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| 泓德泓业混合(001695) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1159334 | ||||||||
| 基金代码 | 001695 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2018年07月18日 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月17日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年04月01日起至06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德泓业混合 基金主代码 001695 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年08月27日 报告期末基金份额总额 902,753,398.19份 投资目标 本基金通过科学的、谨慎的大类资产配置策略， 和重点投资于具有较高安全边际证券的组合策 略，力争实现绝对收益的目标。 投资策略 本基金在对宏观经济周期及宏观调控政策规律 的分析与研究的基础上，结合股票、债券、货 币等大类资产的市场变化趋势、风险收益对比、 估值情况等因素，对基金资产进行灵活配置。 股票投资方面，本基金主要采取自上而下和自 下而上相结合的方法选择具有较高安全边际的 股票进行投资。债券投资方面，本基金将采取 久期策略、信用策略、时机策略等多策略。本 基金力争通过科学、谨慎的大类资产配置策略， 和重点投资于具有较高安全边际证券的组合策 略，力争为投资人带来稳健的投资回报。 业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+3% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收 益的品种，其长期风险与收益特征低于股票型 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 3 基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2018年04月01日 - 2018年06月30日） 1.本期已实现收益 29,451,112.11 2.本期利润 -25,792,426.88 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0297 4.期末基金资产净值 967,095,862.92 5.期末基金份额净值 1.071 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2018年06月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.46% 1.11% 1.00% 0.01% -3.46% 1.10% 注：本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+3% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 4 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至本报告期末，本基金的各项投资比例符合基 金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 邬传雁 公司副总 经理、事 业二部总 监，本基 金、泓德 泓富混 合、泓德 远见回报 混合、泓 德裕泰债 券、泓德 泓利货 币、泓德 致远混 2015-08- 27 - 18年 硕士研究生，具有基金从业资 格，曾任幸福人寿保险股份有 限公司总裁助理兼投资管理中 心总经理，阳光保险集团股份 有限公司资产投资管理中心投 资负责人，阳光财产保险股份 有限公司资金运用部总经理助 理，光大永明人寿保险公司投 资部投资分析主管，光大证券 股份有限公司研究所分析师， 华泰财产保险公司投资管理中 心基金部副经理。 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 5 合、泓德 臻远回报 混合基金 经理 李倩 本基金、 泓德泓利 货币、泓 德裕泰债 券、泓德 泓富混 合、泓德 裕康债 券、泓德 裕荣纯 债、泓德 裕和纯 债、泓德 裕祥债 券、泓德 添利货 币、泓德 裕泽纯债 一年定开 债券、泓 德裕鑫纯 债一年定 开债券、 泓德泓华 混合基金 经理 2016-02- 04 - 9年 硕士研究生，具有基金从业资 格，曾任中国农业银行股份有 限公司金融市场部、资产管理 部理财组合投资经理，中信建 投证券股份有限公司资产管理 部债券交易员、债券投资经理 助理。 秦毅 研究部副 总监，本 基金、泓 德裕祥债 券基金经 理 2017-06- 02 - 6年 博士研究生，具有基金从业资 格，曾任本公司特定客户资产 投资部投资经理，阳光资产管 理股份有限公司研究部研究 员。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 6 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有 人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内，国内外形势发生了超出市场预期的变化。首先是中美贸易摩擦，尽管 中方传达出了充足的善意与和谈的诚意，但美方依旧强硬地对中国出口美国的商品加征 关税。其次是国内方面，去杠杆政策延续引起实体企业尤其是中小企业资金紧张，资本 市场违约事件频发，市场的风险偏好显著降低。二季度的相关宏观数据显示，消费增速 下降、净出口未来预期下降、投资增速持续低位，引发了市场对于宏观经济失速的担忧。 这一担忧体现在资本市场上，就是资产价格的持续下跌。 出于以上因素，市场大幅下行。上证综指在本报告期内下跌10.14%，创业板指下行 15.46%，中证500指数也下跌了14.67%。尽管国内外形势复杂，但国内经济具有韧性， 经济失速的概率不大，并且国内的新兴产业经济蓬勃发展，将成为未来经济发展的新动 能。在市场大幅下行的过程中，出现了大量估值合理甚至于偏低、成长性良好、管理层 优秀的标的，因此本产品在此过程中适度提升了仓位，通过自下而上的研究精选了具备 长期投资价值的标的并进行配置。展望未来，在3-5年的纬度，目前的市场点位将会成 为底部区域，因此加大权益类资产的配置，将会为基金持有者获取长期稳健的价值回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，泓德泓业混合基金份额净值为1.071元；本报告期内，基金份额净 值增长率为-2.46%，同期业绩比较基准收益率为1.00%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 7 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 764,596,160.09 78.97 其中：股票 764,596,160.09 78.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 146,359,491.90 15.12 其中：债券 146,359,491.90 15.12 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 49,961,224.98 5.16 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,743,676.26 0.49 8 其他资产 2,524,683.57 0.26 9 合计 968,185,236.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例 （%） A 农、林、牧、渔业 20,938,748.22 2.17 B 采矿业 - - C 制造业 445,456,004.22 46.06 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 449,037.77 0.05 E 建筑业 1,747,398.07 0.18 F 批发和零售业 51,675,908.90 5.34 G 交通运输、仓储和邮政业 159,888.94 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 44,102,198.26 4.56 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 8 术服务业 J 金融业 100,785,066.77 10.42 K 房地产业 34,060,482.20 3.52 L 租赁和商务服务业 200,244.40 0.02 M 科学研究和技术服务业 7,832,786.04 0.81 N 水利、环境和公共设施管 理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 11,171,016.11 1.16 R 文化、体育和娱乐业 45,936,154.05 4.75 S 综合 - - 合计 764,596,160.09 79.06 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 834,036 48,857,828.88 5.05 2 600132 重庆啤酒 1,359,691 37,649,843.79 3.89 3 603338 浙江鼎力 784,561 35,964,122.58 3.72 4 002624 完美世界 1,047,998 32,498,417.98 3.36 5 300003 乐普医疗 710,100 26,046,468.00 2.69 6 603883 老百姓 290,890 24,190,412.40 2.50 7 002050 三花智控 1,186,296 22,361,679.60 2.31 8 601398 工商银行 4,192,100 22,301,972.00 2.31 9 600036 招商银行 836,987 22,129,936.28 2.29 10 300558 贝达药业 390,010 21,711,856.70 2.25 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 9 3 金融债券 50,077,000.00 5.18 其中：政策性金融债 50,077,000.00 5.18 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 79,437,000.00 8.21 7 可转债（可交换债） 16,845,491.90 1.74 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 146,359,491.90 15.13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 101551007 15国电集MTN002 500,000 49,995,000.00 5.17 2 170311 17进出11 300,000 30,051,000.00 3.11 3 101554094 15苏交通MTN004 300,000 29,442,000.00 3.04 4 170211 17国开11 200,000 20,026,000.00 2.07 5 113015 隆基转债 62,480 6,188,019.20 0.64 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 10 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券除招商银行（证券代码：600036.SH）外，其 他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 根据2018年5月4日中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监银罚 【2018】1号），该证券发行人因内控管理严重违反审慎经营规则等14项违法违规事实 被中国银行保险监督管理委员会处以罚款，并责令改正。 在上述公告公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析，认为上述 处罚不会对投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对上述公司的投资判断未 发生改变。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 129,415.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,394,233.83 5 应收申购款 1,033.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,524,683.57 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) 1 113015 隆基转债 6,188,019.20 0.64 2 113011 光大转债 3,804,485.20 0.39 3 123003 蓝思转债 2,002,900.20 0.21 4 110042 航电转债 1,514,160.00 0.16 5 128020 水晶转债 1,070,971.00 0.11 6 110038 济川转债 674,820.00 0.07 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 11 7 110040 生益转债 444,037.60 0.05 8 113012 骆驼转债 75,531.90 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说 明 1 603338 浙江鼎力 4,885,077.78 0.51 非公开发行股票 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 858,314,300.48 报告期期间基金总申购份额 44,459,847.84 减：报告期期间基金总赎回份额 20,750.13 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 902,753,398.19 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 11,036,683.07 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 11,036,683.07 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.22 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 期初份额 申购份 额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 12页 12 类 别 超过20%的时 间区间 机 构 1 2018/04/01-2 018/06/30 799,999,0 00.00 0.00 0.00 799,999,00 0.00 88.62% 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，由于基金份额 持有人占比相对集中，本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅 波动的风险，甚至引发基金的流动性风险。本基金管理人将审慎确认大额申购与大额 赎回，有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利 益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金设立的 文件 （2）《泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 二〇一八年七月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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