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| 银河鑫利混合A(519652) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1444203 | ||||||||
| 基金代码 | 519652 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 报告送出日期：2019年1月22日 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河鑫利混合 场内简称 - 交易代码 519652 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年4月22日 报告期末基金份额总额 58,229,671.46份 投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加 快转变经济发展方式的过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资 产的持续稳定增值。 投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和 固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债 券投资策略，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下 行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的 3年期定期存款利 率(税后)+1% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中 等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于 股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 北京银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 银河鑫利混合A 银河鑫利混合C 银河鑫利混合I 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 3 页 共 16 页 下属分级基金的场内简 称 - - - 下属分级基金的交易代 码 519652 519653 519646 报告期末下属分级基金 的份额总额 52,906,232.23份 5,323,439.23份 -份 下属分级基金的风险收 益特征 - - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3、基金合同生效日为2015年4月22日。 4、本基金自2015年11月18日起，增加银河鑫利混合I类基金份额类别。增加基金份额类别后， 本基金将分设A类、C类及I类三类基金份额，详情请参阅相关公告。 5、本基金2016年2月3日, 银河鑫利混合I类基金份额全部赎回；2016年9月14日，银河鑫 利混合I类基金新增份额200,000,000.00份。本基金2018年7月20日, 银河鑫利混合I类基金 份额全部赎回。 主要财务指标 报告期（ 2018年10月1日 － 2018年12月31日 ） 银河鑫利混合A 银河鑫利混合C 银河鑫利混合I 1．本期已实现收益 315,169.91 23,051.70 - 2．本期利润 -173,506.53 -26,780.23 - 3．加权平均基金份额本 期利润 -0.0032 -0.0049 - 4．期末基金资产净值 56,015,894.11 5,647,623.20 - 5．期末基金份额净值 1.059 1.061 1.000 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 4 页 共 16 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河鑫利混合A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.28% 0.09% 0.95% 0.01% -1.23% 0.08% 银河鑫利混合C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.38% 0.09% 0.95% 0.01% -1.33% 0.08% 银河鑫利混合I 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 5 页 共 16 页 3.3 其他指标 注：无。 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 6 页 共 16 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 刘铭 基金经理 2017年4月 29日 - 7 硕士研究生学历，7年金融 行业相关从业经历。曾任职 于上海汽车集团财务有限 责任公司固定收益部、上海 银行股份有限公司资产管 理部，从事固定收益交易、 研究与投资相关工作，2016 年7月加入我公司固定收益 部。2016年12月起担任银 河银富货币市场基金的基 金经理，2017年4月起担任 银河君尚灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君荣灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君信灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君盛灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君耀灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君腾灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河鑫利灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2017年6月起担任银河钱 包货币市场基金的基金经 理，2017年12月起担任银 河铭忆3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金的 基金经理，2018年3月起担 任银河庭芳3个月定期开放 债券型发起式证券投资基 金的基金经理、银河鑫月享 6个月定期开放灵活配置混 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 7 页 共 16 页 合型证券投资基金的基金 经理，2018年6月起担任银 河景行3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金的 基金经理，2018年9月起担 任银河沃丰纯债债券型证 券投资基金的基金经理， 2018年12月起担任银河家 盈纯债债券型证券投资基 金的基金经理、银河嘉裕纯 债债券型证券投资基金的 基金经理。 卢轶乔 基金经理 2017年4月 29日 - 10 博士研究生学历，10年证券 从业经历。曾就职于建设银 行。2008年7月加入银河基 金管理有限公司，历任研究 员、基金经理助理等职，现 担任基金经理。2012年12 月起担任银河消费驱动混 合型证券投资基金的基金 经理，2017年4月起担任银 河鑫利灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、银 河睿利灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理， 2017年7月起担任银河君 盛灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理,2017年 10月起担任银河君尚灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理、银河旺利灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理，2018年4月起 担任银河文体娱乐主题灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 注：1、上表中的任职日期及离任日期均为我公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 8 页 共 16 页 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，国内经济数据关键指标持续下降，社融数据持续走弱，工业增加值持续回落，国际 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 9 页 共 16 页 原油价格大幅下跌，上游大宗商品在环保限产放松、需求较弱的形势下，价格出现回落，PPI快 速回落，CPI目前保持稳定。在国内经济悲观预期叠加海外市场大跌的背景下，国内货币政策出 现明显放松，十月超预期降准、年末美国加息后迅速推出TMLF“定向降息”，与此同时，各部委 集体喊话，稳定市场预期，通过信用缓释工具等各类政策发力支持中小企业融资。 四季度债券市场在基本面和政策的利好下整体上涨。长端债券收益率呈下行趋势，10年期国 开债到期收益率下行54BP。短端收益率在宽松的货币政策下震荡下行，1年期国开债到期收益率 回落32BP，期限利差进一步压缩。信用债收益率跟随利率债下行。 权益市场方面，四季度市场受政府喊话稳定预期、国内政策力挺中小微企业、对私募基金的 鼓励等影响，曾出现过一两次结构性反弹机会，但受制于全球市场对经济的悲观情绪的影响，四 季度权益市场整体表现为底部反复震荡的格局，年末银行、地产等权重股再次出现大幅调整，上 证综指持续下行。 可转债方面，转债市场受权益市场影响，整体表现很弱，新发转债仍然频现破发。银行类转 债受银行板块大跌影响，整体出现了明显的回调。四季度，通信、新能源板块的转债表现出较好 的阶段持续上涨行情。 在本季度的运作期内，调整了股票和债券的配置比例，参与了可转债的申购。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河鑫利混合A基金份额净值为1.059元，本报告期基金份额净值增长率为 -0.28%；截至本报告期末银河鑫利混合C基金份额净值为1.061元，本报告期基金份额净值增长 率为-0.38%；同期业绩比较基准收益率为0.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 注：本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 10 页 共 16 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,150,263.44 3.47 其中：股票 2,150,263.44 3.47 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 58,223,078.80 93.83 其中：债券 58,223,078.80 93.83 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 80,349.62 0.13 8 其他资产 1,597,703.73 2.57 9 合计 62,051,395.59 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,150,263.44 3.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 11 页 共 16 页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,150,263.44 3.49 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 603156 养元饮品 52,858 2,150,263.44 3.49 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 6,835,880.00 11.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,601,672.00 82.06 其中：政策性金融债 50,601,672.00 82.06 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 785,526.80 1.27 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 58,223,078.80 94.42 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 12 页 共 16 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018005 国开1701 503,800 50,601,672.00 82.06 2 010107 21国债⑺ 66,400 6,835,880.00 11.09 3 120001 16以岭EB 6,470 647,258.80 1.05 4 110046 圆通转债 1,250 127,650.00 0.21 5 128047 光电转债 100 10,618.00 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金暂不参与股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金暂不参与国债期货。 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 13 页 共 16 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 注：本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日 前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 注：本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 65,876.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,531,827.66 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,597,703.73 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 120001 16以岭EB 647,258.80 1.05 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 603156 养元饮品 2,150,263.44 3.49 流通受限 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 14 页 共 16 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河鑫利混合A 银河鑫利混合C 银河鑫利混合I 报告期期初基金份额总额 55,992,701.06 5,731,784.43 - 报告期期间基金总申购份额 - 565.50 - 减:报告期期间基金总赎回份额 3,086,468.83 408,910.70 - 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"填列） - - - 报告期期末基金份额总额 52,906,232.23 5,323,439.23 - 注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额。 2、总赎回份额含转换出份额。 3、基金合同生效日为：2015年4月22日。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 15 页 共 16 页 者类 别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 - - - - - - - 个人 1 20181001-20181231 25,330,139.85 0.00 0.00 25,330,139.85 44.00% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流 动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基 金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层 银河鑫利混合 2018年第 4季度报告 第 16 页 共 16 页 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2019年1月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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