| 关联交易 公告日期:2014-11-01 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 |
| 定价依据 | 本次发行的定价基准日为公司第七届董事会第十八次会议决议公告日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的百分之九十，即不低于7.17元/股。
最终发行价格由公司股东大会授权董事会在取得中国证监会关于本次非公开发行的核准批文后，与保荐机构（主承销商）根据《上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订）》等相关规定以竞价方式确定。 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
（一）本次关联交易基本情况
本公司拟向包括第一大股东陕煤化集团在内的符合中国证监会规定条件的不超过10名的特定对象非公开发行不超过4.5亿股的境内上市人民币普通股股票（A股），募集资金总额不超过人民币32亿元。
2014年10月30日，本公司与陕煤化集团签署了《附条件生效的非公开发行股份认购合同》（以下简称“股份认购协议”），陕煤化集团拟用现金认购本次发行股份总量的34.58%。本次非公开发行完成后，陕煤化集团持有本公司的股份比例仍保持本次非公开发行前的34.58%不变。
六、本次关联交易的目的以及对公司的影响
（一）本次关联交易的目的
目前，国内信托行业得到持续较快发展，信托业的整体实力逐步壮大，市场竞争日益激烈。为了促进信托公司安全、稳健发展，监管机构对信托行业的监管逐步加强。中国银监会于2010年8月24日出台的《信托公司净资本管理办法》中规定信托公司应当持续符合净资本不得低于各项风险资本之和的100%、净资本不得低于净资产的40%的要求。随后，2011年出台的《中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知》（银监发[2011]11号）又进一步明确了信托公司净资本、风险资本的计算标准和监管指标。上述要求对信托公司的资本金水平要求提出了更高的挑战。为进一步提升公司综合竞争实力，促进公司持续健康发展，进一步满足中国银监会对于资本监管的相关要求，公司有必要补充资本金。本次非公开发行股票募集的资金扣除相关发行费用后将全部用于充实公司的资本金。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 111572万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-27 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
本公司日常关联交易主要是运用信托资金向关联方提供投融资服务，属于公司的主营业务，关联人主要为陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司和陕西省高速公路建设集团公司及其子公司。
关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 26000000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-27 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西省高速公路建设集团公司及其子公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
本公司日常关联交易主要是运用信托资金向关联方提供投融资服务，属于公司的主营业务，关联人主要为陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司和陕西省高速公路建设集团公司及其子公司。
关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 4000000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-27 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
本公司日常关联交易主要是运用信托资金向关联方提供投融资服务，属于公司的主营业务，关联人主要为陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司和陕西省高速公路建设集团公司及其子公司。
关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 3400000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-27 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西省高速公路建设集团公司及其子公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
本公司日常关联交易主要是运用信托资金向关联方提供投融资服务，属于公司的主营业务，关联人主要为陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司和陕西省高速公路建设集团公司及其子公司。
关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-26 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司 |
| 定价依据 | 本公司与上述关联方预计所发生的关联交易均能按照正常的商业程序和规定进行，遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。 |
| 交易简介 | 上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 500000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-26 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西省高速公路建设集团公司及其子公司 |
| 定价依据 | 本公司与上述关联方预计所发生的关联交易均能按照正常的商业程序和规定进行，遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。 |
| 交易简介 | 上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 500000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-26 |
|---|
| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司 |
| 定价依据 | 本公司与上述关联方预计所发生的关联交易均能按照正常的商业程序和规定进行，遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。 |
| 交易简介 | 上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 100000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-26 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西省高速公路建设集团公司及其子公司 |
| 定价依据 | 本公司与上述关联方预计所发生的关联交易均能按照正常的商业程序和规定进行，遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。 |
| 交易简介 | 上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入，对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 100000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-03-27 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 陕西省高速公路建设集团公司 |
| 定价依据 | 1、鸿业地产拟将原通过兴业银行西安分行从陕西高速集团取得的1.6亿元委托贷款展期6个月；2、鸿业地产继续将其所拥有的位于西安市长安区127,954.2平方米土地使用权[西长国用（2007）第114号]作为此次借款抵押物，抵押物价值得到了陕西高速集团和兴业银行西安分行的认可。该地块位于西安市长安区神舟三路，面积为127,954.2平方米，系鸿业地产参加西安市的土地招拍挂，以19,166.25万元的价格竞买获得（相关情况，公司披露于2006年10月 |
| 交易简介 | 关联交易概述1、本次交易有关情况公司清理中的子公司陕西省鸿业房地产开发公司（以下简称“鸿业地产”）经与陕西省高速公路建设集团公司（以下简称“陕西高速集团”）协商，通过兴业银行西安分行从陕西高速集团获得委托贷款1.6 亿元人民币，利率为4.86%（注：系6个月期银行基准利率），期限为6个月。为此，鸿业地产用其所拥有的位于西安市长安区127,954.2 平方米土地使用权[西长国用（2007）第114 号]作为此次借款抵押物。2009年3月27日，该笔贷款到期。经协商，陕西高速集团同意将此笔贷款展期6个月。2、深交所《股票上市规则》相关监管要求于本公告日，高速集团直接持有本公司44.34%的股份，是公司的控股股东。根据深交所《股票上市规则》第十章的规定，高速集团是本公司的关联人，本次交易构成关联交易，本次交易尚须提交股东大会审议批准。3、董事会的表决情况和独立董事的意见公司第六届董事会成员中无关联董事，不存在关联董事回避表决情况。2010年3月26日，公司第六届董事会第九次会议以通讯表决方式如期召开，全体董事出席了会议，经认真审议和表决，会议以9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的投票结果通过了《关于清理中的下属子公司陕西省鸿业房地产开发公司向控股股东陕西省高速公路建设集团公司融资展期的议案》。公司3位独立董事在仔细审阅公司董事会提交的有关资料，听取相关情况介绍以及向公司有关人员询问的基础上，基于个人的客观、独立判断，认为：本次关联交易的表决程序符合《公司章程》及相关法律法规的规定；本次交易价格公允，体现了公平、公正、诚信的原则，未发现存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形；同意本次交易。4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过其他有关部门批准。本次交易的目的以及本次关联交易对公司的影响情况本次借款用于鸿业地产清偿本公司为其发放的1.6 亿元信托贷款，目前，鸿业地产已顺利偿还所欠信托贷款，本公司收到资金后已向信托计划的受益人交付信托资金本金及收益。借款展期，目的使鸿业地产能有充足的时间处置资产等，以便偿还借款。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 160百万 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2009-04-28 |
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| 甲公司 | 陕国投 |
| 乙公司 | 靖远煤业集团有限责任公司 |
| 定价依据 | 上述日常关联交易遵循自愿、等价、有偿的原则：1、国家物价管理部门规定的价格；2、若无国家物价管理部门规定的价格，则为可比的当地市场价格；14、若无可比的当地市场价格，则为协议价格。（协议价格是指经甲乙双方协商同意，以合理成本费用加上合理的利润而构成的价格）。 |
| 交易简介 | 关联交易的目的以及对公司的影响（一）关联交易的目的充分利用关联方拥有的资源和优势，实现成本的持续降低，保持公司日常生产经营的正常运行。（二）对公司的影响由于涉及关联交易的相关事项均采取政府定价或公平市场价格，关联交易风险可控，不会损害公司利益和非关联股东的利益。公司将及时就新的关联交易内容与关联方重新签署相关协议。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 10万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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