告2、过渡期申购 投资人 在过渡期内申请购买本基金份额的行为称。投资人 在过渡期内申请购买本基金份额的行为称。在过渡期内申请购买本基金份额的 ，按其折算日所代表在过渡期内申请购买本基金份额的 ，按其折算日所代表投资金额确认下一个保本期的并适用条款。 （1）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 ）基金管理人在当期保本到前，将根据担或义务提供的 下一个保 本期担额度或，确定并公告的基金管理人下一个保 本期担额度或，确定并公告的基金管理人本义务人承担保责任的最高金额，过渡期 申购规模控制具体方案详见当本义务人承担保责任的最高金额，过渡期申购规模控制具体方案详见当 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-68 保本期到前公告的处理规则。 （2）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 ）过渡期申购采取“未知价”原则，即格以请当日 收市 后本基金份额净值计算。 （3）过渡期申购费率 过 渡期申购费率最高不超5% ，具体费率在届时的相关公告中列示。 过渡期申购费用由的投资人承担，不列入基金财产主要于本 过渡期申购费用由的投资人承担，不列入基金财产主要于本 过渡期申购费用由的投资人承担，不列入基金财产主要于本 基金的市场推广、销售注册登记等各项费用。 （4）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 ）过渡期申购的具体费率、日时间场所方式和程序等事宜由基 金管理人确定并提前公告。 过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和转换业务。在最后一个 过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和转换业务。在最后一个 过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和转换业务。在最后一个 工作日将进行份额折算，本基金在该暂停办理过渡期申购业务。 过渡期内，基金管 理人应使资产保持现形式和托过渡期内，基金管 理人应使资产保持现形式和托过渡期内，基金管 理人应使资产保持现形式和托人应免收基金管理费和托。 （5）投资人进行过渡期申购的，其持有相应基金份额至最后一日（含 ）投资人进行过渡期申购的，其持有相应基金份额至最后一日（含 ）投资人进行过渡期申购的，其持有相应基金份额至最后一日（含 ）投资人进行过渡期申购的，其持有相应基金份额至最后一日（含 该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。 （6）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下）若基金份额持有人从本上一个保期 默认选择转入下的基金份额保本 超过或可能担人义务提供下一个的基金份额保本 超过或可能担人义务提供下一个的基金份额保本 超过或可能担人义务提供下一个的基金份额保本 超过或可能担人义务提供下一个的基金份额保本 超过或可能担人义务提供下一个期担保额度或本，基金管理人将不开放过渡申购。 3、下一个保本期基金资产的形成 （1）默认选择转入下一个保本期的基金份额 投资人在上一个保本期结束后默认选择 转入下的，按其投资人在上一个保本期结束后默认选择 转入下的，按其转入下一个保本期的基金份额在折 转入下一个保本期的基金份额在折 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期 的保本金额并适用下一个期条款。 （2）过渡期申购的基金份额 投资人在过渡期内申购本基金份额的，按其折算日所 投资人在过渡期内申购本基金份额的，按其折算日所 代表的投资金额确认下一个保本期并适用条款。 4、基金份额折算 下一个保本期开始日的前工作（即过渡最后）为折算。 对在折算日登记册的基金份额持有人所（包括从上一个保本期 对在折算日登记册的基金份额持有人所（包括从上一个保本期 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-69 结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所和投资 结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所和投资 结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所和投资 结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所和投资 结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所和投资 人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日人进行过渡期申购的基 金份额），将以折算日金估值为基 础，在其持有的金估值为基 础，在其持有的金估值为基 础，在其持有的金估值为基 础，在其持有的金份额所代表的资产净值总保持不变前提下，更登记为 基金份额所代表的资产净值总保持不变前提下，更登记为 基金份额所代表的资产净值总保持不变前提下，更登记为 基金份额所代表的资产净值总保持不变前提下，更登记为 基金份额所代表的资产净值总保持不变前提下，更登记为 基1.000 元的基金份额，其持有数按折算比例相应调整。具体规 元的基金份额，其持有数按折算比例相应调整。具体规 元的基金份额，其持有数按折算比例相应调整。具体规 则由基金管理人通过保本期到处规进行公告。 5、进入下一个保本期运作 折算日的下一个工作为保本期开始，基金进入运 折算日的下一个工作为保本期开始，基金进入运 作。从上一个保本期结束后默认选择转入下的基金份额持有 人所作。从上一个保本期结束后默认选择转入下的基金份额持有 人所的基金份额和投资人进行过渡期申购，经折算后适用下一 的基金份额和投资人进行过渡期申购，经折算后适用下一 的基金份额和投资人进行过渡期申购，经折算后适用下一 个保本期的条款。 本基 金进入下一个保期后，仍使用原名称和本基 金进入下一个保期后，仍使用原名称和金代码办理日常申购、 赎回金代码办理日常申购、 赎回基金转换等业务。 自本基金下一个保期开始后，管理人可以根据投资组合需要暂 自本基金下一个保期开始后，管理人可以根据投资组合需要暂 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 停本基金的日常申购、赎回转换等业务。暂期限最长不超过 3 个月， 具体详见基金管理人的届时公告。 五、 转为变更后的“ 转为变更后的“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”资产的形 ”资产的形 成 保本期届满时，若基金不符合存续条件而依据同的规定从 保本期届满时，若基金不符合存续条件而依据同的规定从 到期间截止日次起转为变更后的“ 到期间截止日次起转为变更后的“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基 金”，则按“ ”，则按“ ”，则按“ 平安大华 平安大华 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 ”的基金 份额在本”的基金 份额在本”的基金 份额在本转型为“ 转型为“ 平安大华 安心灵活 配置 混合型 证券投资基金 ”的前一工作日所对应可 ”的前一工作日所对应可 赎回金额作为转入变更后的“ 赎回金额作为转入变更后的“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的转 ”的转 入金额。 本基金变更为“ 本基金变更为“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”后，基金管理 ”后，基金管理 ”后，基金管理 人将开放日常申购、赎回和基金转换等业务，具体操作办法由管理提前公 人将开放日常申购、赎回和基金转换等业务，具体操作办法由管理提前公 人将开放日常申购、赎回和基金转换等业务，具体操作办法由管理提前公 告。 六、 保本期到的公告 1、保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。保本期届满时，在符合基金 存续条件下将继。管理人应依照相关法律规的定就本基金继续存、份额持有到期操作 管理人应依照相关法律规的定就本基金继续存、份额持有到期操作 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-70 及转入下一个保本期前的过渡申购等相关事宜进行公告。 2、保本期届满时，在不符合基 保本期届满时，在不符合基 保本期届满时，在不符合基 保本期届满时，在不符合基 保本期届满时，在不符合基 金存续条件下，本基将变更为“ 金存续条件下，本基将变更为“ 金存续条件下，本基将变更为“ 金存续条件下，本基将变更为“ 金存续条件下，本基将变更为“ 金存续条件下，本基将变更为“ 平安 大华 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 混合型 证券投资基金 证券投资基金 ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ 平安大 华安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的更新招募说明书中公告相关规则。 3、在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示 性公告。 七、 保本期到的赔付 1、如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的如果在第一个保本期到日，基金份 额持有人认购并的额的可赎回金加上认购并持有到期基份在该保本内累计分红款项之 额的可赎回金加上认购并持有到期基份在该保本内累计分红款项之 额的可赎回金加上认购并持有到期基份在该保本内累计分红款项之 额的可赎回金加上认购并持有到期基份在该保本内累计分红款项之 额的可赎回金加上认购并持有到期基份在该保本内累计分红款项之 和低于认购保本金额的差 部分（该即为第一个期赔付和低于认购保本金额的差 部分（该即为第一个期赔付和低于认购保本金额的差 部分（该即为第一个期赔付和低于认购保本金额的差 部分（该即为第一个期赔付和低于认购保本金额的差 部分（该即为第一个期赔付额），基金管理人在 额），基金管理人在 额），基金管理人在 额），基金管理人在 保本期 保本期 到期日后二十个工 到期日后二十个工 到期日后二十个工 作日内向基金份额持有人履行保本 作日内向基金份额持有人履行保本 作日内向基金份额持有人履行保本 作日内向基金份额持有人履行保本 差额的支付义务。 2、基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照合同的约定全额履行保本义务，应在保本期到日后 5个工作日内，向担保人发出书面《履行证责任通知》 (应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、应当载明基 金管理人向份额持有支付的本保赔差总、金管理人已自行偿付的额、需担保支代款项以及基在托 金管理人已自行偿付的额、需担保支代款项以及基在托 管人处开立的指定账户信息 )。 担保人应在收到基金管理发出的 《履行证责任通知书》后担保人应在收到基金管理发出的 《履行证责任通知书》后担保人应在收到基金管理发出的 《履行证责任通知书》后5个工作日 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托处 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托处 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托处 内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在托处 开立的指定账户中，由基 开立的指定账户中，由基 金管理人 将该代偿款项支付给基份额持有。担保金管理人 将该代偿款项支付给基份额持有。担保将上述代偿金额全 划入基管理人在托处开立的指定账户后即为将上述代偿金额全 划入基管理人在托处开立的指定账户后即为将上述代偿金额全 划入基管理人在托处开立的指定账户后即为将上述代偿金额全 划入基管理人在托处开立的指定账户后即为将上述代偿金额全 划入基管理人在托处开立的指定账户后即为部履行了保证责任，担人无须对基金份额持有逐一进代偿。款项的分 部履行了保证责任，担人无须对基金份额持有逐一进代偿。款项的分 部履行了保证责任，担人无须对基金份额持有逐一进代偿。款项的分 配与支付由基金管理人负责，担保对此不承任。 基金管理人最迟应在保本期到日后 20 个工作日内将保本赔付 差额支给基金份额持有人。 如果在第一个保本期到日，基金份额持有人认购并的 如果在第一个保本期到日，基金份额持有人认购并的 可赎回金额加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和 可赎回金额加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和 可赎回金额加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和 可赎回金额加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和 可赎回金额加上认购并持有到期的基份在该保本内累计分红款项之和 低于认购保本金额，基管理人及担未履行合 同低于认购保本金额，基管理人及担未履行合 同同上述条款中约 定的保本义务及证责任，自期到后第 21 个工作日起，基金份额持有 个工作日起，基金份额持有 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-71 人可以根据基金合同第二十四章“争议的处理”约定，直接向管或担保 人可以根据基金合同第二十四章“争议的处理”约定，直接向管或担保 人可以根据基金合同第二十四章“争议的处理”约定，直接向管或担保 人可以根据基金合同第二十四章“争议的处理”约定，直接向管或担保 人请求解决保本赔付差额支事宜，但基金份持有直接向担追偿的仅 人请求解决保本赔付差额支事宜，但基金份持有直接向担追偿的仅 人请求解决保本赔付差额支事宜，但基金份持有直接向担追偿的仅 得在保证期间内提出。 3、第一个保本期之后的各赔付操作细则由基金管理人提前公告。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-72 第十五部分 基金的投资 本基金在当期保内或到自动转为下一个，的投资 本基金在当期保内或到自动转为下一个，的投资 本基金在当期保内或到自动转为下一个，的投资 本基金在当期保内或到自动转为下一个，的投资 策略如下： 策略如下： 策略如下： 一、投资目标 本基金以安全为目标，通过有效的组合管理力争实现资产稳定 本基金以安全为目标，通过有效的组合管理力争实现资产稳定 本基金以安全为目标，通过有效的组合管理力争实现资产稳定 增长和保 本期收益的最大化。 二、投资范围 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票 （包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的股票）债券、 国债 期货、 股指期货、 权证 和货币市场工具 以及法律规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。 本基金 将投资对象主要分为稳健产 和风险，其中稳健资产 包括国内依 法发行 上市的国债、 央行票据金融上市的国债、 央行票据金融上市的国债、 央行票据金融上市的国债、 央行票据金融地方政府债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 公司债、 短期融 资券、 超级短期融资券、 超级短期融资券、 超级短期融资券、 超级短期融资券、 可转换债券（含分离型）、 可转换债券（含分离型）、 可转换债券（含分离型）、 可转换债券（含分离型）、 可转换债券（含分离型）、 可转换债券（含分离型）、 可交换债券、 可交换债券、 资 产支持证券、债回 产支持证券、债回 购、 银行存款中期票据次级债券购、 银行存款中期票据次级债券购、 银行存款中期票据次级债券购、 银行存款中期票据次级债券中小企业 私募债 等法 律法规或中国证监会允许基金投资的固定收益类产 、国债期货 、国债期货 、现金等货币市 、现金等货币市 、现金等货币市 场工具 等；风险资产为股票、权证 、股指期货 等。 本基金按照 CPPICPPICPPICPPI和 TIPPTIPP 策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其 策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其 策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其 中，股票、权证等风险资产占基金的比例不高于 中，股票、权证等风险资产占基金的比例不高于 中，股票、权证等风险资产占基金的比例不高于 中，股票、权证等风险资产占基金的比例不高于 40% ；债券、 ；债券、 国债期货、 国债期货、 银 行存款等稳健资产占基金的比例不低于 60% ，其中现金或者到期日在一年以 ，其中现金或者到期日在一年以 内的 政府债券投资比例不低于基金产净值5% 。基金持有全部权证的市值不 高于基金资产净值的 3% 。 如法律规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当 投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 三、投资策略 本基金投资策略分为两个层次：一在稳健产和风险之间的大 本基金投资策略分为两个层次：一在稳健产和风险之间的大 类资产配置策略；另一层为稳健的投和风险。 1、资产配置策略 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-73 本基金采用恒定比例组合保险策略（CPPI，Constant Proportion Portfolio InsuranceInsurance，以下简记为“CPPI”） 和时间不变性投资组合保险策略 （Time Invariant Portfolio Protection，以下简记为“TIPP”），建立和运用 严格的动态资产数量模型，动态调整基金资产在稳健资产和风险资产的投资比 例，以保证在保本期到期时基金资产净值不低于事先设定的目标，并在此基础上 实现基金资产的稳定增值。 （1）CPPI投资策略 1）策略介绍 遵循恒定比例组合保险策略原理，本基金将依据证券市场的波动、组合的安 全垫（即基金净资产超过价值底线的数额）的大小动态调整稳健资产与风险资产 的配置比例，通过对稳健资产的投资实现保本期到期时保本金额的安全，通过对 风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定增值。本基金对稳健资产和风险资产的 资产配置具体可分为以下四步： 第一步：确定稳健资产的最低配置比例。 根据保本期末投资组合最低目标价值（本基金的最低保本值为保本金额的 100%）和合理的贴现率（初期以三年期金融债的到期收益率为贴现率），设定当 期应持有的稳健资产的最低配置数量和比例，即投资组合的价值底线。 rT t t r rP PV P P e 其中： t P 为当期稳健资产现值， r P 为保本期末投资组合最低目标价值，r为 贴现率，T为到期时间，t为当前时间。 第二步：计算投资组合的安全垫（Cushion），即投资组合净值超过价值底线 的数额。 t t t C V P 其中： t C 为组合安全垫， t V 为当期投资组合净值。 第三步：确定风险资产的最高配置比例。 根据组合安全垫和风险资产风险特性，决定安全垫的放大倍数——风险乘 数，然后根据安全垫和风险乘数计算当期可持有的风险资产的最高配置比例，其 余资产投资于稳健资产。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-74 t t t t E mC m V P 其中： t E 为当期持有的风险资产上限，m为放大倍数。 其中放大倍数主要根据当期股票市场的估值情况、宏观经济运行情况、债券 市场收益率水平、基金资产的风险承受能力等因素进行动态调整。 第四步：动态调整稳健资产和风险资产的配置比例。 根据安全垫水平、市场估值情况，并结合市场实际运行态势制定风险资产投 资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的增值。 2）放大倍数的调整范围 根据恒定比例组合保险策略，基金按照安全垫以一定倍数放大后的额度用于 风险资产投资。该乘数越大基金资产波动越大，从而基金的风险水平越高，从而 基金实现保本目标的不确定性也越高。 本基金根据对股票市场中长期发展趋势的判断决定放大倍数的调整，在股市 持续震荡时适当缩小放大倍数，当市场情况较为乐观的情况下，可适当增大放大 倍数，以在牛市持有相对较多权益类资产，在熊市中持有相对较多稳健资产，充 分捕获市场波动机会，提高组合收益水平。在实际投资管理中，本基金对风险乘 数设定区间为[0，5]。 3）资产组合比例的调整频度 在恒定比例组合保险策略中，安全垫的放大倍数在一定时间内是保持恒定 的。在放大倍数恒定，稳健资产和风险资产市值不断变化的情况下，就需要对稳 健资产和风险资产的比例进行调整。 在实际应用中，如果要保持安全垫放大倍数的恒定，则需要根据投资组合市 值的变化随时调整稳健资产和风险资产的比例，但是，这将给基金带来较高的交 易费用和冲击成本。 本基金为降低资产组合比例调整可能造成的交易费用与冲击成本，将设立调 整阀值（即稳健资产和风险资产的比例变化所能接受的容忍值），根据调整阀值 来确定调整的最佳时点，以降低交易费用。调整阀值的大小将根据风险资产的质 量、市场环境的变化和现有组合预期波动率的大小等来具体设定。当风险资产投 资损益接近调整阀值时，进行资产组合比例的相应调整。 （1）TIPP投资策略 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-75 当保本期间基金资产上涨时，投者的需求不仅是证安全而且还 当保本期间基金资产上涨时，投者的需求不仅是证安全而且还 当保本期间基金资产上涨时，投者的需求不仅是证安全而且还 要求将基金的收益能得到一定程度锁，使期末回报避其后市场下跌 要求将基金的收益能得到一定程度锁，使期末回报避其后市场下跌 的风险。因此，在 的风险。因此，在 的风险。因此，在 CPPI 策略的基础上引入 TIPP 策略。 TIPP 的投资策略是改进 CPPI 中安全底线的调整方式，当投资组合价值上升时随着收益水平进行 中安全底线的调整方式，当投资组合价值上升时随着收益水平进行 中安全底线的调整方式，当投资组合价值上升时随着收益水平进行 调整，即每当收益率达到一定的比则将安全底线相应提高例。这样 调整，即每当收益率达到一定的比则将安全底线相应提高例。这样 调整，即每当收益率达到一定的比则将安全底线相应提高例。这样 调整，即每当收益率达到一定的比则将安全底线相应提高例。这样 无论以后市场如何变化，当前投资者所获的部分收益在期末都能得到保证。 TIPP 在操作上大致与 CPPI 相同，唯一不的是动态调整安全底线并且这种 同，唯一不的是动态调整安全底线并且这种 同，唯一不的是动态调整安全底线并且这种 调整一般只在投资组合是盈利的情况下使用。 TIPP 策略相比 CPPI 策略可投资于风 险资产的额度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益能力会有所降低。总 险资产的额度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益能力会有所降低。总 险资产的额度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益能力会有所降低。总 体来说， TIPP 策略是一种较 CPPI 更为保守的策略。 2、稳健资产投策略 本基金将采用宏观环境分析和微市场定价两个方面进行债券资产的 投资，主要策略包括债券组合和个选择。 （1）债券投资组合策略 1）组合久期配置策略 基于保本金的特点，构建组 合久期与相匹配债券合，以保证组收 合，以保证组收 益的 稳定性，有效控制债券利率风险保证本基金益的 稳定性，有效控制债券利率风险保证本基金益的 稳定性，有效控制债券利率风险保证本基金稳健 资产 组合收益的稳定性。在确久期基础上，本金投资将根据不同限市 组合收益的稳定性。在确久期基础上，本金投资将根据不同限市 组合收益的稳定性。在确久期基础上，本金投资将根据不同限市 场收益率变动情况，在长期、中和短债券间进行配置适时采用子弹型哑 场收益率变动情况，在长期、中和短债券间进行配置适时采用子弹型哑 场收益率变动情况，在长期、中和短债券间进行配置适时采用子弹型哑 场收益率变动情况，在长期、中和短债券间进行配置适时采用子弹型哑 场收益率变动情况，在长期、中和短债券间进行配置适时采用子弹型哑 铃型或梯策略构建投资组合，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好。 具体久期目标的确定将视利率限 结构变化方向而，例如在预计具体久期目标的确定将视利率限 结构变化方向而，例如在预计结构可能变的更加陡峭时，不久将来长期债券价格会由于利率上 结构可能变的更加陡峭时，不久将来长期债券价格会由于利率上 升而下跌，短期债券的价格可能会由于利率降上涨因此制定适量 升而下跌，短期债券的价格可能会由于利率降上涨因此制定适量 升而下跌，短期债券的价格可能会由于利率降上涨因此制定适量 降低组合久期的目标，增加对短债券投资 ，同时减少对长期债券的投资。 在目标久期的执行过程中，需要特别注意对信用风险、流动性及类属资 在目标久期的执行过程中，需要特别注意对信用风险、流动性及类属资 在目标久期的执行过程中，需要特别注意对信用风险、流动性及类属资 产配置的管理，以使得组合各种风险在控制范围之内。 2）类属资产配置策略 根据不同债券资产类品种收益与风险的 估计和判断，通过分析各属根据不同债券资产类品种收益与风险的 估计和判断，通过分析各属相对收益和风险因素，确定不同债券种类的 配置比例。主要决策依据包括未来相对收益和风险因素，确定不同债券种类的 配置比例。主要决策依据包括未来相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-76 宏观经济和利率环境研究预测，差变动情况、市场容量信用等级流 宏观经济和利率环境研究预测，差变动情况、市场容量信用等级流 宏观经济和利率环境研究预测，差变动情况、市场容量信用等级流 宏观经济和利率环境研究预测，差变动情况、市场容量信用等级流 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 动性情况等。通过景分析的方法，判断各个债券类属预期持有回报在不 同债券品种之间进行配置。 在类 属资产配置层面上，本基金根据市场和在类 属资产配置层面上，本基金根据市场和属资产的信用水平，在判断各 属资产的信用水平，在判断各 类属的利率期限结构与国债应具有合理差水平基础上，将市场 类属的利率期限结构与国债应具有合理差水平基础上，将市场 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 细分为交易所国债、企业银行间金融等子市场。结合 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理基础上运 用修正的均值 用修正的均值 -方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整方差等模型， 定期对投资组合类属产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权重。 （2）个券选择策略 在个券选择过程中，本基金将根据市场 收益率曲线的定位情况和在个券选择过程中，本基金将根据市场 收益率曲线的定位情况和收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险特征最匹配品种构建 具体的个券组合。 1）信 用债投资策略 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发主体内外部评级 和市场利差分析等判断，并结合税收异信用风险溢价 综个券的投资和市场利差分析等判断，并结合税收异信用风险溢价 综个券的投资值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 值，加强对企业债、公司等品种的投资通过信用利差分析和管理获取 超额收益。 本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场差不同，密切关注 本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场差不同，密切关注 两市场之间的利差波动情况，积极寻找跨中现券和回购操作套机会。 2）可转换公司债券投资策略 可转 换公司债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险，对可转 换公司债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险，对换债券的分析过程可将其拆成和与相对应看涨 换债券的分析过程可将其拆成和与相对应看涨 换债券的分析过程可将其拆成和与相对应看涨 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 期权所构建的投资组 合，以控制资产组下行风险。当基础股票价格远低于转时本金可选择 合，以控制资产组下行风险。当基础股票价格远低于转时本金可选择 合，以控制资产组下行风险。当基础股票价格远低于转时本金可选择 合，以控制资产组下行风险。当基础股票价格远低于转时本金可选择 将可转换公司债券持有到期，享受本息收益；当基础股票价 格远高于将可转换公司债券持有到期，享受本息收益；当基础股票价 格远高于将可转换公司债券持有到期，享受本息收益；当基础股票价 格远高于时，本基金可选择将转换公司债券为股票然后卖出享受差价 时，本基金可选择将转换公司债券为股票然后卖出享受差价 时，本基金可选择将转换公司债券为股票然后卖出享受差价 时，本基金可选择将转换公司债券为股票然后卖出享受差价 收益。因此，在策略下投资 可转换公司债券行风险控上享受收益。因此，在策略下投资 可转换公司债券行风险控上享受收益。因此，在策略下投资 可转换公司债券行风险控上享受收益。因此，在策略下投资 可转换公司债券行风险控上享受收益。因此，在策略下投资 可转换公司债券行风险控上享受收益。 在具体的投资过程中，将综合分析可转换公司债券股性特征、 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-77 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 Black -Scholes 期 权定价模型和二叉树期 权定价模型和二叉树期 权定价模型和二叉树期 权定价模型和二叉树期 权定价模型和二叉树权定价模型等数量化估值工具评其投资，选择中安全边际 权定价模型等数量化估值工具评其投资，选择中安全边际 较高、发行条 较高、发行条 款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的本面具有较盈利能力或 款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的本面具有较盈利能力或 款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的本面具有较盈利能力或 款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的本面具有较盈利能力或 成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入持根据 成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入持根据 成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入持根据 成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入持根据 内含收益率、折溢价比久期凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获 内含收益率、折溢价比久期凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获 内含收益率、折溢价比久期凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获 内含收益率、折溢价比久期凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获 内含收益率、折溢价比久期凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获 取稳健的投资回报。 此外，通 过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和的相对价值此外，通 过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和的相对价值此外，通 过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和的相对价值过对标的转债股性与合理定价，力求选择被市场低估品种来构建本基 过对标的转债股性与合理定价，力求选择被市场低估品种来构建本基 过对标的转债股性与合理定价，力求选择被市场低估品种来构建本基 金可转换公司债券的投资组合。 3）资产支持证券投策略 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款构成及质量提 前偿还率、风 前偿还率、风 险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风提前 险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风提前 偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排模拟支持本金还和 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型评估其内在 价值，并结合资产支持证券类的市场特点进行此品种投。 4）国债期货投资策略 本 基金参与国债期货的投资应符合同规定保策略和目标。本 基金参与国债期货的投资应符合同规定保策略和目标。基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资于国 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 本基金通过对宏观 经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 策略、流动性管理等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与益，通过国债 期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及与券的多空比例调整，获取组合稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权 管理制度和投资决策流程，确 管理制度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-78 位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的理人员负责国债期货的投资审批事项。 3、风险资产投策略 （1）股票投资策略 本基金的股票原则：通过选择高流动性，保证组合；筛 本基金的股票原则：通过选择高流动性，保证组合；筛 本基金的股票原则：通过选择高流动性，保证组合；筛 本基金的股票原则：通过选择高流动性，保证组合；筛 选成长估值合理的股票，保证组收益性；通过分散投资、降低个 选成长估值合理的股票，保证组收益性；通过分散投资、降低个 选成长估值合理的股票，保证组收益性；通过分散投资、降低个 选成长估值合理的股票，保证组收益性；通过分散投资、降低个 选成长估值合理的股票，保证组收益性；通过分散投资、降低个 股风险与集中性。 在构建股票投资组合时，积极挖掘和利用市场中可行的机会以实现基 在构建股票投资组合时，积极挖掘和利用市场中可行的机会以实现基 在构建股票投资组合时，积极挖掘和利用市场中可行的机会以实现基 金的投资目标。其中，优势主题策略和成长 金的投资目标。其中，优势主题策略和成长 金的投资目标。其中，优势主题策略和成长 精选策略是基金在股票投资组合构建 中的两个主要策略，在基于自上而下优势题分析框架精选未来具有高成 中的两个主要策略，在基于自上而下优势题分析框架精选未来具有高成 中的两个主要策略，在基于自上而下优势题分析框架精选未来具有高成 长速度、广阔成空间较好模式并且估值相对合理的个股进行重点投 长速度、广阔成空间较好模式并且估值相对合理的个股进行重点投 长速度、广阔成空间较好模式并且估值相对合理的个股进行重点投 资。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金在保期内投资稳健产占的比例不低于 60% ；投资 风险资产占基金的比例不高于 40% ； （2）保持不低于基金资产净值 ）保持不低于基金资产净值 ）保持不低于基金资产净值 ）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内政府债 ％的现金或者到期日在一年以内政府债 ％的现金或者到期日在一年以内政府债 ％的现金或者到期日在一年以内政府债 ％的现金或者到期日在一年以内政府债 ％的现金或者到期日在一年以内政府债 券； （3）本基金持有一家公司的 证券 ，其市值不超过基金资产净的 10 ％； （4）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该券的 10 ％； （5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； （6）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 ％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-79 （9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％； （10）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不 资产支持证券的比例，不 资产支持证券的比例，不 得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （11）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％； （12）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （14）本基金进入全国银行间同业市 ）本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ； （15 ）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净的 10% ； （16 ）本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 本基金持有其他证券投资（不含货币市场）， 其市值不得超 其市值不得超 过基金资产净值的 10% ； （17 ）本基金参与投 资股指期货交易应当符合同约定的保策略和资目标；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 资目标；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 资目标；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 资目标；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 资目标；本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 计算）不超过基金资产的 计算）不超过基金资产的 40% ；本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能 ；本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能 ；本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能 损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分后的余额； （18）本基金每日 ）本基金每日 所持国债期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基 金净资产扣除用于保本部分后的余额； （19）本基金的 资产总值不得超过净200 %； （20 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资 比例 限 制。 因证券 、期货 、期货 市场波动、 证券发行人 合并 、基金规模变动股权分置改革中 、基金规模变动股权分置改革中 、基金规模变动股权分置改革中 支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例 不符合上述规定支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例 不符合上述规定支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例 不符合上述规定支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例 不符合上述规定支付对价等基金管理人之外的因素致使投资比例 不符合上述规定的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 但中国证监会规定的特殊情形 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-80 除外 。法律规另有定的，从其。 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内 个月内 使基金的投资组合比例符 使基金的投资组合比例符 使基金的投资组合比例符 使基金的投资组合比例符 使基金的投资组合比例符 合基金同的有关约定。 在上述 期间内，本基金的投资范围、策略应当符合 期间内，本基金的投资范围、策略应当符合 期间内，本基金的投资范围、策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对的投资监督与检查自本合同生效之日 起开始。 基金托管人对的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 法律规对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 法律规对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人 在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反 规定 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （6）依照法律规有关定，由中国证监会禁止的其他活动 。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受 相关限制 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销，从 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销，从 事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略 事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略 ，遵循基金份额持 ，遵循基金份额持 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二上 规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二上 规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二上 的独立董事通过。 基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查五、业绩比较基准 本基金的业绩比较准为每个保期起始日三年银行定存款税后收 益率。 本基金为保混合型，期三年但不证收益。在目前国内 本基金为保混合型，期三年但不证收益。在目前国内 本基金为保混合型，期三年但不证收益。在目前国内 本基金为保混合型，期三年但不证收益。在目前国内 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-81 金 融市场环境下，银行定期存款类似于保本息产品因此基金 融市场环境下，银行定期存款类似于保本息产品因此基金 融市场环境下，银行定期存款类似于保本息产品因此基金 融市场环境下，银行定期存款类似于保本息产品因此基以三年期银 行定期存款税后收益率作为本 基金的业绩比较准，可以合理衡量保行定期存款税后收益率作为本 基金的业绩比较准，可以合理衡量保的有效性，能够使投资人理判断本基金产品风险收益特征。 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 比较基 准推出，或者是市场上现更加适合用于本金业绩的指数时比较基 准推出，或者是市场上现更加适合用于本金业绩的指数时比较基 准推出，或者是市场上现更加适合用于本金业绩的指数时金管理人可以与基托协商一致， 调整或变更本基金的业绩比较准并及时 公告，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金属于证券投资中的低风险品种，预期收益和高货币市 基金属于证券投资中的低风险品种，预期收益和高货币市 场基金，低于股票和一般混合。 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 本基金在到期间和过渡内时，的投资适用如下约定： 基金管理 人应在到期间和过渡内使资产保持现形式，且基金管理 人应在到期间和过渡内使资产保持现形式，且人和 基金托管在到期间（除保本日）过渡内应免收理费人和 基金托管在到期间（除保本日）过渡内应免收理费人和 基金托管在到期间（除保本日）过渡内应免收理费基金托管费。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-82 若本基金保期到后变更为“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基 金”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 ”，则基金的投资目标、范围策略业绩比较准和风险收益特征 适用如下： 适用如下： 适用如下： 一、 投资目标 通过 对宏观经济和股票市 场、债券市发展趋势的分析，力求 场、债券市发展趋势的分析，力求 场、债券市发展趋势的分析，力求 把握在不同行 情中可行的投资机会 ，追求基金资产 的长期稳健 增值 。 二、 投资范围 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行交易本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行交易股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）债券期 票据、央行短期融资券超级商业银次债货币市场 票据、央行短期融资券超级商业银次债货币市场 票据、央行短期融资券超级商业银次债货币市场 票据、央行短期融资券超级商业银次债货币市场 票据、央行短期融资券超级商业银次债货币市场 票据、央行短期融资券超级商业银次债货币市场 工具、 权证资产支持券股指期货工具、 权证资产支持券股指期货工具、 权证资产支持券股指期货工具、 权证资产支持券股指期货国债期货、 定期存款等银行以及法 律法规允许基金投资的其他融工具，但须符合中国证监会相关定。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行 适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围基金的投资组合比例为 ：股票产占范围0% -95 %，权证 投资比例不高于基金产净值的 投资比例不高于基金产净值的 投资比例不高于基金产净值的 投资比例不高于基金产净值的 3% ，在扣除股指期货合约 ，在扣除股指期货合约 ，在扣除股指期货合约 ，在扣除股指期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 需缴 纳的交易保证金后，基留现或到期日在一年以内政府债券比例合计 纳的交易保证金后，基留现或到期日在一年以内政府债券比例合计 不低于基金资产净值的 5% 。 三、 投资策略 1、资产配置策略 本基金于宏观经济环境、微因素周期情况政策形势和证券 本基金于宏观经济环境、微因素周期情况政策形势和证券 本基金于宏观经济环境、微因素周期情况政策形势和证券 本基金于宏观经济环境、微因素周期情况政策形势和证券 市场趋势的综合分析，结经济周期理论形成对不同预测和判断进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票债券现金等之间投比 进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票债券现金等之间投比 进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票债券现金等之间投比 进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票债券现金等之间投比 进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票债券现金等之间投比 例。 本基金通过平安大华类资产配置评价体系（ 本基金通过平安大华类资产配置评价体系（ TAES ）（ PINGAN -UOB TACTICAL UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM ASSET EVALUATION SYSTEM ）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华）系统化管理各大类 资产的配置比例。平安华资产配置评价体系（ TAES ）分析因素具体包括：宏观经济、 政府策盈利因素、估值流动性和行为六个方面，并将各子的细分指 盈利因素、估值流动性和行为六个方面，并将各子的细分指 盈利因素、估值流动性和行为六个方面，并将各子的细分指 盈利因素、估值流动性和行为六个方面，并将各子的细分指 标划分为先行指、同步和预警三类。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-83 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险 /收益特征，评估股票市场相对投 收益特征，评估股票市场相对投 收益特征，评估股票市场相对投 收益特征，评估股票市场相对投 收益特征，评估股票市场相对投 资价值。在实际投运作中，不同时期或预的大类产配置策略如下： （1）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域）预期股票市场将趋势上涨， 或整体处于低估值的安全区域本基金将通过高仓位配置股票资产，低或者少债券以增加获取市 本基金将通过高仓位配置股票资产，低或者少债券以增加获取市 本基金将通过高仓位配置股票资产，低或者少债券以增加获取市 场潜在收益的可能性。 （2）股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时，本基金将动态调整资产）股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时，本基金将动态调整资产）股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时，本基金将动态调整资产）股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时，本基金将动态调整资产债券资产比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因情绪变化 债券资产比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因情绪变化 债券资产比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因情绪变化 而大幅下跌的行业中优质个股进波段操作，追求投资组合正阿尔法收益。 （3）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域）预期股票市场将趋势下跌， 或整体处于高估值的风险区域本基金将及时降低股票资产配置比例，最可至。同适度增 本基金将及时降低股票资产配置比例，最可至。同适度增 本基金将及时降低股票资产配置比例，最可至。同适度增 加债券资产 配置比例，严格控制投资组合风险避免或减少可能给人带来潜 配置比例，严格控制投资组合风险避免或减少可能给人带来潜 配置比例，严格控制投资组合风险避免或减少可能给人带来潜 在的资本损失。 2、股票投资策略 采用成长与价值动态均衡投资（GVDBI）策略：在看多后市的前提下，主要从成长股票中构建基金组合，追求获得更多超额收益；反之，看空后市则主要从价值股票中构建基金组合，追求投资正回报；调整行情中，根据市场多空双方力量强弱和持续时间，采用灵活权重调整策略，平衡基金组合的风险与预期收益。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国、中期票据央行融企业 本基金可投资的债券品种包括国、中期票据央行融企业 本基金可投资的债券品种包括国、中期票据央行融企业 本基金可投资的债券品种包括国、中期票据央行融企业 本基金可投资的债券品种包括国、中期票据央行融企业 债券、 公司债券、 公司短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、政府机构 次级债券、政府机构 债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债、 地方政府资产支持证券可转换（包括分离交易的）债券回购、定期存款等银行。综合考虑宏观经济运状况金融市场环境 债券回购、定期存款等银行。综合考虑宏观经济运状况金融市场环境 债券回购、定期存款等银行。综合考虑宏观经济运状况金融市场环境 债券回购、定期存款等银行。综合考虑宏观经济运状况金融市场环境 及利率走势，采取自上而下和结合的投资 策略积极选择配置债券及利率走势，采取自上而下和结合的投资 策略积极选择配置债券及利率走势，采取自上而下和结合的投资 策略积极选择配置债券及利率走势，采取自上而下和结合的投资 策略积极选择配置债券及利率走势，采取自上而下和结合的投资 策略积极选择配置债券产。 本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略 、类属资产配置和久本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略 、类属资产配置和久本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略 、类属资产配置和久为主，以品种选择策略、 收益率利差和债券置换辅在控制风险为主，以品种选择策略、 收益率利差和债券置换辅在控制风险为主，以品种选择策略、 收益率利差和债券置换辅在控制风险为主，以品种选择策略、 收益率利差和债券置换辅在控制风险信用风险以及流动性的基础上，构建能获取长期、稳定收益固类投 信用风险以及流动性的基础上，构建能获取长期、稳定收益固类投 信用风险以及流动性的基础上，构建能获取长期、稳定收益固类投 资组合。 （1）利率预期策略 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-84 首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投 首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投 资环境的变化趋势，重点关 资环境的变化趋势，重点关 注利率趋势变化 。通过全面分析宏观经济、货币政策与财物价水平注利率趋势变化 。通过全面分析宏观经济、货币政策与财物价水平注利率趋势变化 。通过全面分析宏观经济、货币政策与财物价水平注利率趋势变化 。通过全面分析宏观经济、货币政策与财物价水平趋势等因素，对利率走形成合理预期。 （2）类属资产配置 在类属 资产配置层次，根据市场和的风险收益特征判断各在类属 资产配置层次，根据市场和的风险收益特征判断各在类属 资产配置层次，根据市场和的风险收益特征判断各的利率期限结构与交易活跃国家信用等级短券应具有合理 的利率期限结构与交易活跃国家信用等级短券应具有合理 的利率期限结构与交易活跃国家信用等级短券应具有合理 的利率期限结构与交易活跃国家信用等级短券应具有合理 的利率期限结构与交易活跃国家信用等级短券应具有合理 利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、企业银行 间利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、企业银行 间利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、企业银行 间利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、企业银行 间利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、企业银行 间间金融债等子市场。结合各类属资产的容量、信用级和流动性特点，在此 间金融债等子市场。结合各类属资产的容量、信用级和流动性特点，在此 间金融债等子市场。结合各类属资产的容量、信用级和流动性特点，在此 间金融债等子市场。结合各类属资产的容量、信用级和流动性特点，在此 基础上运用修正的均值 基础上运用修正的均值 基础上运用修正的均值 -方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 方差等模型，对投资组合类属产进行最优化配置和调 整，确定类属资产 的最优权重。 （3）久期策略 根据对利率期限结构变化的 预判，债券组合久和持仓制定相应根据对利率期限结构变化的 预判，债券组合久和持仓制定相应调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来损失。具体久期目标确定将视 调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来损失。具体久期目标确定将视 调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来损失。具体久期目标确定将视 利率期限结构变化方向而定，例如在预计可能的更加陡峭时不 利率期限结构变化方向而定，例如在预计可能的更加陡峭时不 利率期限结构变化方向而定，例如在预计可能的更加陡峭时不 久的将来长期债券价格可 能会由于利率上升而下跌，短久的将来长期债券价格可 能会由于利率上升而下跌，短能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制定适量低组合久目标增加对 能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制定适量低组合久目标增加对 能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制定适量低组合久目标增加对 短期债券的投资，同时减少对长。 在上述基础利用债券定价技术，进行个选择被低估的投 在上述基础利用债券定价技术，进行个选择被低估的投 在上述基础利用债券定价技术，进行个选择被低估的投 资，获取超额的投收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高组合收益辅助手段。根据对应 本基金将权证的投资作为提高组合收益辅助手段。根据对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票非性价；利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 利用权证衍生工具的特性，通过与券组合投资来达到改善风险收 益特征的目。 5、资产支持证券投策略 本基金将在严格遵守相关法律规和合同的前提下，秉持稳健投资原 则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分 析利差和公司基本面则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分 析利差和公司基本面则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分 析利差和公司基本面则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分 析利差和公司基本面析等积极策略，在严格控制风 险的情况下通过信用研究和流动性管理选择析等积极策略，在严格控制风 险的情况下通过信用研究和流动性管理选择析等积极策略，在严格控制风 险的情况下通过信用研究和流动性管理选择析等积极策略，在严格控制风 险的情况下通过信用研究和流动性管理选择险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基 金资产的长期稳健回报。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-85 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的 决策建立在对证券市场总体行情判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 判断和组合风险收益分析的基础上。金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将规因素和资本市场，结 合定性量方法确投时机。基金管理人将合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 合股票投资的总体规模，以及中国证监会相关限定和要求确参与指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动及风险特征，运用期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等 期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等 期货对冲系统性风险、特殊情况下的流动，如大额申购赎回等 ；利用 ；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合整体风险目。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立决策部门或小组，负 基金管理人在进行股指期货投资前将建立决策部门或小组，负 责股指期货的投资管理相关事项，同时针对制定决策流 责股指期货的投资管理相关事项，同时针对制定决策流 程和风险控制等度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 若相关法律规发生变化时，基金管理人期货投资从其最新定以符 合上述法律规和监管要求的变化。 7、国债期货投资策略 本 基金参与国债期货的投资应符合同规定保策略和目标。本 基金参与国债期货的投资应符合同规定保策略和目标。基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资 基金以套期保值为目的，根据风险管理原则在可控前提下投资 于国 债期货合约，有效管理投资组的系统性风险积极改善收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充考虑国债期货 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的收益性、流动及风险特征，通过资产配置谨慎进行投以调整债券组合 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 的久期，降低投资组合整体风险。具而言本基金国债货策略包括 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 套期保值时机选择策略、货合约和头寸展证金管理 策略、流动性管理等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 本基金在运用国债期货投资控制风险的础上，将审慎地获取相应超额收 益，通过国债期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及 益，通过国债期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及 益，通过国债期货对券的多头替代和稳健资产仓位增加以及 国债 期货与券的多空比例调整，获取组合稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权度和投资决策流程，确 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 保研究分析、投资决策交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-86 位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的位职责。此外，基金管 理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特定的理人员负责国债期货的投资审批事项。 四、 业绩比较基准 本基金的业绩比较准为沪深 300 指数收益率× 50% + 0% + 中证全债指数收益率 ×50% 。 五、 风险收益特征 本基 金为混合型，其预期风险和收益水平高于债券及货币市场金，低于股票型基。 六、投资限制 1、组合限制 本基金在投 资策略上兼顾原则以及开放式的固有特点，通过分散本基金在投 资策略上兼顾原则以及开放式的固有特点，通过分散资降低基金财产的非系统性风险，保持组合 良好流动。投资降低基金财产的非系统性风险，保持组合 良好流动。投资降低基金财产的非系统性风险，保持组合 良好流动。投将遵循以下限制： （1）本基金的投资组合比例为 ：股票产占范围本基金的投资组合比例为 ：股票产占范围0% -95% ； 每个交易日终在扣除股指期货 和国债期货 需缴纳的交易保证金后，持现或 需缴纳的交易保证金后，持现或 到期日在一年内的 政府债券不低于基金资产净值5% ； （2）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3% ； （3）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 发行的证券 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 10 ％； （4）本 基金管理人的 基金管理人的 基金管理人的 全部 基金持有一家公司发行的证 券，不超过该基金持有一家公司发行的证 券，不超过该基金持有一家公司发行的证 券，不超过该基金持有一家公司发行的证 券，不超过该基金持有一家公司发行的证 券，不超过该基金持有一家公司发行的证 券，不超过该券的 10% ； （5）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10% ； （5）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ； （6）本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净本基金持有一家上市公司的 股票，其值不超过资产净10% ； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （8）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-87 （9）本基金持有的同一（指信用 ）本基金持有的同一（指信用 ）本基金持有的同一（指信用 ）本基金持有的同一（指信用 ）本基金持有的同一（指信用 级别）资产支持证券的比例，不得超 级别）资产支持证券的比例，不得超 级别）资产支持证券的比例，不得超 级别）资产支持证券的比例，不得超 级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （10 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ； （11 ）本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （12 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （13 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5% ； （14）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展； （15 ）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的限制： 1）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过）本基金 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过资产净值的 10% ； 2）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 ）本基金在任何交易日终，持有的买入期货合约价值与证券市之 和，不得超过基金资产净值的 和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票 ；其中，有价证券指股票 ；其中，有价证券指股票 ；其中，有价证券指股票 、债券（不含到期日 、债券（不含到期日 、债券（不含到期日 、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证资产支持等； 在一年以内的政府债券）、权证资产支持等； 3）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有 的卖出期货合约价值不得超过的 股票总市值20% ； 本基金管理人应当按照中国融期货交易 所要求的内容、格式与时限向本基金管理人应当按照中国融期货交易 所要求的内容、格式与时限向所报告交易和持有的卖出期货合约情况、目及对应证券资产等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差 计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定，即占产为 计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定，即占产为 计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定，即占产为 0～95% ； 5）本基金在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 ）本基金在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-88 （16 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过资产净的 10% ； （17 ）本基金投资流通受限证券， 管理人应根据中国监会相关规定与基金托管人在协议中明确投资流通受限证券的比例，根据进 与基金托管人在协议中明确投资流通受限证券的比例，根据进 行投资。基金管理人应制定严格的决策流程和风 险控度，防范动性行投资。基金管理人应制定严格的决策流程和风 险控度，防范动性行投资。基金管理人应制定严格的决策流程和风 险控度，防范动性险、法律风和操作等各种； （18 ）基金资产总值不得超过净的 140% ； （19 ）本基金投资国债期货，遵循以下中证监会规定的限制： 1）该基金在任何交易日终，持 有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 15% ； 2）该基 金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过金持有的 债券总市值30% ； 3）该基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买 入、卖出国债期货合约价值，计（轧差算）不低于基金资产的 80% ； 4）该基金 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； （20）法律规、基金合同定的其他 投资 比例限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与托 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与托 管人就股指期货开 户、清 户、清 算、估值交收等事宜另行具体协商。 因证券市场波动 、上公司合并基金规模变因证券市场波动 、上公司合并基金规模变因证券市场波动 、上公司合并基金规模变、股权分置改革中支付对价 、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使投资比例不符合上述 规定 投资比例的，基金管 投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。 个交易日内进行调整。 但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律 法规或监管部门另有定时，从其。 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合基金同的有关约定。 期间，基金的 投资范围、策略应当符合同期间，基金的 投资范围、策略应当符合同期间，基金的 投资范围、策略应当符合同约定。 基金托管人对的投资监督与检查自本转型之日起开始。 如果法律规对本基金合同约 定投资组合比例限制进行变更的 ，以后定投资组合比例限制进行变更的 ，以后规定为准。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 ，但须提前公告不需要经基金 ，但须提前公告不需要经基金 ，但须提前公告不需要经基金 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-89 份额持有人大会审议 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （6）依照法律规有 关规定，由中国证监会禁止的其他活动 ； 法律规或 监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金，则投资不再受 如适用于本基金，则投资不再受 相关限制 。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销，从 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证券承销，从 事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持 事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持 事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会 规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上 审议，并经过三分之二以上 的独立董事通过。 基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-90 第十六部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指总减去负债后的价。 三、基金财产的账户 基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金 托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账户 、证券 、证券 账 户以及投资所需的其他专用 账户 。开立的基金专用账户与管 理人、托。开立的基金专用账户与管 理人、托。开立的基金专用账户与管 理人、托人、基金销售机构 和登记人、基金销售机构 和登记自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 自有的财产账户以及其他基金相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金 财产独立于管理人、托和本基金 财产独立于管理人、托和销售 机构的财产，并由基 机构的财产，并由基 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被分。 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所生的债权，不得与其固有资 生的债权，不得与其固有资 产生的债务相互抵销；基 金管理人运作不同产生的债务相互抵销；基 金管理人运作不同金的基财产所生债权务不得相互抵销。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-91 第十七部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 股指期货、 国债期货、 权证、债券和银行存款本息应 权证、债券和银行存款本息应 权证、债券和银行存款本息应 收款项、其它投资等产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价估值 （1）交易 所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在）交易 所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在）交易 所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在）交易 所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在）交易 所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在）交易 所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且 最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未生影响价格的 重大事件，以最近交易日证券发行机构未生影响价格的 重大事件，以最近交易日市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 素，调整最近交易市价确定公允格 ； （2）交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 交易所上市实行净价的债券按估值日第三方机构提供相应 品种的净价进行估值； （3）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 ）交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘或第三方机构 提供的相应品种当日估值全价减去 提供的相应品种当日估值全价减去 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 债券收盘价中所含的应利息 或估值 或估值 或估值 全价 中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；日没有交 易，且最近券应收利息得到的净价进行估值；日没有交 易，且最近券应收利息得到的净价进行估值；日没有交 易，且最近易日后经济环境未发生重大变化，按最近交债券收盘价或第三方估值机构提 易日后经济环境未发生重大变化，按最近交债券收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日估值全价减去 供的相应品种当日估值全价减去 债券收盘价 或估值全价 中所含的债券应收利 所含的债券应收利 所含的债券应收利 所含的债券应收利 所含的债券应收利 所含的债券应收利 所含的债券应收利 所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； （4）交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 交易所上市不存在活跃场的非固定收益类有价证券，采用估值技术 确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估 值技术确定公允价在交易所上市的资产支持证券，采用估 值技术确定公允价在交易所上市的资产支持证券，采用估 值技术确定公允价在值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本 估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-92 （1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 值，在估技术难以可靠计量公允价的情况下按成本。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 机构或行业协会有关规定确公允价值。 3、全国银行间债 、全国银行间债 、全国银行间债 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 券市场交易的债、资产支持证等固定收益品种，采用 估值技术确定公允价。 4、中小企业私募债按成本估值 。 5、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。 6、本基 、本基 金投资股指期货 、国债期货 、国债期货 合约， 一般以估值当日结算价进行合约， 一般以估值当日结算价进行估值当日无结算价的，且最近交 易后经济环境未发生重大变化采用估值当日无结算价的，且最近交 易后经济环境未发生重大变化采用估值当日无结算价的，且最近交 易后经济环境未发生重大变化采用易日结算价估值。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。 8、相关法律规以及监管部门有强制定 、相关法律规以及监管部门有强制定 、相关法律规以及监管部门有强制定 、相关法律规以及监管部门有强制定 、相关法律规以及监管部门有强制定 、相关法律规以及监管部门有强制定 的， 从其规定。如有新增事项的， 从其规定。如有新增事项的， 从其规定。如有新增事项的， 从其规定。如有新增事项的， 从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按 、基金份额净值是按 、基金份额净值是按 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当份 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-93 额的余数量计算，精确到 额的余数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 元，小数点后第 四位四舍五入。国家另有规定 位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及 的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后 时性。当基金份额净值小数点后 3位以内 (含第 3位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事(“ 受损方 ”) 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担责任。 给予赔偿，承担责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负 ，不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负 ，不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负 ，不间责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-94 （3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 受损方 ”) ，则估值错误责任 ，则估值错误责任 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不利返还的总和超过其实际损失差额 部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： （1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 4、基金份额净值估错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人 时，基金管理人 应当公告。 （3）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。 （4）前述内容如法律规或监管机关另有定 的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-95 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算结果复 金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由对净值予以公布。 八、 特殊情况的处理 1、基金管理人或托按估值方法的第 7项进行估值时，所造成的误 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可 、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可 、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可 抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行 抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行 抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行 抗力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行 检查，但是未能发现该错误的由此造成基 金资产估值管理人和检查，但是未能发现该错误的由此造成基 金资产估值管理人和检查，但是未能发现该错误的由此造成基 金资产估值管理人和检查，但是未能发现该错误的由此造成基 金资产估值管理人和金托管人免除赔偿责任。但基理和应当积极采取必要的措施 金托管人免除赔偿责任。但基理和应当积极采取必要的措施 减 轻或 消除由此造成的影响。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-96 第十八部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管 人的托管费； 3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与相关的会计师费律和诉讼； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律和诉讼； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账维护； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值1.20 %年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下： H＝E×1.20 %÷ 当年天数 H为每日应计提 的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 逐累至月末按支付基金管理费每日计算， 逐累至月末按支付基金管理费每日计算， 逐累至月末按支付基金管理费每日计 提， 逐日累计至每个月末按支付。经基金管理人与托核对一致后提， 逐日累计至每个月末按支付。经基金管理人与托核对一致后提， 逐日累计至每个月末按支付。经基金管理人与托核对一致后提， 逐日累计至每个月末按支付。经基金管理人与托核对一致后提， 逐日累计至每个月末按支付。经基金管理人与托核对一致后由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 人。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.2 0%的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0.2 0%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-97 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付 基金托管费每日计算，逐累至月末按支付 。经基金管理人 。经基金管理人 与基 金托管人核对一致后，由基于次月首日起 金托管人核对一致后，由基于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。 若保本期到后，基金不符合存续条件份额持 有人将所若保本期到后，基金不符合存续条件份额持 有人将所若保本期到后，基金不符合存续条件份额持 有人将所有本基金份额转为变更后的“ 有本基金份额转为变更后的“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的基 ”的基 金份额，管理费按前一日基资产净值的 金份额，管理费按前一日基资产净值的 1.50% 的年费率计提，托管按前一日 的年费率计提，托管按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。算方法同上，此项调整无需召开基金份 的年费率计提。算方法同上，此项调整无需召开基金份 的年费率计提。算方法同上，此项调整无需召开基金份 额持有人大会。 本基金在到期间（除保日）和过渡内，管 理人托本基金在到期间（除保日）和过渡内，管 理人托本基金在到期间（除保日）和过渡内，管 理人托本基金在到期间（除保日）和过渡内，管 理人托人应免收基金管理费和托。 上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9项费用 ”，根据有关法规 及相应协议定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规 执 行。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-98 第十九部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 12 次，每收益分配比例不得低于该可供利润的 次，每收益分配比例不得低于该可供利润的 10 %，若《基金合同》生效 ，若《基金合同》生效 ，若《基金合同》生效 ，若《基金合同》生效 ，若《基金合同》生效 不满 3个月可不进行收益分配； 2、保本期 保本期 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 内，本基金仅采取现分红一种收益配方式不进行利再投 资；如本基金变更为“ 资；如本基金变更为“ 资；如本基金变更为“ 平安大华 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 ”，则基金收 ”，则基金收 益分配方式为现金红 与利再投资，人可选择或将按益分配方式为现金红 与利再投资，人可选择或将按利再投日的 份额净值自动转为基金进行资，若人不选择变更后利再投日的 份额净值自动转为基金进行资，若人不选择变更后利再投日的 份额净值自动转为基金进行资，若人不选择变更后“平安大华 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”默认的收益分 配方式是现金”默认的收益分 配方式是现金”默认的收益分 配方式是现金红； ； 3、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面。 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法 律规或监管机关另有定的，从其。 四、收益分配方案 基金收益 分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收益 分配方案中应载明截止准日的可供利润、分配对象、时间数额及比例方式等内容。 五、收益分配方案的确定公告与实施 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2日内在 指定 媒介 公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-99 不得超过 15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当资者的现金红利小 于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登 于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登 于一定金额，不足支付银行转账或其他手续费用时基登 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 法，依照《业务规则》执行。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-100 第二十部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本的会计责任方； 2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；基金首次募集的 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一会计 个月，可以并入下一会计 年度； 3、基金核算以人民币为记账本位，元单； 4、会计制度执行国家有关； 5、本基金独立 建账核算； 6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表； 7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审。 2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。换会计师事务所需在 2日内在 指定 媒介 公告并报中国证监会备案。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-101 第二十一部分 基金的信息披露 一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《基金合同》及其他有关规定。 相关法律规于信息披露的定发生变化时， 本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 织。 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 保证所披露信息的真实性、准确和完整。 本基金信息披露义 务人应当在中国证监会规定时间内，将予披露的基金信 务人应当在中国证监会规定时间内，将予披露的基金信 息通过中国证监会指定的 媒介 披露，并保证基金投资者能够按照《合同》约 披露，并保证基金投资者能够按照《合同》约 披露，并保证基金投资者能够按照《合同》约 披露，并保证基金投资者能够按照《合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者担损失； 4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的 四、本基金公开披露的 信息应采用中文本。如同时外的，基金 信息应采用中文本。如同时外的，基金 信息应采用中文本。如同时外的，基金 信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-102 1、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 者重大利益的事项法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资 者决策的全部事项， 者决策的全部事项， 者决策的全部事项， 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，管理在每 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，管理在每 6个月 结束之日起 45 日内，更新招募说明书 并登载在网站上将后的日内，更新招募说明书 并登载在网站上将后的摘要登载在指定 媒介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所在地的 日前向主要办公场所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 3、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册 后， 基金管理人在份额发售的 3日前， 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 媒介 上；基金管理人、托 上；基金管理人、托 上；基金管理人、托 管人应当将《基金合同》、托协议登载在网站上。 管人应当将《基金合同》、托协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介 上。 （三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日指定 媒介 上登载《基金 上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金资产净值 、份额《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 当至少每周公告一 次基金资产净值和份额。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 基金份额累计净值。 基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 基金份额净值和累计登载在指定 媒介 上。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-103 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 额申购、赎回价格的计算方式及有关费 额申购、赎回价格的计算方式及有关费 额申购、赎回价格的计算方式及有关费 率，并保证投资者能够在基金 率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将 日内，编制完成基金年度报告并将 年度报告正文登载于网站上，将摘要在指定 年度报告正文登载于网站上，将摘要在指定 媒介 上。基金年度报告 上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告日内， 编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，摘要指定 媒介 上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季 度报告登载在指定 媒介 上。 《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报应当采用电子文本 或书面报 告方式。 （七）保本期到的公告 1. 保本期届满时，在符合基金存续条件下将继。管 保本期届满时，在符合基金存续条件下将继。管 保本期届满时，在符合基金存续条件下将继。管 保本期届满时，在符合基金存续条件下将继。管 理人应依照相关法律规的定就本基金继续存、份额持有到期操作及 理人应依照相关法律规的定就本基金继续存、份额持有到期操作及 转入下一个保本期前的过渡申购等相关事宜进行公告。 2. 保本期届满时，在不符合基金存 保本期届满时，在不符合基金存 续条件下，本基金将变更为“ 续条件下，本基金将变更为“ 续条件下，本基金将变更为“ 平安大 华安心灵活配置 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 证券投资基金 ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ ”，基金管理人将在临时公告或“ 平安大华 安心灵活配置 混合型 证券投资基金 ”的更新招募说明书中公告相关规则。 3. 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示性 在保本期到前，基金管理人还将对时间和处安排进行提示性 公告。 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书， 予以公告，并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所地 予以公告，并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所地 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-104 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人托； 5、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 管人基金托部门负责发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 过百分之三十； 11 、涉及基金管理人财产托业务 的诉讼； 12 、基金管理人托受到监部门的调查； 13 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 行政处罚，基金托管人及其部门负责受到严重； 14 、重大关联交易事项； 15 、基金收益分配事项； 16 、管理费托等用计提标准方式和率发生变更； 17 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 18 、基金改聘会计师事务所； 19 、变更基金销售机构； 20 、更换基金登记机构； 21 、本基金开始办理申购赎回； 22 、本基金申购赎回费率及其收方 式发生变更； 23 、本基金发生巨额赎回并延期支付； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-105 24 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 25 、本基金暂停接受申购赎回请； 26 、本基金暂停接受申购、赎回请后重新； 27 、变更担保人、本义务或障机制； 28、中国证监会规定 和基金合同约定 的其他事项。 （九）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会 。 （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 中国证监会 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。 基金份额持有人依法自行召集大会，管 理、托基金份额持有人依法自行召集大会，管 理、托基金份额持有人依法自行召集大会，管 理、托基金份额持有人依法自行召集大会，管 理、托人对基金份额持有大会决定的事项不依法履 行信息披露义务，召集应当人对基金份额持有大会决定的事项不依法履 行信息披露义务，召集应当行相关信息披露义务。 （十一）本基金投资股指期货 （十一）本基金投资股指期货 、国债期货 、国债期货 ，需按照法规要求在季度报告、半 ，需按照法规要求在季度报告、半 ，需按照法规要求在季度报告、半 年度报告、等定期和招募说明书（更新）文件中披露股指货 、 国债期货 交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充分 交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充分 交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充分 交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充分 交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充分 交易情况，包括投资政策、持仓损益风险指标等并充分 揭示股指期货 、国债期货 、国债期货 交易对基金总体风险的影 响以及是否符合既定的投资政 策和投资目标等。 （十二）本基金投资产支持证券，管理人应在年报及半中披 （十二）本基金投资产支持证券，管理人应在年报及半中披 （十二）本基金投资产支持证券，管理人应在年报及半中披 露其持有的资产支证券总额、市值占基金净比例和报告期 露其持有的资产支证券总额、市值占基金净比例和报告期 内所有的资产 支持证券明细。基金管理人应在季度报告中披露其内所有的资产 支持证券明细。基金管理人应在季度报告中披露其支持证券总额、资产市值占基金 净的比例和报告期末按支持证券总额、资产市值占基金 净的比例和报告期末按净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 （十三）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责理信息披露事务。 基金信息 披露义务人公开基，应当符合中国证监会相关金信息披露义务人公开基，应当符合中国证监会相关 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-106 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格定，对基金管理人编制的资产净值、 份额申购赎回价格基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、托应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托除依法在指定 基金管理人、托除依法在指定 媒介 上披露信息外，还可以根据需要 上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共 媒介 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 媒介 不得早于指定 媒介 披露信息，并且 披露信息，并且 在不同媒介上披露一信息的内容应当致。 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 构的住所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 供公众查阅、复制。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-107 第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及 法律规定或本合同约应经基金份额持有人大 会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经额持有人大会决议通过的事项，由基金管理和托同意后变更并公告并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 决议生效后 依照《信息披露办法》的规定在 指定 媒介 公告。 二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新基金管理人 、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、基金财 产清算小组职责：负、基金财 产清算小组职责：负、基金财 产清算小组职责：负产的保管、 清理产的保管、 清理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债权务进行清理确认； （3）对基金财产进行估值和变现； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-108 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算报告中国证监会备案并公。 （7）对基金 剩余 财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 6个月 ，若遇基金持有的价证券出现长期休市、 ，若遇基金持有的价证券出现长期休市、 停牌或其他 流通受限的情形除外 。 四、清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。 五、基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金 公告于基金 财产清算报告中国证监会备案后 财产清算报告中国证监会备案后 财产清算报告中国证监会备案后 财产清算报告中国证监会备案后 财产清算报告中国证监会备案后 财产清算报告中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-109 第二十三部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 法律规的定或者《基金合同》约，给财产份额持有人造成损 害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同给基 金财产或者害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同给基 金财产或者害的，应当分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同给基 金财产或者金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接 损失。 但是发生下列情况的，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和 、基金管理人和 /或基金托管人按照当时有效的法律规 中国证监会定作为或不而造成的损失等； 3、基金 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不其权而 造成的损失等。 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 益的前提下，《基金合同》能够继续履行应当。非违约方事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失扩大。没适当致使 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 损失进一步扩大的，不得就要求赔偿。非违约方因防止而支 出的合理费用由违约方承担。 三、由于基 三、由于基 金 管理人、基托不可控制的因素导致业务出现差错，金 管理人、基托不可控制的因素导致业务出现差错，金 管理人、基托不可控制的因素导致业务出现差错，管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施 减轻或 消除由此造 成的影响。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-110 第二十四部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议但若 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议但若 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议但若 自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任 日内争议未能以协商方式解决的，则任 何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会 何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会 何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 根据该会当时有效的仲裁 规则进行仲裁，的地点在北京市决是终局性并对相关各方均有约 规则进行仲裁，的地点在北京市决是终局性并对相关各方均有约 规则进行仲裁，的地点在北京市决是终局性并对相关各方均有约 束力，仲裁费用由败诉方承担。 束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职 责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-111 第二十五部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定当事人之间、与权利义务关系 《基金合同》是约定当事人之间、与权利义务关系 《基金合同》是约定当事人之间、与权利义务关系 的法律文件。 1、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 、《基金合同》经管理人托双方盖章以及法定代表或 授权代表签字并在募集结束后经基金管理 人向中国证监会办基金备案手续，并 基金备案手续，并 经中国证监会书面确认后生效。 2、《基金合同》 、《基金合同》 的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会 的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止 。 3、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 、《基金合同》自生效之日起对包括管理人托和份额持 有人在内的《基金合同》各方当事具等法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理 人、基金托管各持有二份，每具同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 、《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人托销售机 构的办公场所和营业查阅 ，但应以《基金合同》正本为准 。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-112 第二十六部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协 商解决。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-113 第二十七部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集 资金 ； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的； （8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； （11 ）在《基金 合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； （12 ）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，益行使因基金财产投资于证券所生的权利； （13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资； （14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为； （15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-114 （16 ）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换和非交易过户的业务规 则； （17 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ）自《基金合同》生效之日起 ,以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产； （4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及 人事管理等制度， 人事管理等制度， 人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和人相互独立 保证所管理的基金财产和人相互独立 保证所管理的基金财产和人相互独立 ,对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账进行证券投资； （6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外 ,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值方法符合《基金同》等律文件的规定， 按有关计算并公告资产净值确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制财务报告； （10 ）编制季 度、半年和基金报告； （11 ） 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露； （13 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-115 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额 持有人依法召集基金份额大会； （16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上； （17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印； （18 ）组 织并参加基金财产清算小）组 织并参加基金财产清算小,参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价参与基金财产的保管、 清理估价变现和分配； （19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人； （20 ）因违反《基金合 ）因违反《基金合 ）因违反《基金合 同》导致基金财产的损失或害份额持有人合法 同》导致基金财产的损失或害份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； （21 ）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基 金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿； （22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任； （23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为； （24 ）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在 效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在 效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的 基金份额持有人大会决议 ； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 （二） 基金托管人的权利与义务 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-116 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或 监管部门批 监管部门批 准的其他费用； （3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户 、为基金 办理证券交易资、为基金 办理证券交易资、为基金 办理证券交易资、为基金 办理证券交易资清算。 （5）提议召开或集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的； （7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的 义务包括 义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 ）除依据《基金法》、合同及 其他有关规定外，不得利用基金财 其他有关规定外，不得利用基金财 其他有关规定外，不得利用基金财 其他有关规定外，不得利用基金财 其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财； （5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； （6）按规定开设基金财产的资账户 和证券）按规定开设基金财产的资账户 和证券,按照《基金合同》的约定， 按照《基金合同》的约定， 按照《基金合同》的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-117 规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄； （8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的 信息披露事项； （10 ）对基金财务会计报告、 ）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和基金报告出具意见，说明 半年度和基金报告出具意见，说明 基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项； （15 ）依据《基金法》、合 ）依据《基金法》、合 ）依据《基金法》、合 ）依据《基金法》、合 ）依据《基金法》、合 同》及其他有关规定，召集基金份额持人 同》及其他有关规定，召集基金份额持人 同》及其他有关规定，召集基金份额持人 大会或配合基金份额持有人依法召集； （16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； （17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配； （18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人； （19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除； （20 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 务，基金管理 务，基金管理 人 因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有人 因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有人 因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有人 因违反《基金合同》造成财产损失时，应为份额持有利益向基金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会决定； （22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-118 基金投资者 持有 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 本基金份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得的份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人并不以在《基上书面签章或字为必要条件。 每份基 金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回 或转让 其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开 或召集 基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼 或仲裁； （9）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 ）符合基金同规定保本范围的份额持有人在期到后要 求履行保本条款的权利； （10 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； ）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，自身风险承受能力行担； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； （4）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 ）缴纳基金认购、申赎回款项及法律规和《合同》所定的 费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承 ）在其持有的基金份额范围内，承 ）在其持有的基金份额范围内，承 ）在其持有的基金份额范围内，承 ）在其持有的基金份额范围内，承 担基金亏损或者《合同》终止的 担基金亏损或者《合同》终止的 担基金亏损或者《合同》终止的 担基金亏损或者《合同》终止的 担基金亏损或者《合同》终止的 有限责任； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-119 （6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； （9）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 务规则； （10 ）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新补充，并保证其真实性； （11 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大 会由基金份额持有人组成，的合法授权代 会由基金份额持有人组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。在存续 本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。在存续 期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构期内，根据本基金的运作需要份额持有人大会可以增设日常机 构构的设立与运作应当根据相关法律规和中国证监会定进行。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》 ）终止《基金合同》 ）终止《基金合同》 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外 ； （2）更换基金管理人； （3）更换基金 托管人； （4）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ）转换基金运作方式 ，法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 法律规、基金合同和中国证监会另有定的除 外； （5）变更基金类别 ）变更基金类别 ）变更基金类别 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 ，但在保本期到后基金合同规定范围内变更为“平 安大华心灵活配置混合型证券投资基金”除外 ； （6）本基金与其他的合并； （7）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ）变更基金投资目标、范围或策略 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 ，但在保本期届满时基金不符合 保本基金存续条件的情况下按照合同约定变更为“平安大华心灵活 保本基金存续条件的情况下按照合同约定变更为“平安大华心灵活 配置混合型 证券投资基金”并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”并按同约定的“平安大华心灵活证券投资基金”的目标、范围和策略执行以及法律规中国监 证券投资基金”的目标、范围和策略执行以及法律规中国监 证券投资基金”的目标、范围和策略执行以及法律规中国监 会另有规定 的除外 ； （8）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 ）保本期内更换担人或义务，但因发生合 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-120 并或分立，由合后的法人者其他组织承继担保本义务权利 并或分立，由合后的法人者其他组织承继担保本义务权利 和义务的除外； （9）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时）提高基金 管理人、托的报酬标准，但在保本期届满时在不符合保本基金存续条件的情况下按照同约定变更为“平安大华心灵 在不符合保本基金存续条件的情况下按照同约定变更为“平安大华心灵 活配置混合 型证券投资基金”并按同约定的“平安大华心灵活配置混合 型证券投资基金”并按同约定的“平安大华心灵活配置混合 型证券投资基金”并按同约定的“平安大华心灵型证券投资基金”的管理费率和托计提以及根据法 律型证券投资基金”的管理费率和托计提以及根据法 律规要求提高该等报酬标准的除外； （10 ）变更基金份额持有人大会程序 ）变更基金份额持有人大会程序 ，法 律，法 律规、基金合同和中国证监会另 规、基金合同和中国证监会另 有规定的除外 ； （11）基金管理人或托要求召开份额持有大会； （12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； （14）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 、以下情况可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 持有人大会： （1）调低基金 ）调低基金 管理费 、基金托管理费 、基金托管理费 、基金托和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 和其他应由本基金或份额持有人承 担的费用 ； （2）法律规要求增加的基金费用收取； （3）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、）在法律规和《基金合同》定的范围内调 整本申购费率、低赎回费率 、变更或增加收费方式 ； （4）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； （5）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华心灵活配 置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配证券投资基金”的目标、范围或策略执行； （6）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 ）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华 安心灵活配 安心灵活配 置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型 证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配置混合型证券投资基金”，并按同约定的“平安大华心灵活配 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-121 证券投资基金”的管理费率和托执行； （7）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 ）某一个保本期结束后，更换下的担人或义务变 更保本障机制； （8）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （9）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 外的其他情形。 3、基金合同生效后的存续 期内，若份额持有人数量连、基金合同生效后的存续 期内，若份额持有人数量连、基金合同生效后的存续 期内，若份额持有人数量连60 个工作日达 不到 200 人或基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，本基金管理人将向 万元，本基金管理人将向 中国证监会报告并提出解决方案，召开基金份额持有人大进行表。 （二）会议召集人及方式 1、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能时，由托； 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召开；基 日内召开；基 金管理人决定不召集，基托仍认为有必要开的应当 金管理人决定不召集，基托仍认为有必要开的应当 金管理人决定不召集，基托仍认为有必要开的应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 日内召开并告知基金管理 人，基金管理应当配合； 4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 10% ）的 基金份额 持有人仍认为必要召开的，应当向基金托 管提出书面议。持有人仍认为必要召开的，应当向基金托 管提出书面议。持有人仍认为必要召开的，应当向基金托 管提出书面议。管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的 日内决定是否召集，并书面告知提出议的 基金份额持有人代表和管理；托决 定召集的，应当自出具书面基金份额持有人代表和管理；托决 定召集的，应当自出具书面基金份额持有人代表和管理；托决 定召集的，应当自出具书面定之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，应当配合； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-122 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持 日报中国证监会备案。基金份额持 有人依法自行召集基金份额持大会的， 基金管理人、托应当配合，不得阻碍干扰。 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和形式； （2）会议拟审的事项、程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； （4）授权委托证明 ）授权委托证明 ）授权委托证明 的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和的内容要求（包括但不限于代 理人身份，权和理有效期限等）、送达时间和地点 理有效期限等）、送达时间和地点 ; （5）会务常设联系人姓名及电话； （6）出席会议者必须准备的文件和履行手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、书面表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管，则应另 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管，则应另 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管，则应另 行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-123 基金份额持有人大会可通过现场开方式 或讯或法律规和监 管机关允许的其他方式 召开，会议的方式由集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人 和托代表出席，现场开会时基金管理人 和托的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开同 时符合以下条件，可进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符； （2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）。 若到会者 若到会者 在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本在权益登记日代表的有效基 金份额少于本金总份额的 二分之一 ，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于集的基金份额持有人大会到者在 权益登记日代表效应不少于权益登记日基金总份额的三分之一（含）。 权益登记日基金总份额的三分之一（含）。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行决。 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： （1）会议 召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2日内连续公布 日内连续公布 相关提示性公告； （2）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 约定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 定通知基金托管人（如果为召集， 则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或管理人经通知不参加收取书面表决意见的，影响效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 ）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 ）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-124 有人所持的基 金份额不小于在权益登记日有人所持的基 金份额不小于在权益登记日金总份额的 二分之一 （含 二分之 二分之 二分之 一）； 若本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表本人直接出具书面意见 或授权他代表的基金份额持有人 基金份额持有人 所持有的 基金份额小于在权益登记日总二分之一 ，召集人可以在原公 ，召集人可以在原公 告的 基金份额持有人大会召开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。的应当代表 重新召集基金份额持有人大会。的应当代表 基金 总份额三分之一以上（含）基金的持有人直接出具书面意见或授权 总份额三分之一以上（含）基金的持有人直接出具书面意见或授权 总份额三分之一以上（含）基金的持有人直接出具书面意见或授权 他人代表出具书面意见； （4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份 出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份 额的 凭证、受托出具书面意见额的 凭证、受托出具书面意见代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合法律规、《基金同》和会议通知的定，并与登记注册机构录相符； 合法律规、《基金同》和会议通知的定，并与登记注册机构录相符； 合法律规、《基金同》和会议通知的定，并与登记注册机构录相符； 合法律规、《基金同》和会议通知的定，并与登记注册机构录相符； （5）会议通知公布前报中国证监备案。 3、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明、在法律规和监管机关允许的情况下， 经会议通知载明本基金可采用 本基金可采用 网络、电话 、短信 等其他非书面方式由基金份额持有人向授权 代表进行； 本基金亦可采用网络、电话 本基金亦可采用网络、电话 、短信 、短信 等其他非现场方 式或者以与式结合的方召开基金份额持有人大会并表决，具体由议集确定在 式结合的方召开基金份额持有人大会并表决，具体由议集确定在 会议通知中列明，程序比 照现场开会和通讯方式的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他并（法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） （法律规、基金合同和中国证监会另有定的除外） 、法律规及《基金合 、法律规及《基金合 、法律规及《基金合 同》规定的其他 事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论同》规定的其他 事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有大讨论事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事 先公告的议内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-125 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该 ）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主。管理和托 次基金份额持有人大会的主。管理和托 管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金作出的决议效力。 会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2日内在公证机关监 督下由召集人统计全部有效表决，日内在公证机关监 督下由召集人统计全部有效表决，督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般 决议和特别： 1、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他均一般决方式。 2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的 三分之二 以上（含 以上（含 三分之二 ）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、终止《合同》 基金管理人或者托、终止《合同》 基金管理人或者托、终止《合同》 本基金、与其他合并（法律 本基金、与其他合并（法律 本基金、与其他合并（法律 法规、基金合同和中国证监会另有定的除外） 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进 行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-126 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基金份 人应当在会议开始后宣布出席的基金份 额持有人和代理中选举两名基 额持有人和代理中选举两名基 额持有人和代理中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。 基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。 （3）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结）如果 会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 （4）计票过程应由公证 机关予以）计票过程应由公证 机关予以,基金管理人或托拒不出席大 会的，不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对书面决意见的计票 进行监督，不影响和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决定事项自表通 过之日起生效，召集应当基金份额持有人大会的决定事项自表通 过之日起生效，召集应当过之日起 5日内报中国证监会备案。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-127 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在 指定媒介 上公告。如果采用 上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、证机构、公员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。 法律规或监管机关另有定的，从其。 三、基金合同解除和终止的事由、程序 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及 法律规定或本合同约应经基金份额持有人大 会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经额持有人大会决议通过的事项，由基金管理和托同意后变更并公告并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议生效后方可执行，自 决议生效后 依照《信息披露办法》的规定在 指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。基金财产清算小可以聘用必要的 工作人员。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-128 3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债权务进行清理确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算报告中国证监会备案并公。 （7）对基金 剩余 财产进行分配； 5、基金财产清 、基金财产清 算的期限为 6个月 ，若遇基金持有的价证券出现长期休市、 ，若遇基金持有的价证券出现长期休市、 停牌或其他流通受限的情形除外 。 （四）清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。 （五）基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 （四）争议解决方式 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议但若 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议但若 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议但若 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-129 自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任 日内争议未能以协商方式解决的，则任 何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁 委员会根据该当时效的何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁 委员会根据该当时效的何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁 委员会根据该当时效的何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁 委员会根据该当时效的何一方有权将争议提交中国际经济贸易仲裁 委员会根据该当时效的规则进行仲裁，的地点在北京市决是终局性并 规则进行仲裁，的地点在北京市决是终局性并 规则进行仲裁，的地点在北京市决是终局性并 对相关各方均有约 束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职 束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职 束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职 束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职 责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人责，继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的 义务维护份额持有人合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 （五）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 基金托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 的办公场所和营业查阅 ，但应以《基金合同》正本为准 。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-130 附件：《平安大华心保本混合 附件：《平安大华心保本混合 附件：《平安大华心保本混合 附件：《平安大华心保本混合 附件：《平安大华心保本混合 附件：《平安大华心保本混合 附件：《平安大华心保本混合 型证券投资基金保合同》 型证券投资基金保合同》 型证券投资基金保合同》 型证券投资基金保合同》 型证券投资基金保合同》 型证券投资基金保合同》 鉴于： 鉴于： 《平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 “基金合 同”）约定了基金管理人 ）约定了基金管理人 ）约定了基金管理人 ）约定了基金管理人 的保本义务（见基金合同第 保本义务（见基金合同第 保本义务（见基金合同第 保本义务（见基金合同第 十二 部分）。为保护基金投 部分）。为保护基金投 部分）。为保护基金投 部分）。为保护基金投 资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同资者合法权益，依照《中 华人民共和国担保》、同华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本的指导意见等律规定， 华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本的指导意见等律规定， 华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本的指导意见等律规定， 基金管理人 和担保在平等自愿、诚实信用充分保护基金投资者及相关当事人 在平等自愿、诚实信用充分保护基金投资者及相关当事人 在平等自愿、诚实信用充分保护基金投资者及相关当事人 的合法权益原则基础上，特订立《 的合法权益原则基础上，特订立《 的合法权益原则基础上，特订立《 平安大华心保本混合型 平安大华心保本混合型 证 券投资基金保合同》（以下简称 合同》（以下简称 “本合同 ”或“《保证合同 》”）。担保人就 ）。担保人就 ）。担保人就 本基金的第 一个保 本期 （本合同中，如无特别标注保期或当即指基金第一个） （本合同中，如无特别标注保期或当即指基金第一个） （本合同中，如无特别标注保期或当即指基金第一个） （本合同中，如无特别标注保期或当即指基金第一个） 内基金管理人 对份额持有内基金管理人 对份额持有认购并持有到期 认购并持有到期 认购并持有到期 认购并持有到期 认购并持有到期 认购并持有到期 认购并持有到期 的 基金份额所承担保本义务的 基金份额所承担保本义务的 基金份额所承担保本义务履行提供不可撤销的连带责任保证。担人承以本 履行提供不可撤销的连带责任保证。担人承以本 《保证合同 》为 准。 《保证合同》的当事人包括基金管理、担和份额持有。投 《保证合同》的当事人包括基金管理、担和份额持有。投 《保证合同》的当事人包括基金管理、担和份额持有。投 《保证合同》的当事人包括基金管理、担和份额持有。投 资者自依 《基金合同 》取得基金份额，即成为持有人和《保证合同》的 取得基金份额，即成为持有人和《保证合同》的 取得基金份额，即成为持有人和《保证合同》的 取得基金份额，即成为持有人和《保证合同》的 当事人，其购买基金份额的行为本身即表明对《保证合同 》承认、接受和当事人，其购买基金份额的行为本身即表明对《保证合同 》承认、接受和当事人，其购买基金份额的行为本身即表明对《保证合同 》承认、接受和当事人，其购买基金份额的行为本身即表明对《保证合同 》承认、接受和当事人，其购买基金份额的行为本身即表明对《保证合同 》承认、接受和意。 除非本《保证合同》另有约定，所使用的词语或简称与其在 除非本《保证合同》另有约定，所使用的词语或简称与其在 除非本《保证合同》另有约定，所使用的词语或简称与其在 除非本《保证合同》另有约定，所使用的词语或简称与其在 除非本《保证合同》另有约定，所使用的词语或简称与其在 除非本《保证合同》另有约定，所使用的词语或简称与其在 基金合同中的 “释义部分 ”具有相同含义。 一、保证的范围和最高限额 一、保证的范围和最高限额 一、保证的范围和最高限额 一、保证的范围和最高限额 一、保证的范围和最高限额 一、保证的范围和最高限额 1、本基金管理人为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本金额（即“认购保本金额”）为：认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。 2、担保人承担保证责任的金额即保证范围为：在当期保本期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额）加上其认购并持有到期的基金份额在当期保本内的 在当期保本内的 在当期保本内的 在当期保本内的 在当期保本内的 在当期保本内的 在当期保本内的 在当期保本内的 累计分红金额之和计算的总金额低于认购保本金额的差额部分（该差额部分即为保本赔付差额）。 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-131 3、基金份额持有人申购或转换入，以及在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额不在保证范围之内，且担保人在本基金项下承担保证责任的最高限额不超过该《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额。4、保本期到期日是指本基金保本期（如无特别指明，保证合同所指保本期即为本基金第一个保本期）届满的最后一日。除提前到期情形外，本基金的保本期为3年，自《基金合同》生效之日起至3个公历年后对应日的前一日止，如该对应日的前一日为非工作日，保本期到期日顺延至下一个工作日。但在保本期内，如果基金份额累计净值收益率连续20个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在基金份额累计净值收益率连续达到或超过保本期目标收益率的第20个工作日当日起10个工作日内公告本基金当期保本期提前到期，则保本期到期日为管理人公告的保本期提前到期日，该提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过20个工作日，且不得晚于《基金合同》生效之日起3个公历年后的对应日的前一日（如为非工作日，则顺延至下一工作日）。其中，“基金份额累计净值增长率”指按照如下公式计算的比率：基金份额累计净值增长率=（当日基金份额净值+保本周期内单位份额累计分红—1）/1×100%；保本期金份额累计净值收益率的目标收益率为18%。 二、保证期间 二、保证期间 二、保证期间 保证期间为基金 当期 保本期到日起六个月。 三、保证的方式 三、保证的方式 三、保证的方式 三、保证的方式 在保证期间，本担人范围内承不可撤销的连带责任。 四、除外责任 四、除外责任 四、除外责任 下列任一情形发生时，担保人不承证责： 1、在保本期到日， 、在保本期到日， 、在保本期到日， 按基金份额持有人认购并到期 的与按基金份额持有人认购并到期 的与按基金份额持有人认购并到期 的与按基金份额持有人认购并到期 的与按基金份额持有人认购并到期 的与按基金份额持有人认购并到期 的与按基金份额持有人认购并到期 的与日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期累计 分红款项之和日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期累计 分红款项之和日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期累计 分红款项之和日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期累计 分红款项之和日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期累计 分红款项之和算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 算的总金额不低于本基为份持有人认购并到期提供 的 认购保本金额； 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-132 2、基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 基金份额持有人认购，但在保本周期到日前（不包括该）赎回 或转换出本基金的份额； 3、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资、基金份额持有人 在当期保本内申购或转换入的，因投资的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登 的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登 的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基注册登 记机构将投资人的现金红利按除权后单位净值自动转为基份额； 4、在保本期内发生 《基金合同 》 约定的《基金合同终止 的情形； 5、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 、在保本期内发生基金与其他合并或更换管理人的情形，且担 保人不同意继续承担证责任； 6、在保本期到日之后（不包括该），基金 、在保本期到日之后（不包括该），基金 、在保本期到日之后（不包括该），基金 、在保本期到日之后（不包括该），基金 、在保本期到日之后（不包括该），基金 份额发生的任何形式净值减 少； 7、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接、因不可抗力的原导致基金 投资亏损；或事件直接管理人无法按约定履行全部或分义务延迟的，基金合同规其 管理人无法按约定履行全部或分义务延迟的，基金合同规其 他情形基金管理人免于履行保本义务的； 8、未经 担保人 书面同意修改基金合条款，可能 书面同意修改基金合条款，可能 书面同意修改基金合条款，可能 书面同意修改基金合条款，可能 书面同意修改基金合条款，可能 加重担保人证责任 加重担保人证责任 加重担保人证责任 加重担保人证责任 的， 根据法律规要求进行修改的除外； 9、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 、基金管理人未与担保协商确定相关风险控制流程，且征得的 书面同意，即投资 书面同意，即投资 股指期货、 国债期货、中小企业私募或其他市场创新投资 国债期货、中小企业私募或其他市场创新投资 国债期货、中小企业私募或其他市场创新投资 工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》工具（ 期权等）的；或者基金管理人违反其与担保签订《风险监控协议》编 号： ）约定的其他投资限制或监管要求进行对外； 10. 如果保本周期到日基金份额持有人认购并的可 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 赎回金额与认购并持有到期的相应基份累计分红之和不低于保 本金额的，则担保人证责任自动解除。 五、 责任分担及 责任分担及 责任分担及 清偿程序 清偿程序 1、基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 基金份额持有人于此同意授权管理作为其代行使向担保 人索偿的权利并办理相关手续 人索偿的权利并办理相关手续 人索偿的权利并办理相关手续 人索偿的权利并办理相关手续 (包括但不限于向担保人发送《履行证责任通 包括但不限于向担保人发送《履行证责任通 包括但不限于向担保人发送《履行证责任通 包括但不限于向担保人发送《履行证责任通 包括但不限于向担保人发送《履行证责任通 包括但不限于向担保人发送《履行证责任通 知书》及代收相关款项等 知书》及代收相关款项等 知书》及代收相关款项等 知书》及代收相关款项等 )。如果保本期到日基金份额持有人 如果保本期到日基金份额持有人 如果保本期到日基金份额持有人 如果保本期到日基金份额持有人 如果保本期到日基金份额持有人 如果保本期到日基金份额持有人 认购并持有到期 认购并持有到期 的基金份额 可赎回与相应的基金份额 可赎回与相应的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本的累计分红金 额之和低于认购保本额， 基金管理人 未能按照《合同》的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照《合同》的约定全额履行保本义务，基金管理人 未能按照《合同》的约定全额履行保本义务，基金管理人未能按照《合同》的约定全额履行保本义务， 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-133 应在保本期到日后 5个工作日内，向 担保 人发出书面《履行保证责任通知》 (应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保应当载明基金管理人向份额持有支付的本 保赔付 差额、基金管 差额、基金管 理人已自行偿付的金额 、需担保 人支付的代偿款项以 及基金管理人 指定的本基金 在基金托管人处开立的账户 信息 )。 2、担保 人应在收到基金管理发出的 《履行保证责任通知书》后5个工 作日内，将《履行保证责任通知书》载明的 作日内，将《履行保证责任通知书》载明的 作日内，将《履行保证责任通知书》载明的 作日内，将《履行保证责任通知书》载明的 代偿款项 划入基金管理人 指定的本基 金在基金托管人处开立的账户中， 由基金管理人将该 代偿款项 支付给基金份额持 有人。 担保 人将上述 代偿 金额全划入基管理人 指定的本基金 在基金托管人处 开立的账户后即为全部履行了保证责任， 担保 人无须对基金份额持有逐一进行 代偿。 代偿款项 的分配与支付由基金管理人负责， 担保 人对此不承担责任。 3、基金管理人最迟应在保本期到期日后20个工作日（含第20个工作日）内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。 4、如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 如果保本期到日基金份额持有人认购并的可赎回 金额与相应基份的累计分红之和低于认购保本， 基金管理人及担保 人未履行基金合同及本 合同上述条款中约定的保本义务及证责任，自期 合同上述条款中约定的保本义务及证责任，自期 到期后第 21 个工作日起，基金份额持有人可以根据合同第二十四部分“争 个工作日起，基金份额持有人可以根据合同第二十四部分“争 议的处理 和适用的法律 ”约定，直接向基金管理人或担保请求解决本赔付差 ”约定，直接向基金管理人或担保请求解决本赔付差 ”约定，直接向基金管理人或担保请求解决本赔付差 ”约定，直接向基金管理人或担保请求解决本赔付差 额支付事宜，但基金份持有人直接向担保追偿的仅得在证期间内提出。 六 、 追偿权、 追偿权、 追偿权追偿 程序和还款方式 程序和还款方式 程序和还款方式 1、担保人 、担保人 履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为履行了保 证责任后，即有权要求基金管理人归还担为证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行通知书》所载明 证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行通知书》所载明 证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行通知书》所载明 证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行通知书》所载明 金额支付的实际 代偿 款项、基金份额 持有人直接向担保要求代偿的款项、基金份额 持有人直接向担保要求代偿的、基金 份额持有 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 人通过召开基金份额持有大会向担保要求代偿的及为 履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不复计算）和自之日起 履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不复计算）和自之日起 履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不复计算）和自之日起 的利息以及担保人其他费用和损失，包括但不限于为代偿追产生律 的利息以及担保人其他费用和损失，包括但不限于为代偿追产生律 师费、 调查取证师费、 调查取证通讯费、 诉讼费、 仲裁费、 保全费、评估拍卖公证 保全费、评估拍卖公证 保全费、评估拍卖公证 保全费、评估拍卖公证 费、差旅抵押物或质的处置等。 2、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担 保履行证责任之日起一个月内，向提交、基金管理人应自担保履行证责任之日起一个月内，向提交 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-134 保人认可 的还款计划，在中载明时间、方式并按担保人认可 的还款计划，在中载明时间、方式并按担保人认可 的还款计划，在中载明时间、方式并按担保人认可 的还款计划，在中载明时间、方式并按担的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 的还款计划归担保人为履行证责任支付全部项和自之日起利 息 以及担保人的其他费用和损失。基金管理未能按本条约定提交认可还 以及担保人的其他费用和损失。基金管理未能按本条约定提交认可还 款计划，或未按还履行义务的担保人有权要求基金管理立即支付 款计划，或未按还履行义务的担保人有权要求基金管理立即支付 款计划，或未按还履行义务的担保人有权要求基金管理立即支付 上述款项及其他费用，并赔偿给担保人造成的损失。 七、担保费的 七、担保费的 七、担保费的 支付 1、基金管理人应按本条规定向担保支付费。 2、担保费 担保费 支付 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 方式：担保费从基金管理人收取的本中列支，按 本条第 3款公式每 日计算，逐累至月末按支付。基金管理人应于公式每 日计算，逐累至月末按支付。基金管理人应于公式每 日计算，逐累至月末按支付。基金管理人应于公式每 日计算，逐累至月末按支付。基金管理人应于月收到基金管理费之后的 五个工作日内向担保人 支付费。个工作日内向担保人 支付费。于收到款项 后的 五个工作日内向基金管理人出具合法发票。 3、每日担保费计算公式 每日担保费计算公式 每日担保费计算公式 每日担保费计算公式 每日担保费计算公式 =担保费计 担保费计 算日前一基金资产净值 日前一基金资产净值 日前一基金资产净值 日前一基金资产净值 日前一基金资产净值 ×2.4 ‰×1/ 当 年天数。 担保费计算期间自基金合同生效之日起，至人解除证责任或本 担保费计算期间自基金合同生效之日起，至人解除证责任或本 期到日较早者止，起始及终均应计入间。 八、适用法律及争议解决方式 八、适用法律及争议解决方式 八、适用法律及争议解决方式 八、适用法律及争议解决方式 八、适用法律及争议解决方式 八、适用法律及争议解决方式 本《保证合同 》适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解 适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解 适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解 决；协商不成的，任何一方 决；协商不成的，任何一方 决；协商不成的，任何一方 均可向中国际经济贸易仲裁委员会提起， 仲裁 地点为北京，且 地点为北京，且 仲裁决为终局，并对各方 当事人具有约束力费由败诉仲裁决为终局，并对各方 当事人具有约束力费由败诉仲裁决为终局，并对各方 当事人具有约束力费由败诉承担。 九、关于股指期货、国债期货等投资产品的 等投资产品的 等投资产品的 投资程序及投资 程序及投资 风险的确认 双方 确认根据 《基金合同》及双方签订的 《风险监控协议》（编号： 《风险监控协议》（编号： 《风险监控协议》（编号： ），知悉本基金管理人在按照双方约定履行通知担保、与协商确具体的风险 管理人在按照双方约定履行通知担保、与协商确具体的风险 监控流程，并取得担保人的书面同意后本基金可投资 监控流程，并取得担保人的书面同意后本基金可投资 监控流程，并取得担保人的书面同意后本基金可投资 股指期货、国债期货、中 小企业私募债、或其他市场创新投资工具（期权等） 。担保人确认 理解前述投资 平安大华安心保本混合型证券投资基金 基金合同 1-3-135 的 程序设计必要性，以及该等投资标的 程序设计必要性，以及该等投资标的特点和各种风险，认可本基金投资于 该等投资标的 符合《基金合同》既定的投资政策和投资目标，并对该等投资给 基金总体风险的影响已作出充分评估。在此基础上，担保人进一步确认为 。在此基础上，担保人进一步确认为 。在此基础上，担保人进一步确认为 。在此基础上，担保人进一步确认为 基金管理人的保本义务提供连带责 基金管理人的保本义务提供连带责 任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等任保证已经充分考虑到了本基金投 资该等资标的相关风险，并承诺经 资标的相关风险，并承诺经 担保人的书面同意进行 的该等投资标所发 生的投资金额损失不影响其保证责任履行。 十、其他条款 、其他条款 1、基金管理人应向本的份额持有公告《保证合同》。 基金管理人应向本的份额持有公告《保证合同》。 2、本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 本《保证合同》自双方法定代表人（或其授权 代表 ）签字 （或加盖人名 （或加盖人名 章） 并加盖公司章后成立，自 基金合同生效 之日起生效。 3、本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 本基金保期到日后，管理人、担双方全面履行了合同规 定的义务，本合同终止。 4、担保人承诺继续对 担保人承诺继续对 担保人承诺继续对 本基金 下一 个保本期提供 保本期提供 保本期提供 保本障 保本障 的，基金管理人、 的，基金管理人、 的，基金管理人、 担保人另 行签署合同。 （以下无正文） |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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