| 警示 公告日期:2024-11-08 |
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| 标题 | 宁夏证监局关于对刘乇采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条、第三十二条 |
| 文件批号 | 宁证监行政监管措施决定书[2024]16号 |
| 批复原因 | 在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券营业部从业期间,存在向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议信息,且未向客户提示潜在风险的行为 |
| 批复内容 | 对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 宁夏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-07-17 |
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| 标题 | 关于对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪业务管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]33号 |
| 批复原因 | 经查，你营业部存在以下问题：一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券南京分公司受到中国人民银行南京分行营业管理部处罚(南银营罚字[2019]14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南银营罚字[2019]14号 |
| 批复原因 | 未按照规定履行客户身份识别义务，对南京分公司处以人民币30万元罚款，对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款 |
| 批复内容 | 对南京分公司处以人民币30万元罚款，对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款 |
| 处理人 | 中国人民银行南京分行营业管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 宁证期货受到南京市秦淮地方税务局处罚(宁地税秦罚[2016]10号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 宁地税秦罚[2016]10号 |
| 批复原因 | 对宁证期货在2010年12月1日至2011年5月31日期间存在未按规定正确计算导致少代扣代缴个人所得税38,696.72元的行为，处应扣未扣“工资薪酬”个人所得税税款百分之五十的罚款共19,348.36元 |
| 批复内容 | 罚款共19,348.36元 |
| 处理人 | 南京市秦淮地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 巨石创投受到江苏省南京地方税务局稽查局处罚(宁地税稽罚[2017]104号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 宁地税稽罚[2017]104号 |
| 批复原因 | 对巨石创投少代扣代缴2014年、2015年个人所得税共计48,254.58元的行为，处以应扣未扣税款0.5倍罚款共24,127.29元 |
| 批复内容 | 罚款共24,127.29元 |
| 处理人 | 江苏省南京地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券北京南大街证券营业部受到北京市地方税务局第二稽查局处罚(二稽税稽罚[2016]124号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 二稽税稽罚[2016]124号 |
| 批复原因 | 2013年、2014年、2015年营业账簿3本未按规定缴纳印花税，少缴纳印花税15元，罚款30元 |
| 批复内容 | 罚款30元 |
| 处理人 | 北京市地方税务局第二稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券盱眙淮河北路证券营业部受到江苏省盱眙县国家税务局处罚(盱国税简罚[2017]481号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 盱国税简罚[2017]481号 |
| 批复原因 | 未按规定保存、报送开具发票的数据，2017年3月1日至2017年4月30日未按规定报送开票数据，罚款310元 |
| 批复内容 | 罚款310元 |
| 处理人 | 江苏省盱眙县国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券长沙韶山北路证券营业部受到长沙市雨花区国家税务局处罚(长雨国税简罚[2017]4194号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长雨国税简罚[2017]4194号 |
| 批复原因 | 逾期未报税，罚款400元 |
| 批复内容 | 罚款400元 |
| 处理人 | 长沙市雨花区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券成都西一环路证券营业部受到成都市武侯区国家税务局处罚(武国税简罚[2018]3020号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 武国税简罚[2018]3020号 |
| 批复原因 | 2018.2.1-2018.2.28增值税未申报，罚款50元 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 成都市武侯区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券连云港分公司受到连云港市国家税务局第一税务分局处罚(连国税一简罚(2018)1426号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连国税一简罚[2018]1426号 |
| 批复原因 | 未按规定保存、报送开具发票的数据，罚款600元 |
| 批复内容 | 罚款600元 |
| 处理人 | 连云港市国家税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 连云港通灌南路证券营业部受到连云港市国家税务局第三税务分局处罚(连税三简罚(2019)219903号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连税三简罚[2019]219903号 |
| 批复原因 | 2019年3月、4月印花税（借款合同）未按期进行申报，罚款300元 |
| 批复内容 | 罚款300元 |
| 处理人 | 连云港市国家税务局第三税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 南京证券受到国家税务总局广州市番禹区税务局大石税务所处罚(穗番税大石罚[2019]150094号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗番税大石罚[2019]150094号 |
| 批复原因 | 逾期申报2018年房产税和土地使用税，罚款2,000元 |
| 批复内容 | 罚款2,000元 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市番禹区税务局大石税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-11-29 |
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| 标题 | 关于对南京证券股份有限公司予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2019]113号 |
| 批复原因 | 根据中国证监会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75号），南京证券股份有限公司（以下简称公司）在开展股票质押式回购交易业务过程中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述行为违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条等相关规定。 |
| 批复内容 | 对南京证券股份有限公司予以暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月的纪律处分，即自2019年11月30日（含当日）至2020年2月29日（含当日），不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-10 |
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| 标题 | 南京证券关于收到纪律处分事先告知文件的公告 |
| 相关法规 | 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 |
| 文件批号 | 上证会函[2019]179号 |
| 批复原因 | 你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。 |
| 批复内容 | 我部拟提请本所纪律处分委员会审核，对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。 |
| 处理人 | 上海证券交易所会员部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-10 |
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| 标题 | 深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》(会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号) |
| 相关法规 | 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 会员部处分告知书[2019]第[5]号 |
| 批复原因 | 你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。你公司上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》第十五条、第七十三条的规定。 |
| 批复内容 | 本所拟对你公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所会员管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-09-12 |
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| 标题 | 关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2019]75号 |
| 批复原因 | 经查，你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（一）项的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-24 |
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| 标题 | 【行政监管措施】关于对南京证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2013]16号 |
| 批复原因 | 南京证券股份有限公司：
近期你公司部分分支机构以及业务部门发生风险事件，其中南京常府街营业部客户经理石洁利用工作便利实施诈骗、集资诈骗行为，于2013年4月11日被南京市中级人民法院依法判处无期徒刑、剥夺政治权利终身并没收个人全部财产的刑罚。经我局专项检查，你公司虽已开展合规检查，但检查未能严格按照《合规管理试行规定》（中国证监会公告[2008]30号）第13条的规定以及我局《关于开展证券公司合规专项检查工作的通知》（苏证监机构字[2012]332号）的要求进行，未能有效揭示并防范合规风险。 |
| 批复内容 | 我局决定责令你公司在2013年8月1日至2014年7月31日期间，每季度定期增加一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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