| 关联交易 公告日期:2014-08-13 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 天风证券股份有限公司 |
| 定价依据 | 公司需支付东海证券、天风证券的承销费用合计为1,300万元整 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
1.根据《证券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》的有关规定，经公司董事会批准，公司于2014年8月11日与本次非公开发行股票的保荐机构东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”)、天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）签署了《武汉三特索道集团股份有限公司2013年度非公开发行人民币普通股（A股）之承销协议》（以下简称“《承销协议》”）。
2.因公司控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司董事余磊先生同时在天风证券担任董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与天风证券签订《承销协议》构成关联交易。
3.2014年8月11日，公司第九届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于签署2013年度非公开发行股票之承销协议暨关联交易的议案》。董事郑文舫、王鸣回避表决。独立董事对此事项进行了事前认可并发表了独立意见。本次交易在股东大会授权董事会审批范围内，无需提交股东大会。
4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易目的和对上市公司的影响
东海证券、天风证券作为公司本次非公开发行的保荐机构，在工作中勤勉尽职，协助公司非公开发行股票的申请顺利通过中国证监会发行与审核委员会的审核。公司与东海证券、天风证券建立了相互了解、相互信任的良好合作关系。聘请东海证券、天风证券作为公司本次非公开发行的主承销商，有助于公司继续推进本次非公开发行工作，确保再融资的顺利进行。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1300万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-08-13 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 天风证券股份有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述：
1. 2014年3月6日，经公司董事长办公会审议通过，公司与天风证券签订了《武汉三特索道集团股份有限公司2013年度非公开发行股票（A股）之保荐协议》，约定保荐费用为120万元，目前已支付20万元，余款将从本次发行股票所募资金中直接扣除。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 120万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-01-07 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 武汉当代科技产业集团股份有限公司 |
| 定价依据 | 本次非公开发行股票的定价方式是依据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的有关规定确定的。 |
| 交易简介 | 关联交易概述：
公司拟修订2013年度非公开发行股票方案，发行人民币普通股（A股）不超过3,000万股。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购不低于本次非公开发行最终确定的股票发行总量的10%，并保证本次发行不会导致其在本公司控股股东地位发生变化；关联法人武汉创时新一投资有限公司（以下简称“新一投资”）拟认购不低于本次非公开发行最终确定的股票发行总量的10%且不高于20%。公司于 2014年1月6日在武汉分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易的目的及影响：
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 公司控股股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司部分董事、监事、高管和其他中层以上管理人员出资设立的公司认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心，有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
4. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管理层的稳定。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-01-07 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 武汉创时新一投资发展有限公司 |
| 定价依据 | 本次非公开发行股票的定价方式是依据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》的有关规定确定的。 |
| 交易简介 | 关联交易概述：
公司拟修订2013年度非公开发行股票方案，发行人民币普通股（A股）不超过3,000万股。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购不低于本次非公开发行最终确定的股票发行总量的10%，并保证本次发行不会导致其在本公司控股股东地位发生变化；关联法人武汉创时新一投资有限公司（以下简称“新一投资”）拟认购不低于本次非公开发行最终确定的股票发行总量的10%且不高于20%。公司于 2014年1月6日在武汉分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易的目的及影响：
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 公司控股股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司部分董事、监事、高管和其他中层以上管理人员出资设立的公司认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心，有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
4. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管理层的稳定。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 武汉当代科技产业集团股份有限公司 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
4. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管理层的稳定。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 13990万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 刘丹军 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
5. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管的稳定。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 7274.8万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
|---|
| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 张泉 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
6. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管定。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 1119.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
|---|
| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 邓勇 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
7. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 1119.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
|---|
| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 刘冬燕 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
8. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 1119.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
|---|
| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 万跃龙 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。
9. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 1119.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
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| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 董建新 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。10. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 1119.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-02-26 |
|---|
| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 吕平 |
| 定价依据 | 认购价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即13.99元/股 |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司拟非公开发行股票3,000万股，并采用确定发行对象的方式发行。其中，关联法人武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）认购1,000万股；关联自然人刘丹军认购520万股；关联自然人张泉、邓勇、刘冬燕、万跃龙、董建新、吕平分别认购80万股。公司于2013年2月23日在武汉已分别与关联方签订了《附条件生效的股票认购合同》。
关联交易目的和影响
1. 本次非公开发行股票为公司景区项目投资募集资金。通过发行股票融资有利于加快公司投资节奏、调整公司资产负债结构、改善公司财务状况。
2. 关联股东参与认购股票，有利于公司非公开发行股票的顺利进行；有利于公司的长期稳定发展。
3. 公司主要管理人员认购发行股票体现了管理层对公司发展前景充满信心。管理人员持股有利于管理者个人利益与公司利益、股东利益协调一致；有利于发挥管理层的积极性和创造性；有利于公司持续、稳定、快速发展。11. 本次非公开发行不会导致公司实际控制权的变化，亦不会影响公司管 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 1119.2万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-10-14 |
|---|
| 甲公司 | 三特索道 |
| 乙公司 | 天风证券有限责任公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
交易对方天风证券有限责任公司拟按1：1.5的比例溢价增资扩股，公司同意出资2,250 万元，认购1,500 万股，约占天风证券增资扩股后总股本的1.67%。公司实际控制人武汉高科国有控股集团有限公司是天风证券的第三大股东，持股3,566.67 万股，占比11.3%。该公司推荐给本公司的董事曾磊光先生，同时出任天风证券的董事。由此，天风证券成为本公司关联法人。
关联交易影响
增资扩股及出资人资格不确性风险。国内行业竞争加剧的风险。证券市场经营的波动性和不确定性等市场风险。证券公司内部决策和经营管理风险。总之，任何影响天风证券经营业绩的因素，都构成本次关联投资的风险。但公司本次关联投资规模有限，对公司主营业务经营无重大影响，投资风险都在公司可承受的范围内，不会对公司未来发展和经营成果造成重大不利影响。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 2250万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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