处罚决定 公告日期:2024-12-02 |
标题 | 交易商协会关于四家农村商业银行自律调查情况的通报 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 近期,交易商协会已查实江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司债券交易内控管理不健全,对交易员激励过度,导致部分交易员交易行为扭曲,通过集中资金优势连续买卖、自买自卖和频繁报价撤价诱导交易等方式影响债券价格,部分交易涉及利益输送。 |
批复内容 | 交易商协会将根据相关法律法规以及自律规则予以自律处分并移送相关部门。 |
处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-08-07 |
标题 | 交易商协会对4家农村商业银行启动自律调查 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 近日,交易商协会监测发现,江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。 |
批复内容 | 交易商协会对上述4家机构启动自律调查。 |
处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-11-01 |
标题 | 苏农银行:关于董事窗口期违规增持公司股票并致歉的公告 |
相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》 |
文件批号 | |
批复原因 | 董事马耀明于2022年10月25日,通过证券交易系统以集中竞价方式增持公司股票,构成窗口期买卖公司股票。 |
批复内容 | 该董事对本次违规增持公司股票行为进行了反思,就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响,向广大投资者致以诚挚的歉意。今后将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习,严格遵守相关规定,防止此类事情的再次发生。 |
处理人 | 公司董事会 |
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处罚决定 公告日期:2017-03-30 |
标题 | 沛县公安消防大队出具《行政处罚决定书》 |
相关法规 | |
文件批号 | 沛公(消)刑罚决字[2017]0023号 |
批复原因 | 本行沛县支行二层西侧安全出口指示灯未保持完好有效 |
批复内容 | 被罚款5千元。 |
处理人 | 沛县公安消防大队 |
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处罚决定 公告日期:2015-12-15 |
标题 | 中国人民银行徐州市中心支行出具《行政处罚决定书》 |
相关法规 | |
文件批号 | 徐银罚字[2015]2号 |
批复原因 | 未按规定履行客户身份识别义务和保存客户身份资料、未按规定报告可疑交易 |
批复内容 | 被责令履行相关义务,并罚款10万元。 |
处理人 | 中国人民银行徐州市中心支行 |
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处罚决定 公告日期:2015-11-23 |
标题 | 中国人民银行连云港市中心支行出具《行政处罚决定书》 |
相关法规 | |
文件批号 | 连银罚字[2015]6号 |
批复原因 | 虚报存贷款、未按规定识别客户身份、未按规定备案结算账户等违法行为 |
批复内容 | 被处以警告,并罚款8.5万元。 |
处理人 | 中国人民银行连云港市中心支行 |
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处罚决定 公告日期:2015-10-29 |
标题 | 宿迁市泗阳地方税务局稽查局出具《行政处罚决定书》 |
相关法规 | |
文件批号 | 泗地税稽罚处[2015]25号 |
批复原因 | 2015年10月29日,宿迁市泗阳地方税务局稽查局出具《行政处罚决定书》(泗地税稽罚处[2015]25号),本行泗阳支行因少申报缴纳印花税、未按规定代扣代缴个人所得税被处以罚款11,843.13元。 |
批复内容 | 被处以罚款11,843.13元。 |
处理人 | 宿迁市泗阳地方税务局稽查局 |
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