| 警示 公告日期:2025-11-28 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第3条、第6条第4项;《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第38条;《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第16条;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第1 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2025]34号 |
| 批复原因 | 营销活动方案未见审核程序及合规审查记录、个别电脑未纳入监控系统、证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善、未保留金融产品推介服务相关资料 |
| 批复内容 | 现决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2025-11-21 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号)第四条、第六条第(四)项;《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告2020年66号)第十五条;《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号)第三十二条第一款;《证券公司分支机构监管规定》( |
| 文件批号 | 四川证监局[2025]74号 |
| 批复原因 | 营业部合规管理和从业人员执业管理不到位、未及时向我局报告影响客户权益的重大事件 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取责令改正的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-06 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2025〕7号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款;《中华人民共和国证券法》第二百一十条 |
| 文件批号 | 四川证监局[2025]7号 |
| 批复原因 | 张沁作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券 |
| 批复内容 | 对张沁责令改正，给予警告，没收违法所得943,887.83元，并处以943,887.83元的罚款 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-10-10 |
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| 标题 | 关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示(2025年9月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未勤勉尽责 |
| 批复内容 | 出具警示函 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2025-06-03 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订)第六条第四项、第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 湖北证监局[2025]39号 |
| 批复原因 | 营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为,营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议,个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。 |
| 批复内容 | 对你营业部采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,现要求你营业部负责人于2025年6月9日15时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2025-06-03 |
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| 标题 | 湖北证监局关于对徐武军采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条;《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十二条、第二十六条第十项;《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第� |
| 文件批号 | 湖北证监局[2025]38号 |
| 批复原因 | 在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议、违反公司制度接受客户证券账户并协助客户与第三方操作人沟通 |
| 批复内容 | 决定对你采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案，请于2025年6月9日10时携带有效身份证件到我局(地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540号)接受监管谈话。 |
| 处理人 | 湖北证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-04-27 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对马海雄采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]59号 |
| 批复原因 | 经查,你在东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部从业期间,为客户借用他人股票期权账户提供便利。属于明知执业行为存在相关合规风险隐患的情况下,未主动控制合规风险 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-04-17 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司、程嘉岸、罗红雨的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组审核规则》第十七条;《上市公司重大资产重组审核规则》第七十三条 |
| 文件批号 | 深证函[2025]335号 |
| 批复原因 | 因未充分履行尽职调查职责，未督促上市公司及时披露对投资者作出投资决策有影响的信息违规。 |
| 批复内容 | 对东方证券股份有限公司、程嘉岸、罗红雨采取书面警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-11-26 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部采取出具警示函措施的决定〔2024〕195号 |
| 相关法规 | 《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条、第四十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第一款、第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]195号 |
| 批复原因 | 一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务；二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励；三是业务招待费用使用不规范，反映出营业部内部合规管理存在不足。 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-11-06 |
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| 标题 | 关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2024年10月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未勤勉尽责 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-10-21 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对张洋采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]187号 |
| 批复原因 | 张洋:经查,你在东方证券股份有限公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖股票期权的行为 |
| 批复内容 | 对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-10-21 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、第三十二条第一款 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]186号 |
| 批复原因 | 经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-07-18 |
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| 标题 | 关于对涂雅静采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2024]19号 |
| 批复原因 | 涂雅静：经查，我局发现你在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间，向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息，未向客户提示潜在风险。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-07-11 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券期货业网络和信息安全管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]292号 |
| 批复原因 | 公司未妥善保存重要信息系统业务日志，不满足故障分析、调查取证等工作需要，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十八条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-02 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]53号 |
| 批复原因 | 1.未健全覆盖境外子公司的风险指标体系,未督促境外子公司有效落实风险管理要求，不符合《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）第十八条第一款、第二十一条、第三十条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号，经证监会令第179号修正，以下简称《境外子公司管理办法》）第十四条、第二十七条第一款的规定。2.未就境外子公司相关议案进行集体讨论，未对个别境外子公司高管开展离任审计，违反了《境外子公司管理办法》第十九条第二款、第二十五条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-02 |
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| 标题 | 关于对张建辉采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2024]54号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）存在以下行为：未健全覆盖境外子公司的风险指标体系，未督促境外子公司有效落实风险管理要求你作为东方证券副总裁、东证国际金融集团有限公司的董事长，对公司上述违规行为负有责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-07-14 |
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| 标题 | 东方证券:关于公司董事接受纪律审查和监察调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事程峰先生涉嫌严重违纪违法 |
| 批复内容 | 正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。 |
| 处理人 | 上海市纪委监委 |
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| 警示 公告日期:2022-12-16 |
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| 标题 | 关于对德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师史曼、潘竹筠采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》、《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2022]311号 |
| 批复原因 | 一、股票质押业务控制测试不到位一是未合理确定控制测试样本量。你们执行股票质押业务贷后管理控制测试时，仅抽取2个股票质押项目执行测试，未根据控制运行频率合理确定样本规模，抽取样本量明显不足。二是未恰当识别关键控制点并合理评价控制偏差。经查，公司部分股票质押业务存在贷后管理不到位、内部控制不健全等问题。你们执行股票质押业务贷后管理控制测试时，未将质押标的违约处置及时性识别为关键控制点，未针对性执行控制测试。你们执行股票质押业务实质性分析程序时，虽关注到部分项目存在违约处置不及时的情形，但未追加必要的控制测试，也未合理评价相关控制偏差。上述情形不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》（2019）第十七条、《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》（2010）第十六条的规定。二、股票质押业务减值测试审计证据不充分你们执行股票质押项目减值测试审计程序时，已关注到个别项目年末股票市价明显低于账面价值的情形，未见对减值测试所依据的重要假设、预测数据等执行充分、适当的审计程序。 |
| 批复内容 | 现决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-01 |
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| 标题 | 关于对东方证券采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券期货业信息安全保障管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2022]114号 |
| 批复原因 | 经查，你公司（统一社会信用代码：913100001322947763）某新建具有交易功能移动APP存在上线测试报告中缺少稳定性测试内容、安全测试报告不完整、压力测试报告缺少明确结论等问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-08-12 |
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| 标题 | 关于对东方证券采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2022]81号 |
| 批复原因 | 东方证券股份有限公司：你公司（统一社会信用代码：913100001322947763）在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-07-06 |
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| 标题 | 关于对东方证券采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司内部控制指引》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2021]93号 |
| 批复原因 | 经查，你公司（东方证券股份有限公司，统一社会信用代码：913100001322947763）存在信息系统权限管理未遵循最小权限原则，信息系统的业务参数修改未建立有效复核流程，反映出你公司信息技术系统内部控制流程不完善、相关合规审查及风险控制不到位等问题。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-03-01 |
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| 标题 | 关于对方政采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书[2021]6号 |
| 批复原因 | 未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但存在向客户提供投资建议的行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2020-01-03 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司存在以下问题：一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次。五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。 |
| 批复内容 | 上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十三条、第二十四条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第十八条、第二十二条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-13 |
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| 标题 | 东方证券关于收到上海证券交易所对公司2019年半年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2745号 |
| 批复原因 | 东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月12日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对东方证券股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】2745号，以下简称“《问询函》”） |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2019年9月21日之前披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2019-08-01 |
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| 标题 | 关于对东方证券股份有限公司采取责令处分有关人员措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2019]97号 |
| 批复原因 | 经查，你公司在组织架构规范整改过程中，存在子公司在完成组织架构规范整改公示前违规新增业务、整改逾期等问题，你公司未能切实履行对子公司的管理责任，未对子公司合规与风险实施有效管控。你公司合规总监杨斌、上海东方证券资本投资有限公司的总经理陈波和合规负责人王国翔对此负有责任。 |
| 批复内容 | 责令你公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，作出处分杨斌、陈波、王国翔的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-17 |
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| 标题 | 东方证券关于子公司收到中国证监会行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)、《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2018]110号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责：未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容；未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险；未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失；内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。
东方花旗的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）（以下简称“《财务顾问管理办法》”）第十九条第一项、第二十一条第一款、第二十二条第一款、第二十五条的规定,违反了《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第五十八条第二款、《财务顾问管理办法》第四十二条以及《证券法》第二百二十三条的情形，项目主办人郑剑辉和蔡军强是直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定：
一、责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款；
二、对郑剑辉和蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-03 |
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| 标题 | 东方证券关于子公司收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《财务顾问管理办法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2018]143号 |
| 批复原因 | 东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责：未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容；未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险；未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失；内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定：
一、责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款；
二、对郑剑辉和蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2018-11-01 |
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| 标题 | 关于对马达采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2018]44号 |
| 批复原因 | 经查，你在东方证券股份有限公司成都建设路营业部担任理财顾问期间，存在在不具备证券投资顾问执业资格的情况下通过电话方式向客户推荐股票的行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-10-24 |
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| 标题 | 关于对林翃采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号) |
| 文件批号 | 沪证监决[2018]121号 |
| 批复原因 | 林翃：
经查，你（林翃）在担任东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部负责人期间，存在代理客户进行账户操作的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十三条第一项“证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，要求你严格遵循审慎、专业等执业原则，切实做到依法合规执业。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2018-08-04 |
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| 标题 | 东方证券关于子公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 粤证调查通字180138号 |
| 批复原因 | 2018年8月2日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（粤证调查通字180138号）。原文如下：
“因你公司在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规。” |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2017-11-02 |
|---|
| 标题 | 东方证券关于期货子公司收到中国证券监督管理委员会结案通知书的公告 |
| 相关法规 | 《期货公司资产管理业务试点办法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 结案字[2017]33号、稽查总队调查通字Q160026号 |
| 批复原因 | 2016年6月16日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）向东方证券股份有限公司的全资子公司上海东证期货有限公司（以下简称“东证期货”）下发《调查通知书》（稽查总队调查通字Q160026号），决定对东证期货涉嫌未能有效履行资产管理人职责立案调查。 |
| 批复内容 | 2017年11月1日，东证期货收到中国证监会《结案通知书》（结案字[2017]33号）。根据《结案通知书》，中国证监会认为东证期货的涉案行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，但违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果。依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第（二）项规定，中国证监会决定对东证期货不予行政处罚，本案结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2017-05-10 |
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| 标题 | 关于对上海东方证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资基金管理公司管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2017]44号 |
| 批复原因 | 申请人子公司东证资管在业务开展中存在投资研究管理内控薄弱、交易头寸管理控制松懈、人员行为管理不到位等问题，违反了《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规。中国证监会上海监管局要求东证资管落实整改上述问题，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识，并于2017年5月22日之前提交书面报告。 |
| 批复内容 | 中国证监会上海监管局要求东证资管落实整改上述问题，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识，并于2017年5月22日之前提交书面报告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-24 |
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| 标题 | 关于上海东证期货有限公司收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《期货交易管理条例》 |
| 文件批号 | 处罚字[2017]24号 |
| 批复原因 | 东证期货涉嫌违法违规一案已由中国证监会调查完毕，在东证期货与银枭公司签订的‘一对一’的资产管理计划中，东证期货未能有效履行资产管理人职责。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，中国证监会拟决定：对东证期货责令改正，给予警告，没收违法所得104,219.87元，并处以312,659.61元罚款，对乐思祥给予警告，并处以50,000元罚款。” |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2016-06-17 |
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| 标题 | 东方证券关于期货子公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《期货交易管理条例》 |
| 文件批号 | 稽查总队调查通字Q160026号 |
| 批复原因 | 东方证券股份有限公司的全资子公司上海东证期货有限公司未能有效履行资产管理人职责。 |
| 批复内容 | 根据《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会决定对上海东证期货有限公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2015-05-15 |
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| 标题 | 证监会通报“2015证监法网专项执法行动”案件调查进展情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 证监会“2015证监法网专项执法行动”自4月24日启动以来，已集中部署两批案件。除了之前已经披露的“大智慧”、“太阳纸业”等案件，截至目前，已安排进场对“朗玛信息”异常交易案，涉嫌以虚假信息重组“步森股份”案，涉嫌利用东方证券未公开信息交易案，涉嫌操纵“胶合板1502”期货合约案，“华泰集团”、“现代农装”、“汽牛股份（原）”涉嫌信息披露违法违规案，涉嫌操纵“华恒生物”、“中科招商”、“国贸酝领”等股价案，涉嫌违规交易“奥美格”案，涉嫌利用内幕信息交易“宏泰矿业”案等多起案件展开全面调查。其中，“中海阳”异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案等违法违规案件调查已取得重要进展。 |
| 批复内容 | 证监会发言人邓舸表示，下一步，证监会在从快查处已部署案件的同时，还将按照专项行动的整体安排，继续集中部署针对特定领域重大违法违规的专项执法行动，并及时公开通报案件部署、进场调查、查处进展等有关情况。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2015-04-13 |
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| 标题 | 关于对上海东证期货有限公司采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2015]32号 |
| 批复原因 | 经查申请人子公司东证期货于2015年3月10日集中交易系统（CTP主席）因人为责任发生故障，并因重启系统造成交易系统部分中断，影响交易时间累积5分钟以上，损害了投资者合法权益。该行为构成了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条第四项规定的较大信息安全事件。 |
| 批复内容 | 中国证监会对东证期货有关负责人进行了相应的监管谈话。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2014-11-12 |
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| 标题 | 收到中国证监会上海监管局关于对上海东证期货有限公司采取出具警示函措施的决定的公告 |
| 相关法规 | 《期货公司管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2014]39号 |
| 批复原因 | 申请人子公司东证期货某从业人员私自使用公司电脑代客户下达交易指令，该行为暴露出东证期货未能有效执行从业人员及信息技术设备管理等内部控制制度和工作流程，存在风险隐患，该行为违反了当时适用的《期货公司管理办法》的相关规定。 |
| 批复内容 | 中国证监会上海监管局要求东证期货进一步加强对从业人员合规执业管理，采取有效措施认真执行公司信息技术管理制度，并于30个工作日内提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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