| 诫勉谈话 公告日期:2026-03-13 |
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| 标题 | 关于对杨玉采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第222号)第六条第一款;《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第222号)第六十九条 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未严格遵守执业规范 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。请在我局指定时间到浙江证监局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2026-03-13 |
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| 标题 | 关于对彭瑜采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第222号)第六条第一款;《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第222号)第六十九条 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未严格遵守执业规范 |
| 批复内容 | 根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条，我局决定对你采取监管谈话措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2026-02-13 |
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| 标题 | 关于对周博采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告202020号)第十二条第6项、第二十四条第1款、第二十六条第1款;《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第二十六条第2款第3项、第四十四条 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在财通证券股份有限公司金华八一南街证券营业部（原兰溪街证券营业部）从业期间，存在违规为客户融资活动提供中介或其他便利的行为 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2026-02-13 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第5条第(五)项、第20条、第61条;《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第7条、第49条第2款;《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第6条第1款、第58条;《公司债券发行与交易管理办� |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位 |
| 批复内容 | 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2025-12-17 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对陈炯采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第10条第2款、第32条第1款;《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第11条、第12条第1项、第2项、第24条、第26条第1款 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]208号 |
| 批复原因 | 在微信群中提供、传播误导客户的信息,未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为 |
| 批复内容 | 对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2025-11-07 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第18条、第32条、第46条;《证券公司收益互换业务管理办法》(中证协发〔2021〕276号)第19条第1款、第16条;《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第7条第1项、第116条;《证券公司和证券投资基金管理 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-11-07 |
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| 标题 | 关于对裴根财采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第18条、第32条、第46条;《证券公司收益互换业务管理办法》(中证协发〔2021〕276号)第19条第1款、第16条;《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第7条第1项、第116条;《证券公司和证券投资基金管理 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。 |
| 批复内容 | 决定对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-11-06 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司予以书面警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(2023年修订)》、《上海证券交易所资产支持证券业务规则》、《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项(2025年修订)》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资� |
| 文件批号 | 上海证券交易所监管措施决定书[2025]56号 |
| 批复原因 | 经查明，财通证券股份有限公司（以下简称财通证券）在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请出具相关文件过程中，未勤勉尽责，未对申报文件中募集资金用途等关键信息进行全面、有效核查，影响债券申报文件的准确性。此外，财通证券子公司财通证券资产管理有限公司在从事资产证券化相关业务过程中，明知同一原始权益人资产支持证券项目处于交易所审核反馈阶段，重复申报同一基础资产。上述行为违反诚实守信原则，影响了正常的债券审核监管秩序。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则（2025年3月修订）》第8.5条，《挂牌规则》第1.8条、第7.2条、第7.3条，《业务规则》第六十八条等相关规定，本所做出如下监管措施决定：对财通证券股份有限公司予以书面警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2025-09-26 |
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| 标题 | 关于对钱斌采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第3条;《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第179号)第14条、第16条、第19条第2款、第20条;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第32条第1款; |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 财通证券未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。 |
| 批复内容 | 对钱斌采取出具警示函措施的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-09-26 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第3条;《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第179号)第14条、第16条、第19条第2款、第20条;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第1 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件 |
| 批复内容 | 采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-12-27 |
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| 标题 | (255号)关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号,证监会令第179号)第二十九条、第三十一条、第四十三条第二款;《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号,证监会令第179号)第五十七条 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测、数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责 |
| 批复内容 | 采取出具警示函的监督管理措施、要求提交书面整改报告 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-11-01 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十一条、第十七条、第十八条、第三十二条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十八条、第五十六条,《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条、《证 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 财通证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下问题：一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-31 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 一是2022年9月通过回访中了解到个别客户的账户与他人共用的情况，但未采取有效措施予以纠正并及时向客户本人提示账户使用规范。
二是个别工作人员展业过程中存在向客户提供财物的情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-31 |
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| 标题 | 关于对许力为采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2024]9号 |
| 批复原因 | 许力为：
经查，你在财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部从业期间，在开展业务过程中存在向客户提供财物的情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-03-22 |
|---|
| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司予以书面警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所公司债券上市规则(2022年修订)》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | [2023]47号 |
| 批复原因 | 经查明，财通证券股份有限公司在公司债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，同时存在部分文件及依据与实际情况不符等问题。这些违规行为已经中国证监会浙江监管局《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕138号）予以认定。同时，该等行为违反了《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》第1.5条、第1.7条、第4.2.1条、第4.2.2条，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》第1.5条、第1.7条、第4.2.1条、第4.2.2条，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（2018年修订）》第1.5条、第1.7条、第4.2.1条、第4.2.2条等相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》第7.2条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》第7.2条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（2018年修订）》第6.2条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，上海证券交易所做出如下监管措施决定：对财通证券股份有限公司予以书面警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对郭欣昊采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。你作为项目的现场负责人，对公司上述违规行为负有责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对李辰采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-11-15 |
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| 标题 | 关于对赵蒙采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-08-25 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-03-13 |
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| 标题 | 关于对谢炜采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2020]20号) |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 谢炜：
经查，我局发现你在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取责令改正的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对沈红霞采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你在担任财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部负责人之前，未经公司任命，实际履行营业部负责人职责超过6个月。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对唐敏采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 唐敏：
经查，你作为财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部（以下简称营业部）负责人期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对陶雪峰采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况，反映出财通证券股份有限公司湖州分公司（以下简称湖州分公司）合规管理不到位，内部控制不健全，未严格规范工作人员执业行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
|---|
| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 财通证券股份有限公司湖州分公司：
经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部（以下简称营业部）存在以下问题：营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责。 |
| 批复内容 | 我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-09 |
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| 标题 | 关于对朱稼明采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 朱稼明：
经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况。你作为财通证券股份有限公司湖州分公司合规管理人员，未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险，知情却未制止相关违规行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2021-11-19 |
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| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》、《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是你公司对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（香港）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。三是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。四是风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块，企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能，相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。 |
| 批复内容 | 现责令你公司改正。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2021-11-19 |
|---|
| 标题 | 关于对钱斌采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。 |
| 批复内容 | 我会决定对你采取监管谈话措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2021-01-08 |
|---|
| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司债券承销业务尽职调查指引(2015)》、《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你公司在公司债券承销业务中存在以下问题：一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断，且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-04-17 |
|---|
| 标题 | 关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙江证监局[2017]46号 |
| 批复原因 | 2017年4月24日，公司发生部分交易报盘中断的非人员原因较大信息系统安全事件；在渗透性测试中发现公司视频会议系统存在漏洞。 |
| 批复内容 | 采取出具警示函措施的决定 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-10-09 |
|---|
| 标题 | 关于对财通证券采取出具警示函措施的决定(证监会[2019]37号) |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | 证监会[2019]37号 |
| 批复原因 | 公司作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分。 |
| 批复内容 | 采取出具警示函措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-13 |
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| 标题 | 财通证券股份有限公司义乌江滨西路证券营业部受到义乌市行政执行局处罚 |
| 相关法规 | 《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 擅设户外设施 |
| 批复内容 | 罚款500元 |
| 处理人 | 义乌市行政执行局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-13 |
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| 标题 | 财通证券股份有限公司衢州开化积魁路证券营业部受到开化县国家税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定保存、报送开具发票的数据 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 开化县国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-13 |
|---|
| 标题 | 财通证券股份有限公司温州人民东路证券营业部受到温州市公安消防局鹿城区分局处罚 |
| 相关法规 | 《浙江省消防条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 自动消防系统未定期检测 |
| 批复内容 | 罚款2,000元 |
| 处理人 | 温州市公安消防局鹿城区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-27 |
|---|
| 标题 | 财通证券股份有限公司嘉兴禾兴南路证券营业部受到嘉兴市地方税务局稽查局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年未按规定代扣代缴个人所得税；2014年未按规定代扣代缴个人所得税。 |
| 批复内容 | 罚款7,223.20元 |
| 处理人 | 嘉兴市地方税务局稽查局 |
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每日必读
发行与分配