| 违规记录 公告日期:2020-01-23 |
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| 公司名称 | 浙江华正新材料股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 钱海平：
浙江华正新材料股份有限公司（以下简称“华正新材”或“公司”）于2019年3月30日披露了《关于持股5%以上股东及董事、高管减持股份计划公告》，你计划自披露减持计划起15个交易日后的6个月内以集中竞价或大宗交易等法律法规允许的方式减持公司股份不超过2,400,000股。2019年4月23日至2019年7月17日期间，你以集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份2,539,000股，超出减持计划数量上限139,000股，超额减持的股份通过集中竞价交易方式减持，且未在减持计划实施完毕后及时告知公司进行披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-01-23 |
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| 公司名称 | 浙江华正新材料股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 钱海平以集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份2,539,000股，超出减持计划数量上限139,000股，超额减持的股份通过集中竞价交易方式减持，且未在减持计划实施完毕后及时告知公司进行披露 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-01-06 |
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| 公司名称 | 浙江华正新材料股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 钱海平作为持有上市公司5%以上股份的股东，其在公开披露减持计划后，未严格按照减持计划公告的数量实施减持，实际减持股份数量超出减持计划上限139,000股，超额部分占总股本的0.1%，违反了其前期减持计划。其超额减持部分通过集中竞价交易方式减持，也未按照相关规则的要求，履行减持预披露义务。 |
| 批复内容 | 对浙江华正新材料股份有限公司股东钱海平予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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