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| 华安大中华升级股票(QDII)A(040021) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005821 | ||||||||
| 基金代码 | 040021 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 1 章节 修改前 修改后 一、前言 2、订立本基金合同的 依据 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中 华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证 券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004 年 6 月 29 日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布 并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办 法》（以下简称《运作办法》）和 2004 年 6 月 25 日中国证 监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年 6 月 11 日 中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2007 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中 华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证 券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004 年 6 月 29 日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布 并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办 法》（以下简称《运作办法》）和 2004 年 6 月 25 日中国证 监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年 6 月 11 日 中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2007 2 年 6 月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下 简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 6 号<基金合同的内容与格式>》 及其他有关规定。 年 6 月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下 简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 6 号<基金合同的内容与格式>》、 2017 年 8 月 31 日中国证监会颁布并于 2017 年 10 月 1 日起 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关规定。 二、释义 新增： 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》 六、基金份额的申购与 赎回 （五）申购与赎回的数 额限制 新增： 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措 3 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 六、基金份额的申购与 赎回 （七）申购和赎回的费 用及其用途 1、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5％。 4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25% 的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分 用于支付注册登记费等相关手续费。 1、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5％，赎回费率最 高不超过赎回金额的 5％，其中，对于持续持有期少于 7 日 的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少 于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续 持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，其中不低于 25% 的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分 用于支付注册登记费等相关手续费。 六、基金份额的申购与 赎回 （九）巨额赎回的认定 及处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回 申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现 可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金 份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回 申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现 可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金 份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确 4 定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以 撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放 日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权， 以此类推，直到全部赎回为止。 定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以 撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放 日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权， 以此类推，直到全部赎回为止。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 超过上一日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单 个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理，而对 该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或 相关公告。 六、基金份额的申购与 赎回 （十）拒绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及 处理 新增： （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当暂停接受基金申购申请； （9）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单 5 一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相 规避 50%集中度的情形时； 六、基金份额的申购与 赎回 （十）拒绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及 处理 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时， 申购款项将退回投资者账户。发生上述第（6）项以外的暂 停申购情形时，基金管理人应当在指定媒体刊登暂停申购公 告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时， 申购款项将相应退回投资者账户。发生上述第（6）、（9）项 以外的暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒体刊登暂 停申购公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时 恢复申购业务的办理。 六、基金份额的申购与 赎回 （十）拒绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及 处理 新增： （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 八、基金合同当事人及 其权利义务 （一）基金管理人 住所：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼 法定代表人：李勍 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心 二期 31－32 层 法定代表人：朱学华 八、基金合同当事人及 其权利义务 法定代表人：肖钢 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟 6 （二）基金托管人 零玖元 贰佰肆拾壹元整 十四、基金的投资 （二）投资范围 本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其 中不低于 85%的股票资产投资于在香港、台湾、新加坡、美 国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于 15%的股 票资产投资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其 中不低于 85%的股票资产投资于在香港、台湾、新加坡、美 国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于 15%的股 票资产投资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 十四、基金的投资 （九）投资限制 新增： 9、本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资 比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 十四、基金的投资 （十二）基金可以根据 正常市场惯例参与正 回购交易、逆回购交 易，并且应当遵守下列 规定： 新增： 6、基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 7 十六、基金资产估值 新增: 9、流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行 股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售 期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 十六、基金资产估值 （六）暂停估值的情形 新增： 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停估值； 二十、基金的信息披露 （五）定期报告 新增： 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 8 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 二十、基金的信息披露 （六）临时报告与公告 新增： 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 回等重大事项时； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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