| 处罚决定 公告日期:2025-12-10 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第七十九条;《企业会计准则第4号-固定资产》第九条、第十四条;《企业会计准则第17号-借款费用》第十三条;《上海证券交易所股票上市规则》(2025年4月修订)第9.8.1条、第9.5.2条第一款;《中华人民共和国证券法》第一百九十七条 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2025]24号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对浙江嘉澳环保科技股份有限公司给予警告，并处以550万元罚款、对沈健给予警告，并处以250万元罚款、对吴逸敏给予警告，并处以200万元罚款 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2025-07-16 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于对上海证券交易所监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2025]0891号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 立案调查 公告日期:2025-06-24 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字01120250018号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 决定对公司立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2025-01-03 |
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| 标题 | 关于对立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师俞德昌、陈小红采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1231号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》(2022)第九条、《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》(2022年1月)第二十八条、《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的� |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按计划执行控制测试、未对个别在建工程转固事项保持职业怀疑、未关注工程支出审批单异常、在建工程监盘程序执行不到位、未复核专家工作、底稿记录与归档存在疏漏 |
| 批复内容 | 决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-08-28 |
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| 标题 | 关于对浙江嘉澳环保科技股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2024]166号 |
| 批复原因 | 浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称公司）存在在建工程未按规定转固定资产的情况，导致公司2022年度报告、2023年度报告信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 决定对嘉澳环保、沈健、吴逸敏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-08-24 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于公司及相关责任人员收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2024]166号 |
| 批复原因 | 浙江嘉澳环保科技股份有限公司、沈健、吴逸敏：
我局在现场检查中发现，浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称公司）存在在建工程未按规定转固定资产的情况，导致公司2022年度报告、2023年度报告信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，我局决定对公司、沈健、吴逸敏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-02-21 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于对立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)及俞德昌、陈小红予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所监管措施决定书[2023]12号 |
| 批复原因 | （一）控制测试程序不到位
（二）在建工程审计不到位
（三）费用事项审计程序不到位
（四）商业票据和库存现金审计程序不到位
（五）往来款项函证不到位 |
| 批复内容 | 对浙江嘉澳环保科技股份有限公司2021年度审计机构立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师俞德昌、陈小红予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-01-30 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会上海证券监管专员办事处行政监管措施决定书(立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会上海证券监管专员办事处[2023]7号 |
| 批复原因 | 一、内部治理、质量控制、独立性及职业道德方面存在问题
二、执业项目存在的问题 |
| 批复内容 | 我办决定对你所采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会上海证券监管专员办事处 |
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| 警示 公告日期:2023-01-30 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会上海证券监管专员办事处行政监管措施决定书(俞德昌、陈小红) |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会上海专员办[2023]11号 |
| 批复原因 | 一、控制测试程序不到位
二、在建工程审计不到位
三、费用事项审计程序不到位
四、商业票据审计不到位
五、库存现金审计程序不到位
六、往来款项函证不到位 |
| 批复内容 | 我办决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会上海专员办 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-03 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于公司2022年半年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2565号 |
| 批复原因 | 浙江嘉澳环保科技股份有限公司近日收到上海证券交易所下发的《关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司2022年半年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】2565号） |
| 批复内容 | 我司就《监管工作函》中涉及的问题进行逐项落实，现将相关问题回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-08 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(潘日忠) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2021]116号 |
| 批复原因 | 操纵“嘉澳环保”情况
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利33,644,259.05元。
（一）集中资金优势、持股优势连续买卖
（二）在自己实际控制的账户之间进行交易 |
| 批复内容 | 对潘日忠没收违法所得共计223,272,994.82元，并处以223,272,994.82元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 通报批评 公告日期:2021-08-27 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于对浙江嘉澳环保科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]114号 |
| 批复原因 | 公司披露的2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告和2020年第三季度报告中部分财务数据信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 对浙江嘉澳环保科技股份有限公司及时任董事长兼总经理沈健、时任董事兼财务总裁查正蓉、时任董事兼副总经理兼董事会秘书王艳涛予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-15 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于公司2020年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0571号 |
| 批复原因 | 浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月2日收到上海证券交易所下发的《关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2021】0571号）。 |
| 批复内容 | 根据《监管工作函》要求，公司会同相关人员就《监管工作函》中涉及的问题进行逐项落实，现将相关问题回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-05-27 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙江监管局[2021]6号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：嘉澳环保于2019年初至2020年8月，通过全资子公司浙江东江能源科技有限公司（以下简称“东江能源”）、浙江嘉穗进出口有限公司（以下简称“嘉穗进出口”）与RICHTIMETRADING（以下简称“RICHTIME”）、FOUTAINHIGHHKTRADINGLIMITED（以下简称“FOUTAINHIGH”）、HighChannelLimited（以下简称“HIGHCHANNEL”）等境外主体开展进料加工复出口业务。嘉澳环保未将FOUTAINHIGH、HIGHCHANNEL纳入合并财务报表范围，未对东江能源、嘉穗进出口、FOUTAINHIGH、HIGHCHANNEL之间的购销业务进行抵销处理，以及未根据业务实质对通过RICHTIME实施的进料加工复出口业务进行收入和成本的抵销，导致嘉澳环保披露的2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告和2020年第三季度报告存在虚假记载。其中，在2019年年度报告中，虚增营业收入178,543,449.83元，占比14.24%；虚增营业成本179,623,604.78元；虚减净利润1,050,356.54元，占比1.65%。在2020年第一季度报告中，虚增营业收入89,310,851.26元，占比27.08%；虚增营业成本89,919,749.04元；虚减净利润589,328.90元，占比8.89%。在2020年半年度报告中，虚增营业收入119,486,980.52元，占比20.63%；虚增营业成本120,213,273.02元；虚减净利润684,399.10元，占比2.99%。在2020年第三季度报告中，虚增营业收入148,721,660.64元，占比14.96%；虚增营业成本149,736,738.65元；虚减净利润936,125.36元，占比2.76%。 |
| 批复内容 | （一）对嘉澳环保责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；
（二）对沈健给予警告，并处以100万元罚款；
（三）对查正蓉、王艳涛给予警告，并分别处以50万元罚款； |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-05-18 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2021]8号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违法的事实系未将应合并未合并境外主体纳入合并财务报表范围，未根据业务实质对相关业务进行收入和成本的抵销处理，导致公司披露的2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告和2020年第三季度报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | （一）对嘉澳环保责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；
（二）对沈健给予警告，并处以100万元罚款；
（三）对查正蓉、王艳涛给予警告，并处以50万元罚款； |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2020-12-24 |
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| 标题 | 嘉澳环保:关于收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙证调查字2020946号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-05 |
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| 标题 | 嘉澳环保关于对上海证券交易所监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0208号 |
| 批复原因 | 2020年3月2日，浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司2019年年度报告信息披露监管工作函》（上证公函（2020）0208号）。 |
| 批复内容 | 根据《工作函》的有关要求，公司进行了认真分析及核查，相关内容及回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-25 |
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| 标题 | 关于对浙江嘉澳环保股份有限公司控股股东桐乡市顺昌投资有限公司予以监管关注的函 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2017]0101号 |
| 批复原因 | 公司控股股东顺昌投资持有公司发行可转换公司债券达到发行总量的20%，在每减持10%时，未及时披露减持情况并停止卖出，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.22条、第11.8.2条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对浙江嘉澳环保科技股份有限公司控股股东桐乡市顺昌投资有限公司予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-23 |
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| 标题 | 关于对浙江嘉澳环保科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0367号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对浙江嘉澳环保科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函，上证公函[2018]0367号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年5月2日之前，针对上述问题书面回复我部,并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2017-12-05 |
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| 标题 | 嘉澳环保关于收到控股股东违规减持可转换债券收益的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 桐乡市顺昌投资有限公司违规减持可转换债券。 |
| 批复内容 | 公司收到桐乡市顺昌投资有限公司（以下简称“顺昌投资”）违规减持可转换债券所得9,329,054.8元。
本公司将加强对董监高人员及持股5%以上股东的法规培训，不断提高高管及大股东对相关法律法规的理解和认识，杜绝违规减持及其他违规行为的发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-25 |
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| 标题 | 嘉澳环保关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0598号 |
| 批复原因 | 浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月18日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对浙江嘉澳环保科技股份有限公司停止子公司总经理任职事项的问询函》（上证公函[2017]0598号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，经公司及相关部门认真研究和讨论，现就公司停止子公司总经理任职事项回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-19 |
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| 标题 | 嘉澳环保关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0598号 |
| 批复原因 | 浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月18日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对浙江嘉澳环保科技股份有限公司停止子公司总经理任职事项的问询函》（上证公函[2017]0598号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年5月19日披露本函件，并于同月23日之前补充披露上述事项，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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