南京证券

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务,对南京分公司处以人民币30万元罚款,对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款
批复内容对南京分公司处以人民币30万元罚款,对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款
处理人中国人民银行南京分行营业管理部
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为对宁证期货在2010年12月1日至2011年5月31日期间存在未按规定正确计算导致少代扣代缴个人所得税38,696.72元的行为,处应扣未扣“工资薪酬”个人所得税税款百分之五十的罚款共19,348.36元
批复内容罚款共19,348.36元
处理人南京市秦淮地方税务局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为对巨石创投少代扣代缴2014年、2015年个人所得税共计48,254.58元的行为,处以应扣未扣税款0.5倍罚款共24,127.29元
批复内容罚款共24,127.29元
处理人江苏省南京地方税务局稽查局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为2013年、2014年、2015年营业账簿3本未按规定缴纳印花税,少缴纳印花税15元,罚款30元
批复内容罚款30元
处理人北京市地方税务局第二稽查局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定保存、报送开具发票的数据,2017年3月1日至2017年4月30日未按规定报送开票数据,罚款310元
批复内容罚款310元
处理人江苏省盱眙县国家税务局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为逾期未报税,罚款400元
批复内容罚款400元
处理人长沙市雨花区国家税务局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为2018.2.1-2018.2.28增值税未申报,罚款50元
批复内容罚款50元
处理人成都市武侯区国家税务局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按规定保存、报送开具发票的数据,罚款600元
批复内容罚款600元
处理人连云港市国家税务局第一税务分局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为2019年3月、4月印花税(借款合同)未按期进行申报,罚款300元
批复内容罚款300元
处理人连云港市国家税务局第三税务分局
违规记录  公告日期:2020-03-28
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为逾期申报2018年房产税和土地使用税,罚款2,000元
批复内容罚款2,000元
处理人国家税务总局广州市番禹区税务局大石税务所
违规记录  公告日期:2019-11-29
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型处罚决定
违规行为根据中国证监会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕75号),南京证券股份有限公司(以下简称公司)在开展股票质押式回购交易业务过程中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述行为违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条等相关规定。
批复内容对南京证券股份有限公司予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-10-10
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
处分类型处罚决定
违规行为你公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。
批复内容我部拟提请本所纪律处分委员会审核,对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。
处理人上海证券交易所会员部
违规记录  公告日期:2019-10-10
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》
处分类型处罚决定
违规行为你公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。你公司上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》第十五条、第七十三条的规定。
批复内容本所拟对你公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。
处理人深圳证券交易所会员管理部
违规记录  公告日期:2019-09-12
公司名称南京证券股份有限公司
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
处分类型警示
违规行为经查,你公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。
批复内容现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
处理人江苏证监局
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