| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-07-20 |
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| 标题 | 巨星农牧:关于5%以上股东误操作导致短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司持股5%以上股东四川和邦投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）的通知，获悉和邦集团于2024年4月19日通过集中竞价交易方式买卖公司股票，因操作失误，将“卖出”指令误操作为“买入”指令，错误买入公司股票7,700股，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司知悉上述交易行为后高度重视，及时调查了解相关情况，和邦集团亦积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及补救措施如下：1、根据《证券法》第四十四条相关规定，上市公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。按照上述规定，本次误操作导致的短线交易产生亏损-159元，和邦集团无需向公司上缴收益。2、和邦集团本次短线交易行为系交易员的失误和疏忽导致，无通过短线交易获利的主观意图，未发生在上海证券交易所规定的定期报告敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，但本次行为构成了短线交易，和邦集团已充分认识到本次违规事项的严重性，并将汲取本次短线交易事件的教训，督促相关工作人员加强法律法规学习严格规范买卖股票的行为，审慎操作，在证券交易系统操作过程中谨慎确认，并就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。3、公司董事会要求持股5%以上的股东以及全体董事、监事、高级管理人员进一步加强对《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守有关规定，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-24 |
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| 标题 | 巨星农牧:关于上海证券交易所对公司2022年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0374号 |
| 批复原因 | 乐山巨星农牧股份有限公司收到上海证券交易所下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 公司现对监管工作函做出回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-11 |
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| 标题 | 巨星农牧:巨星农牧关于上海证券交易所对公司2021年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0499号 |
| 批复原因 | 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月27日收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于乐山巨星农牧股份有限公司2021年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0499号） |
| 批复内容 | 公司收到监管工作函就相关问题进行回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-21 |
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| 标题 | 泸县巨星农牧科技有限公司被泸州市泸县环保局行政处罚(泸县环罚字[2020]12号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《畜禽规模养殖污染防治条例》 |
| 文件批号 | 泸县环罚字[2020]12号 |
| 批复原因 | 2020年3月24日，泸州市泸县环保局对泸县巨星进行执法检查时，发现该公司石鸭滩生猪标准化规模猪场建设项目报批的建设项目环境影响评价，尚未取得批复即开工建设，需要配套建设的环境保护设施未经验收即投入生产；养殖废弃物未经处理排入外环境，其行为违反了《中华人民共和国环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》和《畜禽规模养殖污染防治条例》的相关规定。 |
| 批复内容 | 对泸县巨星前述违法行为作出罚款90.19万元的行政处罚 |
| 处理人 | 泸州市泸县环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-21 |
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| 标题 | 泸县巨星农牧科技有限公司被泸州市环保局行政处罚(泸环法泸县罚[2021]10号) |
| 相关法规 | 《突发环境事件应急管理办法》 |
| 文件批号 | 泸环法泸县罚[2021]10号 |
| 批复原因 | 2021年3月10日，泸州市环保局对泸县巨星进行执法检查时，发现泸县巨星未按规定开展环境安全隐患排查治理工作，其行为违反了《突发环境事件应急管理办法》第十条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 依法对泸县巨星前述违法行为作出罚款1.225万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 泸州市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-21 |
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| 标题 | 叙永巨星农牧有限公司被泸州市环保局行政处罚(泸环法叙永罚[2021]16号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 泸环法叙永罚[2021]16号 |
| 批复原因 | 2021年8月30日，叙永巨星因污染防治设施改造升级尚未完成、主体工程即投入使用的行为 |
| 批复内容 | 依法对叙永巨星前述违法行为作出罚款20万元的行政处罚 |
| 处理人 | 泸州市环保局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-05 |
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| 标题 | 关于四川振静股份有限公司填报重大资产重组内幕知情人名单事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2818号 |
| 批复原因 | 2019年9月30日上交所下发上证公函【2019】2818号《监管工作函》 |
| 批复内容 | 请你公司按照上述要求，针对首次披露重组预案和修订方案两个阶段，分两批次分别提供相关内幕信息知情人名单，并保证名单的真实、准确和完整。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-05 |
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| 标题 | 关于四川振静股份有限公司董事会及监事会有关延期换届事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2996号 |
| 批复原因 | 2019年11月20日上交所下发上证公函【2019】2996号《监管工作函》 |
| 批复内容 | 希望公司和全体董事以及控股股东、实际控制人本着对投资者负责的态度，完善公司治理，规范运作，妥善处理上述重大事项，并于2019年11月27日之前以书面形式回复我部相关进展和整改情况。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-01 |
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| 标题 | 关于对四川振静股份有限公司有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0054号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年9月9日，四川振静股份有限公司（以下简称振静股份或公司）停牌筹划发行股份购买巨星农牧股份有限公司（以下简称巨星农牧或标的公司）的股份。2019年9月24日，公司披露交易预案并复牌。
2019年9月26日，公司公告称，前期公司及公司董事会对是否构成重组上市的认定出现偏差，拟修订重组预案，明确修订后本次重组不会构成重组上市，不会导致公司控股股东和实际控制人变更，并取消配套募集资金。
公司在首次披露重组预案后，仅隔一天即对重组方案进行重大调整，前后信息披露不一致。公司前述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.6条等有关规定。 |
| 批复内容 | 对时任四川振静股份有限公司董事曾小平、宋克利，时任董事兼总经理何晓兰，时任董事兼财务总监赵志刚，时任独立董事曹光、史文涛、代惠敏予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-06-01 |
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| 标题 | 关于对四川振静股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2020]51号 |
| 批复原因 | 2019年9月9日，四川振静股份有限公司（以下简称公司）停牌筹划发行股份购买巨星农牧股份有限公司（以下简称巨星农牧或标的公司）股份事宜。2019年9月24日，公司披露交易预案并复牌。
2019年9月26日，公司公告称，前期公司及公司董事会对方案论证不审慎、对是否构成重组上市的认定出现偏差，拟修订重组预案，明确修订后本次重组不会构成重组上市，不会导致公司控股股东和实际控制人变更，并取消配套募集资金。
邵伟才、朱捷作为公司重大资产重组项目主办人，在对本次重大资产重组提供专业服务的过程中，未能勤勉尽责，对预估值区间的理解不准确、未对预案模板格式进行修正，对此次重组预案中错误预计交易构成重组上市、计划配套募集资金后取消，以及导致相关信息披露短期内发生重大调整等事项负有责任。 |
| 批复内容 | 对四川振静股份有限公司重大资产重组财务顾问华西证券股份有限公司项目主办人邵伟才、朱捷予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2020-06-01 |
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| 标题 | 关于对四川振静股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2020]50号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年9月9日，四川振静股份有限公司（以下简称公司）停牌筹划发行股份购买巨星农牧股份有限公司（以下简称巨星农牧或标的公司）股份事宜。2019年9月24日，公司披露交易预案并复牌，拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买四川巨星企业集团有限公司等41名交易对方持有的巨星农牧100%股份，并拟向符合条件的投资者发行股份募集配套资金。
2019年9月26日，公司公告称，前期公司及公司董事会对是否构成重组上市的认定出现偏差，拟修订重组预案，明确修订后本次重组不会构成重组上市，不会导致公司控股股东和实际控制人变更，并取消配套募集资金。
公司在首次披露重组预案后，仅隔一天即对重组方案进行重大调整，前后信息披露不一致。公司上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.6条等有关规定。 |
| 批复内容 | 对四川振静股份有限公司及时任董事长贺正刚、时任董事兼董事会秘书周密予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-13 |
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| 标题 | 关于对四川振静股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0343号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0343号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年4月14日披露本问询函，并于2020年4月21日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-19 |
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| 标题 | 振静股份关于收到四川证监局问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2020]9号 |
| 批复原因 | 公司收到四川证监局下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司在收到本函当日披露，并不晚于收到本函之日起十个工作日内将上述事项说明和有关材料报送我局，抄送上海证券交易所，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-06 |
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| 标题 | 泸县巨星农牧科技有限公司受到四川省泸县国家税务局处罚泸县国税城简罚[2018]17号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 泸县国税城简罚[2018]17号 |
| 批复原因 | 泸县巨星2018年2月1日至2018年2月28日期间增值税未按期进行申报 |
| 批复内容 | 处罚款200元 |
| 处理人 | 四川省泸县国家税务局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-26 |
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| 标题 | 振静股份关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2797号 |
| 批复原因 | 四川振静股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月25日收到上海证券交易所上证公函【2019】2797号《关于四川振静股份有限公司重大资产重组方案修订相关事项的监管工作函》。 |
| 批复内容 | 公司收到《工作函》后已将函件转发给相关方,并将根据《工作函》的要求及时就上述事项予以回复并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-25 |
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| 标题 | 振静股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2789号 |
| 批复原因 | 四川振静股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月24日收到上海证券交易所上证公函【2019】2789号《关于对四川振静股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函立即披露，并在5个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-20 |
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| 标题 | 关于四川振静股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2782号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所关于四川振静股份有限公司的定期报告事后审核意见函，上证公函【2019】2782号。 |
| 批复内容 | 请你公司立即披露本问询函，并于2019年9月28日前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-11 |
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| 标题 | 眉山市彭山巨星种猪有限公司受到眉山市彭山区环境保护局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 川环法彭环行处罚字[2017]64号 |
| 批复原因 | 眉山市彭山巨星种猪有限公司因污水处理站处理后的养殖废液未按环评要求综合利用，利用周边农户安装的回用水三通管排入周边沟渠 |
| 批复内容 | 处以人民币三万元的罚款。 |
| 处理人 | 眉山市彭山区环境保护局 |
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