| 警示 公告日期:2022-03-28 |
|---|
| 标题 | 关于对浙江晨光电缆股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 股转挂牌审查函[2022]1号 |
| 批复原因 | 经查明，浙江晨光电缆股份有限公司（以下简称“晨光电缆”）申请挂牌期间及定向发行股票时，分别于2000年8月有限公司设立、2006年12月股份公司成立、2015年12月挂牌同时定向发行、2017年2月定向增发时存在股权代持的情形，涉及公司及其时任董事袁伟、时任董事兼副总经理、朱文清、时任监事李红和钱朝辉、杨士东、金雪平、宋爱平、潘力铭、孙孝君、纪海峰、唐仁煜、唐永群和陈纪忠等自然人。 |
| 批复内容 | 对浙江晨光电缆股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
对晨光电缆时任董事袁伟、时任董事兼副总经理朱文清、时任监事李红和钱朝辉、杨士东、金雪平、宋爱平、潘力铭、孙孝君、纪海峰、唐仁煜、唐永群和陈纪忠等自然人采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统挂牌审查部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-30 |
|---|
| 标题 | 《关于对孙君良的监管工作提示》(公司二部发【2021】提示027号) |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 |
| 文件批号 | 公司二部发[2021]提示027号 |
| 批复原因 | 孙君良作为晨光电缆监事，在2021年10月19日至11月10日合计减持628股，该行为发生于晨光电缆筹备北交所上市这一重大事件敏感期间，构成敏感期交易。 |
| 批复内容 | 对孙君良进行监管工作提示。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-05-07 |
|---|
| 标题 | 晨光电缆:关于敏感期交易的公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东王善良于2020年4月21日在全国中小企业股份转让系统以集合竞价转让方式新增公司股份15,000股。王善良系公司董事。 |
| 批复内容 | 经公司核查确认，王善良先生本次增持股票操作系个人疏忽所致，并非故意违反相关规定。上述行为发生后，王善良先生已认识到此次操作违反了相关规则，近日就此次增持公司股票事宜报告公司董事会及主办券商，其本人就本次敏感期增持行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生。公司将进一步加强控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，规范操作，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 警示 公告日期:2017-06-23 |
|---|
| 标题 | 关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转系统公告[2017]184号、股转系统发[2017]616号 |
| 批复原因 | 截至2017年4月30日，因未在2016年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。
对于挂牌公司的违规行为，时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第 1.5 条的相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定，我司做出如下决定：对上述挂牌公司采取出具警示函的自律监管措施。对上述挂牌公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
|
每日必读
发行与分配