财通证券

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
警示  公告日期:2022-09-09
标题关于对沈红霞采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因经查,你在担任财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部负责人之前,未经公司任命,实际履行营业部负责人职责超过6个月。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2022-09-09
标题关于对唐敏采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因唐敏: 经查,你作为财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部(以下简称营业部)负责人期间,由他人实际履行营业部负责人职责,对营业部疏于管理,未勤勉尽责。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2022-09-09
标题关于对陶雪峰采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因经查,财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况,反映出财通证券股份有限公司湖州分公司(以下简称湖州分公司)合规管理不到位,内部控制不健全,未严格规范工作人员执业行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2022-09-09
标题关于对财通证券股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因财通证券股份有限公司湖州分公司: 经查,财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部(以下简称营业部)存在以下问题:营业部原负责人唐敏在任职期间,由他人实际履行营业部负责人职责,对营业部疏于管理,未勤勉尽责。
批复内容我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2022-09-09
标题关于对朱稼明采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因朱稼明: 经查,财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况。你作为财通证券股份有限公司湖州分公司合规管理人员,未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险,知情却未制止相关违规行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人浙江证监局
整改通知  公告日期:2021-11-19
标题关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
相关法规《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》、《证券公司监督管理条例》
文件批号 
批复原因经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务,与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后,未按规定到期终结,而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是你公司对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券(香港)有限公司业务,风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。三是财通证券(香港)有限公司自2019年以来,多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。四是风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块,企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能,相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。
批复内容现责令你公司改正。
处理人中国证监会
诫勉谈话  公告日期:2021-11-19
标题关于对钱斌采取监管谈话措施的决定
相关法规《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》
文件批号 
批复原因一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务,与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后,未按规定到期终结,而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是财通证券(香港)有限公司自2019年以来,多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。
批复内容我会决定对你采取监管谈话措施。
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2021-01-08
标题关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
相关法规《公司债券承销业务尽职调查指引(2015)》、《公司债券发行与交易管理办法》
文件批号 
批复原因经查,你公司在公司债券承销业务中存在以下问题:一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断,且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确,存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2020-04-17
标题关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
相关法规 
文件批号浙江证监局[2017]46号
批复原因2017年4月24日,公司发生部分交易报盘中断的非人员原因较大信息系统安全事件;在渗透性测试中发现公司视频会议系统存在漏洞。
批复内容采取出具警示函措施的决定
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2019-10-09
标题关于对财通证券采取出具警示函措施的决定(证监会[2019]37号)
相关法规《证券发行上市保荐业务管理办法》
文件批号证监会[2019]37号
批复原因公司作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分。
批复内容采取出具警示函措施
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2017-11-13
标题财通证券股份有限公司义乌江滨西路证券营业部受到义乌市行政执行局处罚
相关法规《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》
文件批号 
批复原因擅设户外设施
批复内容罚款500元
处理人义乌市行政执行局
处罚决定  公告日期:2017-10-13
标题财通证券股份有限公司衢州开化积魁路证券营业部受到开化县国家税务局处罚
相关法规《中华人民共和国发票管理办法》
文件批号 
批复原因未按规定保存、报送开具发票的数据
批复内容罚款50元
处理人开化县国家税务局
处罚决定  公告日期:2016-08-13
标题财通证券股份有限公司温州人民东路证券营业部受到温州市公安消防局鹿城区分局处罚
相关法规《浙江省消防条例》
文件批号 
批复原因自动消防系统未定期检测
批复内容罚款2,000元
处理人温州市公安消防局鹿城区分局
处罚决定  公告日期:2016-06-27
标题财通证券股份有限公司嘉兴禾兴南路证券营业部受到嘉兴市地方税务局稽查局处罚
相关法规《中华人民共和国税收征收管理法》
文件批号 
批复原因2013年未按规定代扣代缴个人所得税;2014年未按规定代扣代缴个人所得税。
批复内容罚款7,223.20元
处理人嘉兴市地方税务局稽查局
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