| 通报批评 公告日期:2023-09-27 |
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| 标题 | ST南卫:关于对江苏南方卫材医药股份有限公司、控股股东、实际控制人李平、关联方及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]143号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏南方卫材医药股份有限公司（以下简称ST南卫或公司）于2023年4月27日披露《2022年度关联方非经营性资金占用清偿情况专项说明》，2020-2022年度，控股股东、实际控制人及其关联方存在非经营性占用公司资金的情况。资金占用主要发生在银行贷款转贷过程中，主要过程为：公司申请银行贷款获得批准后，贷款资金由银行放款到公司贷款账户同时无需经公司操作即受托支付到指定供应商账户，指定供应商收到款项后转入自身其他账户或转入其他企业账户，再转给公司关联方常州实力电源科技有限公司、宁波梅山保税港区禾目乐影投资合伙企业（有限合伙）、常州市阳平机械制造有限公司等，用作其自身还贷周转或临时周转。上述非经营性资金占用的累计发生额合计35,903.25万元。其中，2020年借款发生额为9,200.00万元，占上年经审计净资产的16.31%，年末未形成余额；2021年借款发生额为13,500.00万元，占上年经审计净资产的19.37%，年末未形成余额；2022年借款发生额为13,203.25万元，占上年经审计净资产的20.92%，年末资金占用余额为4,200.00万元。截至2023年4月，占用本金及利息已全部归还。 |
| 批复内容 | 对江苏南方卫材医药股份有限公司及控股股东、实际控制人暨时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）李平，关联方常州实力电源科技有限公司、宁波梅山保税港区禾目乐影投资合伙企业（有限合伙）、常州市阳平机械制造有限公司，时任财务总监项琴华予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-08-25 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对李平采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]131号 |
| 批复原因 | 2023年6月3日,江苏南方卫材医药股份有限公司(以下简称ST南卫)发布了关于筹划控制权变更的公告(公告编号:2023-039)。2023年6月15日,ST南卫发布公告称终止筹划本次控制权变更事项(公告编号:2023-055)。本次筹划控制权转让过程中,你与苏州丰瑞达光电科技有限公司(以下简称丰瑞达)于2023年6月8日签订股权转让协议,丰瑞达拟通过协议转让的方式受让你持有的上市公司2340万股股份(占上市公司股份总数的8.00%),同日披露简式权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-07-29 |
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| 标题 | ST南卫:南卫股份关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 证监立案字0102023006号 |
| 批复原因 | 因涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对公司和李平先生立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-01 |
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| 标题 | ST南卫:南卫股份关于对上海证券交易所《关于公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0578号 |
| 批复原因 | 公司于2023年5月23日收到上海证券交易所《关于江苏南方卫材医药股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司收到《工作函》后高度重视，积极组织相关各方针对《工作函》中涉及的问题进行逐项研讨、核查与分析。现将回复内容公告如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-08 |
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| 标题 | ST南卫:关于江苏南方卫材医药股份有限公司控制权变更事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0678号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部二〇二三年六月八日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到问询函后立刻披露，并在5个交易日内针对上述问题书面回复我部，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-12 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书〔2020〕91号(袁建清、薛清) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]91号 |
| 批复原因 | 经查明，袁建清、薛清存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、袁建清、薛清内幕交易“南卫股份”的情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：责令袁建清、薛清依法处理非法持有的证券，没收袁建清、薛清违法所得14,848.84元，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-12 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书〔2020〕90号(孙伟良) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]90号 |
| 批复原因 | 经查明，孙伟良存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、孙伟良内幕交易“南卫股份”的情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：责令孙伟良依法处理非法持有的证券，没收孙伟良违法所得4,430.96元，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2019-08-20 |
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| 标题 | 关于江苏南方卫材医药股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]1181号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于江苏南方卫材医药股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函，上证公函【2019】1181号。 |
| 批复内容 | 请你公司披露本问询函的5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-03 |
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| 标题 | 关于江苏南方卫材医药股份有限公司的重大资产重组预案审核二次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0844号 |
| 批复原因 | 公司收到关于江苏南方卫材医药股份有限公司的重大资产重组预案审核二次问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年8月10日之前，针对上述问题书面回复我 部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-20 |
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| 标题 | 关于对江苏南方卫材医药股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0795号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对江苏南方卫材医药股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年7月27日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-01-22 |
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| 标题 | 收到南京市食品药品监督管理局出具《处罚决定书》([南京]食药监药罚[2017]48号) |
| 相关法规 | 《药品管理法》 |
| 文件批号 | [南京]食药监药罚[2017]48号 |
| 批复原因 | 江苏省医药有限公司在2017年9月8日至2017年9月14日从苏州第四制药厂有限公司购进克林霉素磷酸酯凝胶供7,200支，于2017年9月8日至2017年10月23日销售了6,820支，剩余库存380支，经检验，上述药品装量不符合规定。江苏省医药有限公司的行为涉嫌违反《药品管理法》第四十九条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于江苏省医药有限公司在销售过程中购进记录齐全、渠道正规、手续完备、能够积极配合调查，且装量差异并不影响该批药品的内在质量。依据《药品管理法》第七十五条的规定，按照售出价格和购入价格的差异没收违法所得，并没收剩余库存。综上，南京市食品药品监督管理局对江苏省医药有限公司处以以下行政处罚：1、没收违法所得3,955.6元；2、没收克林霉素磷酸酯凝胶380支。 |
| 处理人 | 南京市食品药品监督管理局 |
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