| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未按照规定履行客户身份识别义务，对南京分公司处以人民币30万元罚款，对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款 |
| 批复内容 | 对南京分公司处以人民币30万元罚款，对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款 |
| 处理人 | 中国人民银行南京分行营业管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 对宁证期货在2010年12月1日至2011年5月31日期间存在未按规定正确计算导致少代扣代缴个人所得税38,696.72元的行为，处应扣未扣“工资薪酬”个人所得税税款百分之五十的罚款共19,348.36元 |
| 批复内容 | 罚款共19,348.36元 |
| 处理人 | 南京市秦淮地方税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 对巨石创投少代扣代缴2014年、2015年个人所得税共计48,254.58元的行为，处以应扣未扣税款0.5倍罚款共24,127.29元 |
| 批复内容 | 罚款共24,127.29元 |
| 处理人 | 江苏省南京地方税务局稽查局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 2013年、2014年、2015年营业账簿3本未按规定缴纳印花税，少缴纳印花税15元，罚款30元 |
| 批复内容 | 罚款30元 |
| 处理人 | 北京市地方税务局第二稽查局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未按规定保存、报送开具发票的数据，2017年3月1日至2017年4月30日未按规定报送开票数据，罚款310元 |
| 批复内容 | 罚款310元 |
| 处理人 | 江苏省盱眙县国家税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 逾期未报税，罚款400元 |
| 批复内容 | 罚款400元 |
| 处理人 | 长沙市雨花区国家税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 2018.2.1-2018.2.28增值税未申报，罚款50元 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 成都市武侯区国家税务局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未按规定保存、报送开具发票的数据，罚款600元 |
| 批复内容 | 罚款600元 |
| 处理人 | 连云港市国家税务局第一税务分局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 2019年3月、4月印花税（借款合同）未按期进行申报，罚款300元 |
| 批复内容 | 罚款300元 |
| 处理人 | 连云港市国家税务局第三税务分局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-03-28 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 逾期申报2018年房产税和土地使用税，罚款2,000元 |
| 批复内容 | 罚款2,000元 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市番禹区税务局大石税务所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-11-29 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 根据中国证监会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75号），南京证券股份有限公司（以下简称公司）在开展股票质押式回购交易业务过程中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述行为违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条等相关规定。 |
| 批复内容 | 对南京证券股份有限公司予以暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月的纪律处分，即自2019年11月30日（含当日）至2020年2月29日（含当日），不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-10-10 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。 |
| 批复内容 | 我部拟提请本所纪律处分委员会审核，对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。 |
| 处理人 | 上海证券交易所会员部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-10-10 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。你公司上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》第十五条、第七十三条的规定。 |
| 批复内容 | 本所拟对你公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所会员管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-09-12 |
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| 公司名称 | 南京证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 经查，你公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（一）项的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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