| 警示 公告日期:2013-03-01 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监决[2013]9号 |
| 批复原因 | 2013年3月，中国证监会上海监管局向公司发出《关于对上海外高桥保税区开发股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2013]9号），指出公司存在如下问题：
问题1：2011年5月10日，公司向中国证监会提交了《关于撤回非公开发行股票申请文件的申请》。5月23日，中国证监会向公司出具《行政许可申请终止审查通知书》，但公司均未按相关规定履行信息披露义务。
问题2：公司控股子公司上海外高桥保税区联合发展有限公司、上海市外高桥保税区三联发展有限公司和上海市外高桥保税区新发展有限公司对吸养老费用的会计核算科目不同，但未在定期报告中披露关于吸养老费用的会计政策、预估金额和实际发生额，且未在财务报表附注充分说明。
问题3：公司2008年度定向发行暨重大资产重组新置入的上海外高桥保税区联合发展有限公司、上海市外高桥保税区三联发展有限公司、上海市外高桥保税区新发展有限公司等三家子公司，在人员任职、经营决策、业绩考核等方面未能与公司控股股东上海外高桥（集团）有限公司保持足够的独立性。
问题4：公司董事会提名委员会的召集人未由独立董事担任，公司董事会薪酬和战略两个专门委员会近年均未召开会议。 |
| 批复内容 | 公司董事会、监事会以及全体高级管理人员进行了认真学习和整改，并针对相应问题做出了整改措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-10-29 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司对中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海外高桥保税区开发股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2009]2号 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2009]2号文 |
| 批复原因 | 一、关于公司2008年重大资产重组相关承诺履行问题
"截至2009年6月30日，公司2008年度定向发行暨重大资产重组新置入资产中，尚有2.96万平方米物业的产证未办出；且未于2008年末聘请专业机构对采用假设开发法、市场比较法进行评估的资产进行资产减值测试。该情况违背本次重组申请方案中相关承诺"。
二、上市公司独立性相关问题
决定指出："截至2009年6月30日，公司2008年度定向发行暨重大资产重组新置入的上海外高桥保税区联合发展有限公司、上海市外高桥保税区三联发展有限公司、上海市外高桥保税区新发展有限公司等三家子公司，在人员任职、经营决策、业绩考核等方面未能与公司控股股东上海外高桥（集团）有限公司保持足够的独立性。该情况违反《公司法》第三条和《上市公司治理准则》第二十二条有关规定"。
三、公司治理相关问题
"公司未制定《总经理工作细则》，独立董事缺席2008年度股东大会。该情况违反《公司法》第十一条、《公司章程》第六十七条、第一百四十条和第一百四十四条有关规定"。
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| 批复内容 | 收到上海证监局的上述决定后，公司董事会、监事会以及公司全体高级管理人员进行了认真学习。董事会对照决定中所涉及的问题，提出了具体的整改要求，并责成公司落实整改措施，进行全面整改。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司开展公司治理专项活动及整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司规范运作方面的问题
2、关于公司部分业务与大股东及其关联公司存在同业竞争；公司与大股东及其关联公司的关联交易较频繁的问题
3、关于公司对外担保金额较大，其中为华源股份的担保金额27000 万元已经全部逾期，公司存在较大的担保风险的问题 |
| 批复内容 | 公司治理是一项长期的工作，公司将一如既往的重视公司发展工作，以本次公司治理专项活动为契机，使公司规章制度更加健全，信息披露更加透明，切实加强公司的内控制度建设、规范三会运作、强化公司董、监事履职意识，积极推进公司治理水平向更高目标发展。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2008-05-07 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司关于受到行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 2005证监立通字004号 |
| 批复原因 | 1、本公司2003年年报、2004年半年报以及2004年年报"银行存款-其他货币资金"科目虚假记载。
2、本公司对委托理财收回情况存在虚假记载。
3、本公司以个人名义开立帐户买卖证券。 |
| 批复内容 | 公司上述违规行为发生在公司第四届董事会履职期间，相关责任人已全部离任。自2005年发现上述问题以后，公司及第五届董事会一方面积极配合有关机关的调查处理，另一方面积极整改，完善内控制度，加强资金及投资行为的监管，全力挽回公司损失，已经取得了明显成效。公司及董事会将引以为戒，认真学习有关证券法律、法规，严格遵循诚信原则，规范公司自身行为，进一步加强内部控制，杜绝此类行为再次发生。 |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-02 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]402号 |
| 批复原因 | 1、 关于规范运作问题的整改
2、 关于独立性方面的整改
3、 关于公司对外担保方面的整改
4、随着中国证监会不断深化和完善上市公司独立董事制度，并颁发最新规定，公司根据证监会的要求和公司的实际,已制定了《独立董事制度》，并于2007年9月6日召开的2007年度第一次临时股东大会获得通过。
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| 批复内容 | 总之，公司治理专项活动全面检查了公司运作制度、内部控制制度以及公司独立性等有关情况，查找出了需要改进的问题与不足，董事、监事和高级管理人员通过学习公司治理有关文件，更加深了对公司治理重要性的认识。公司将进一步落实和执行中国证监会有关公司治理活动的规定和要求，加强内控制度的建设和执行，规范公司运作，强化投资者关系管理，积极推进公司治理水平向更高目标发展。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-08-23 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司关于中国证监会上海监管局《限期整改通知》的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2005]196号 |
| 批复原因 | 关于公司及子公司资金运作方面；内控制度方面；重大事项决策程序方面的问题。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 稽查 公告日期:2005-07-16 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2005证监立通字004号 |
| 批复原因 | 因“涉嫌违反证券法律法规”。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 违法 公告日期:2005-07-13 |
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| 标题 | 上海外高桥保税区开发股份有限公司关于重大事项进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原财务部经理黎明红和国海证券圆明园路营业部原工作人员涉嫌挪用公司资金。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-13 |
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| 标题 | 整改报告 |
| 相关法规 | 《上市规则》等有关法律法规 |
| 文件批号 | 沪证司[2003]249号 |
| 批复原因 | 关于公司2000年度对于申高公司计提特殊坏账准备进行追溯调整未在年度报告重要事项中披露； |
| 批复内容 | 中国证监会上海证券监管办公室于2003年10月9日至10月13日对我司进行了专项核查,并于2003年12月1日以沪证司(2003)249号文下达《限期整改通知书》,公司董事会针对其中提到的问题,对照有关法律法规的规定进行了认真地研究和整改,逐项落实整改措施,并形成整改报告如下。
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| 处理人 | 上海证管办 |
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