| 警示 公告日期:2023-07-06 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年6月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关联交易违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-29 |
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| 标题 | 【2023年】第003号关于对田野创新股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 问询函[2023]第003号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2023年6月5日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn）并对外披露。 |
| 处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-13 |
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| 标题 | 覃伟峰受到南宁市邕宁区林业局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邕林罚决字[2020]第13号 |
| 批复原因 | 对田野农业综合热带水果种植基地投资项目在南宁市邕宁区蒲庙镇广良村7林班71.1、71.2、71.3、77.3小班违法使用林地面积0.177公顷用于建房的行为 |
| 批复内容 | 处以责令限期恢复原状和共计17,700元的罚款。 |
| 处理人 | 南宁市邕宁区林业局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-13 |
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| 标题 | 关于对田野创新股份有限公司及相关责任主体的监管工作提示 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司一部提示[2022]338号、公司一部提示[2022]327号 |
| 批复原因 | 公司对2021年与农谷中国发生的关联交易，未及时履行审议程序及信息披露义务，后于2022年4月8日召开董事会进行补充审议及披露，构成公司治理和信息披露违规；公司分别于2020年6月29日、2021年3月24日、2021年5月14日召开2019年年度股东大会、2021年第二次临时股东大会及2020年年度股东大会，审议了应当对中小股东表决情况单独计票的事项，但未提供网络投票，构成公司治理违规。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实，挂牌公司管理一部对公司、董事长姚玖志、董事会秘书张辉进行监管工作提示。 |
| 处理人 | 全国股转公司挂牌公司管理一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-31 |
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| 标题 | 田野股份:关于公司董事、高级管理人员亲属短线交易的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 田野创新股份有限公司（以下简称“公司”）董事、总经理单丹之女李芮奇存在短线交易公司股票的情形 |
| 批复内容 | 李芮奇已深刻认识到了本次短线交易的严重性，因本次短线交易而给公司和投资者带来的不良影响深表歉意，并表示今后将加强相关业务学习，避免类似事件的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2017-06-23 |
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| 标题 | 关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转系统公告[2017]184号、股转系统发[2017]487号 |
| 批复原因 | 截至2017年4月30日，因未在2016年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。
对于挂牌公司的违规行为，时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第 1.5 条的相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定，我司做出如下决定：对上述挂牌公司采取出具警示函的自律监管措施。对上述挂牌公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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