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| 汇安丰利混合A(003886) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1440343 | ||||||||
| 基金代码 | 003886 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 21日 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇安丰利混合 基金主代码 003886 交易代码 003886 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 19日 报告期末基金份额总额 14,656,569.46份 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，力争 实现基金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资 产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活配 置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策 略，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严 格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期 平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投 资策略、固定收益类资产投资策略、股指期货和 国债期货投资策略、权证投资策略等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+上证国债指数收益率 ×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期 风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水 平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 基金管理人 汇安基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 第 2 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 下属分级基金的基金简称 汇安丰利混合 A 汇安丰利混合 C 下属分级基金的交易代码 003886 003887 报告期末下属分级基金的份额总额 1,366,085.61份 13,290,483.85份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 汇安丰利混合 A 汇安丰利混合 C 1．本期已实现收益 -4,655,721.10 -41,173.26 2．本期利润 -3,935,116.16 -94,278.89 3．加权平均基金份额本期利润 -0.5219 -0.2210 4．期末基金资产净值 1,196,574.48 11,416,870.76 5．期末基金份额净值 0.8759 0.8590 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇安丰利混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -13.79% 1.28% -5.41% 0.82% -8.38% 0.46% 汇安丰利混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -13.73% 1.28% -5.41% 0.82% -8.32% 0.46% 第 3 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 第 4 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 注：本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 戴杰 指数与量化 投资部高级 经理、本基金 的基金经理 2017 年 7 月 19日 - 5年 戴杰，复旦大学数学本科、硕 士，5年证券、基金行业从业经 历，曾任华安基金管理有限公 司指数与量化投资部先后担任 数量分析师和投资经理。2016 年 10 月 24 日加入汇安基金管 理有限责任公司，担任指数与 量化投资部高级经理一职。 2017年 7月 27 日至 2018 年 8 月 9 日，任汇安丰裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经 第 5 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 理；2017年 1月 17日至今，任 汇安丰泽灵活配置混合型证券 投资基金基金经理；2017 年 3 月 22日至今，任汇安丰恒灵活 配置混合型证券投资基金基金 经理；2017年 3月 23日至今， 任汇安丰华灵活配置混合型证 券投资基金基金经理；2017 年 7 月 19 日至今，任汇安丰利灵 活配置混合型证券投资基金基 金经理； 2017年 11月 22日至 今，任汇安多策略灵活配置混 合型证券投资基金基金经理； 2018年 2月 13日至今，任汇安 成长优选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理；2018 年 7 月 26日至今，任汇安量化优选 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 朱晨歌 指数与量化 投资部高级 经理、本基金 的基金经理 2018 年 2 月 8日 - 4年 朱晨歌，复旦大学理论物理硕 士，4年证券、基金行业从业经 历，曾任华安基金管理有限公 司指数与量化投资事业部数量 分析师、投资经理，从事量化 投资研究工作。2017 年 12 月 29 日加入汇安基金管理有限责 任公司，担任指数与量化投资 部高级经理一职。2018年 2 月 8日至今，任汇安丰利灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理；2018年 2月 8日至今，任 汇安多策略灵活配置混合型证 券投资基金基金经理；2018 年 4 月 26 日至今，任汇安丰华灵 活配置混合型证券投资基金基 金经理；2018年 8月 9日至今， 任汇安量化优选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理； 2018年 8月 22日至今，任汇安 沪深 300 指数增强型证券投资 基金基金经理。 陈欣 指数与量化 投资部总经 理、本基金的 基金经理 2018 年 3 月 21日 - 10年 陈欣，华东理工大学企业管理 硕士。10 年证券、基金行业从 业经历，曾任中银基金管理有 限公司渠道经理，华安基金管 第 6 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 理有限公司指数与量化事业部 高级经理，从事指数与量化投 资工作。2016年 8月 19日加入 汇安基金管理有限责任公司， 担任指数与量化投资部总经理 一职。2018年 3月 21日至今， 任汇安丰利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公 平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公 平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年四季度，市场呈震荡下行趋势，主要反映了投资者对于国内经济下行和中美贸易摩擦 的担忧。在大的环境下，风险偏好持续下降，出口和消费的疲软也影响了企业盈利水平，尤其是 中小企业。但是，也有一些积极信号：政府稳增长的首要任务，深化改革开放的明确方向，减税 降费的加速推动，以及对民营经济的高度肯定和切实纾困等一系列表态和举措，都有助于解决问 题，提振实体经济参与者和投资者的信心。 中美贸易战虽有反复，但随着两国元首在年底会晤， 双方达成了相向而行的共同目标，并有望在 2019年一季度达成协议。另外，美国经济在 2019年 同样有下行压力，且美国股市已开始调整，加息步伐可能放缓。总体来看，国内外环境边际改善 第 7 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 的迹象比较明显，但相关政策传导到企业盈利和居民收入仍需时间，贸易战不确定性仍然存在， 需持续关注相关情况的变化。 作为汇安丰利的管理人，我们将继续勤勉尽责，力争为投资者获得 长期稳定的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇安丰利混合 A基金份额净值为 0.8759元，本报告期基金份额净值增长率为 -13.79%；截至本报告期末汇安丰利混合 C基金份额净值为 0.8590元，本报告期基金份额净值增 长率为-13.73%；同期业绩比较基准收益率为-5.41%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金已连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元，本基金管理人已按法规要求向证监 会报送解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,234,015.30 9.65 其中：股票 1,234,015.30 9.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,442,048.82 89.52 8 其他资产 105,239.31 0.82 9 合计 12,781,303.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 第 8 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 B 采矿业 - - C 制造业 1,234,015.30 9.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,234,015.30 9.78 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601138 工业富联 112,490 1,234,015.30 9.78 注：本基金本报告期末仅持有以上 1只股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 第 9 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 102,886.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,153.44 5 应收申购款 199.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 第 10 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 8 其他 - 9 合计 105,239.31 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况说明 1 601138 工业富联 1,234,015.30 9.78 新股流通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇安丰利混合 A 汇安丰利混合 C 报告期期初基金份额总额 41,356,956.15 2,156,966.65 报告期期间基金总申购份额 7,285.75 13,295,347.00 减:报告期期间基金总赎回份额 39,998,156.29 2,161,829.80 报告期期末基金份额总额 1,366,085.61 13,290,483.85 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 第 11 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20181228-20181231 - 5,823,433.50 - 5,823,433.50 39.7326% 2 20181001-20181227 13,053,846.14 - 11,696,420.00 1,357,426.14 9.2616% 个 人 1 20181228-20181231 - 6,347,542.51 - 6,347,542.51 43.3085% 2 20181001-20181011 25,099,974.26 - 25,099,974.26 - 0.0000% 产品特有风险 本基金本报告期末存在单一基金份额持有人持有基金份额比例超过 20%的情况，投资人在投资本基金时，可 能面临本基金因持有人集中度较高而产生的相应风险，具体包括：巨额赎回风险、流动性风险、基金资产 净值持续低于 5000万元的风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将 在基金运作中对以上风险进行严格的监控和管理，保护中小投资者利益。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金托管协议 4、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 第 12 页 共 13 页 汇安丰利混合 2018年第 4季度报告 9.2 存放地点 北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13层 上海市虹口区东大名路 501白玉兰大厦 36层 02-03室 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件，在支 付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：http://www.huianfund.cn/ 汇安基金管理有限责任公司 2019年 1月 21日 第 13 页 共 13 页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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