| 警示 公告日期:2023-11-30 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对芯海科技(深圳)股份有限公司、卢国建、谭兰兰采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]222号 |
| 批复原因 | 芯海科技（深圳）股份有限公司、卢国建、谭兰兰：
经查，你公司在2022年度业绩预告及业绩快报编制过程中，对部分子公司递延所得税资产核算不规范、对部分财务费用核算错误，导致公司2022年度业绩预告和业绩快报披露的财务数据出现重大偏差。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、卢国建、谭兰兰采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-29 |
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| 标题 | 芯海科技:关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]222号 |
| 批复原因 | 公司在2022年度业绩预告及业绩快报编制过程中，对部分子公司递延所得税资产核算不规范、对部分财务费用核算错误，导致公司2022年度业绩预告和业绩快报披露的财务数据出现重大偏差。公司董事长兼总经理卢国建、财务总监谭兰兰对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对芯海科技（深圳）股份有限公司、卢国建、谭兰兰采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-05-10 |
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| 标题 | 芯海科技:关于对芯海科技(深圳)股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则)》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2023]0019号 |
| 批复原因 | 2023年1月31日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技或公司）披露2022年年度业绩预告，2023年3月28日，公司披露2022年度业绩快报暨业绩预告更正公告，预计2022年度实现营业利润-458.74万元，利润总额-584.21万元，归母净利润279.54万元，扣非后归母净利润-4,014.00万元。 |
| 批复内容 | 对芯海科技（深圳）股份有限公司及时任董事长兼总经理卢国建、时任董事兼财务负责人谭兰兰、时任独立董事兼审计委员会召集人丘运良、时任董事会秘书黄昌福予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警告 公告日期:2021-12-17 |
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| 标题 | 芯海科技受到深圳市公安局招商派出所处罚(深南公(招商)行罚决字[2021]33020号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国网络安全法》 |
| 文件批号 | 深南公（招商）行罚决字[2021]33020号 |
| 批复原因 | 公司网络系统存在可利用的高危安全漏洞 |
| 批复内容 | 处以“警告”的行政处罚。 |
| 处理人 | 深圳市公安局招商派出所 |
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