东阳光

- 600673

-

-  -

-
昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-08-05
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为一、内幕信息及其形成过程 2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。 2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。 2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。 2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。 2016年9月30日,相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日,香港证监会就豁免函提出反馈意见,随后东阳光科组织境内外法律顾问回复,并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日,东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见,并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日,全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。 二、龚彩霞内幕交易“东阳光科” 内幕信息敏感期内,龚彩霞与内幕信息知情人朱某伟存在密切通讯往来。 内幕信息敏感期内,2016年9月19日至11月8日,龚彩霞通过其本人名下的账户买入“东阳光科”310,000股,成交金额1,977,110元,盈利53,172.97元。 内幕信息知情人朱某伟于2016年9月6日知悉内幕信息。内幕信息敏感期,“龚彩霞”账户于2016年9月19日至11月8日连续买入“东阳光科”31万股,没有卖出,买入时点异常,买入意愿较强,买入行为高度异常,且龚彩霞不能作出合理说明。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,我会决定:没收龚彩霞违法所得53,172.97元,并处以159,518.91元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-08-05
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为一、内幕信息及其形成过程 2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。 2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。 2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。 2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。 2016年9月30日,相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日,香港证监会就豁免函提出反馈意见,随后东阳光科组织境内外法律顾问回复,并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日,东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见,并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日,全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。 二、郭梅高内幕交易“东阳光科” 郭梅高系内幕信息知情人张某帅的舅舅,与张某帅关系亲密;与内幕信息知情人朱某伟是老乡,关系较好。郭梅高与张某帅在2016年9月5日至11月14日通话频繁,与朱某伟在2016年10月21日至11月10日通话3次。 内幕信息敏感期内,2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”458,100股,成交金额3,286,725元,亏损193,289.57元。 郭梅高于2016年9月26日与张某帅有通讯往来,其于2016年9月27日开始大量买入“东阳光科”,其交易“东阳光科”的行为与张某帅的通讯往来吻合。2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”的资金与买入其他股票的资金相比明显放大,持股数量超过以往,买入行为明显异常,且郭梅高不能作出合理说明。 上述违法事实,有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录及通讯记录、证券账户资料等证据证明,足以认定。 郭梅高的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,我会决定:对郭梅高处以10万元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-08-02
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为一、内幕信息及其形成过程 2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。 2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。 2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。 2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。 二、卢英俊内幕交易“东阳光科” 2016年9月22日至11月10日,卢英俊与内幕信息知情人张某帅、朱某伟有43次通话联系,联系密切。 2016年10月18日至11月14日,卢英俊通过其本人名下证券账户买入“东阳光科”4,710,000股,成交金额32,154,239.93元,亏损1,297,462.38元。 卢英俊在2016年10月18日至11月14日交易“东阳光科”的数量明显放大,交易行为与内幕信息高度吻合、异常性明显,且卢英俊不能作出合理说明。 卢英俊的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,我会决定:对卢英俊处以60万元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-08-02
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为一、内幕信息及其形成过程 2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。 2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。 2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。 2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。 二、张勇泄露内幕信息 2016年9月30日之前,邓某华将东阳光科拟准备收购宜昌东阳光药业持有的东阳光药内资股股权的事情告诉了深圳东阳光实业资金部总经理李某。2016年10月9日、10日,深圳东阳光实业资金部在东莞召开会议。期间,李某将东阳光科拟准备收购宜昌东阳光药业持有的东阳光药内资股股权的事情告诉了宜昌东阳光药业董事会秘书张勇,张勇系内幕信息知情人。 张勇告诉其配偶周美林东阳光科此次资产重组计划,并建议其买入“东阳光科”。 三、张勇内幕交易“东阳光科” 内幕信息敏感期内,2016年11月1日至11日,张勇通过其本人名下的证券账户买入“东阳光科”48,000股,成交金额340,160元,亏损17,425.57元。 四、周美林内幕交易“东阳光科” 张勇告诉其配偶周美林东阳光科此次资产重组计划。内幕信息敏感期内,2016年11月8日,周美林根据张勇建议买入“东阳光科”13,100股,成交金额95,106元,亏损6,174.02元。 上述违法事实,有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录、证券账户资料、微信截图等证据证明,足以认定。 张勇的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易、泄露内幕信息行为。 周美林的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
批复内容一、对张勇内幕交易行为处以5万元的罚款,对张勇泄露内幕信息行为处以3万元的罚款,合计处以8万元的罚款; 二、对周美林内幕交易行为处以3万元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-02-26
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型问讯
违规行为收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对广东东阳光科技控股股份有限公司控股子公司购买资产暨关联交易的问询函,上证公函【2019】0289号。
批复内容请你公司披露本问询函,并在2019年3月6日之前回复我部问询并予以披露。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2018-12-28
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型公开谴责
违规行为根据证监会行政处罚决定书查明的事实,2013年11月起,袁灵斌、李军通过华宝信托有限责任公司、山东省国际信托股份有限公司、云南国际信托有限公司等3家信托公司的伞形信托方式获得配资,并利用伞形信托对应的证券账户,通过大宗交易方式购入广东东阳光科技控股股份有限公司(原广东东阳光铝业股份有限公司,证券简称于2014年由“东阳光铝”变更为“东阳光科”,以下简称东阳光科或公司)的股票。截至2014年2月19日,袁灵斌、李军通过上述证券账户合计买入东阳光科股票9,663万股,达到东阳光科当时已发行股份的11.68%。2013年12月27日,上述账户持股比例首次超过东阳光科当时已发行股份的5%,达到5.92%。袁灵斌、李军控制的上述账户在持有东阳光科已发行股份累计达到5%时,未及时停止买卖并履行权益变动信息披露义务,此后继续增持又再次达到东阳光科已发行股份的5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务,直至增持公司股份达到11.68%。 由于公司董事会及相关方均无法与李军取得联系并向其送达意向书,上海证券交易所(以下简称本所)于2018年10月29日发出《关于向广东东阳光科技控股股份有限公司股东李军公告送达纪律处分意向书的通知》,向李军公告送达纪律处分意向书。李军在规定时间内未表示异议。 袁灵斌、李军控制的证券账户在持有东阳光科已发行股份累计达到5%时,未及时停止买卖并履行权益变动的信息披露义务,此后继续增持又再次达到东阳光科已发行股份的5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务。其股票交易行为严重违反了《证券法》第八十六条,《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.22条、第3.1.6条等有关规定,且违规交易股票数量巨大,情节严重。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对广东东阳光科技控股股份有限公司股东袁灵斌和李军予以公开谴责。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-10-29
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型公开谴责
违规行为广东东阳光科技控股股份有限公司股东李军:经查明,自2013年11月起,李军等人利用其控制的证券账户,通过大宗交易方式购入广东东阳光科技控股股份有限公司(原广东东阳光铝业股份有限公司,2014年证券简称由东阳光铝变更为东阳光科,以下简称东阳光科或公司)的股票。截至2014年2月19日,李军等人通过上述证券账户合计买入东阳光科股票9,663万股,达到东阳光科当时已发行股份的11.68%。2013年12月27日,上述账户持股比例首次超过东阳光科当时已发行股份的5%,达到5.92%。李军等人控制的上述账户在持有东阳光科已发行股份达到5%时,未及时停止买卖并履行权益变动的信息披露义务;此后继续增持东阳光科股票,在持股比例增加达到5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务,直至持有公司股份比例达到11.68%。李军的上述股票交易及不予披露的行为严重违反了《证券法》第八十六条,《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.22条、第3.1.6条等有关规定,且违规交易涉及的股票数量巨大,情节特别严重。
批复内容鉴于上述事实和情节,我部拟根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,提请本所纪律处分委员会审核,对广东东阳光科技控股股份有限公司股东李军予以公开谴责。
处理人上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2017-04-29
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年4月21日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对广东东阳光科技控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0447号)(以下简称“问询函”)。
批复内容现根据《问询函》的要求,就相关事项进行回复并公告。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2017-04-22
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年4月21日收到上海证券交易所下发的《关于对广东东阳光科技控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0447号) (以下简称“《问询函》”)。
批复内容请你公司于2017年4月28日之前,就上述事项予以披露同时对定期报告作相应修订。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-03-18
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为袁灵斌、李军二人通过认购华宝信托有限责任公司、山东省国际信托有限公司、云南国际信托有限公司设立的伞形信托计划份额,取得三项伞形信托对应证券账户的控制权,并使用上述3个证券账户通过大宗交易方式买入“东阳光科”。2013年11月14日至2014年2月19日,袁灵斌、李军通过上述证券账户合计买入“东阳光科”9,663万股,2013年12月27日上述证券账户持股比例首次超过广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)已发行股份的5%,达到5.92%;2014年2月19日上述证券账户持股比例达到东阳光科已发行股份的11.68%。袁灵斌、李军控制上述证券账户在持有东阳光科已发行股份累计达到5%时,未及时报告,也未通知上市公司,并于2014年2月19日继续通过大宗交易增持“东阳光科”。袁灵斌、李军二人增持“东阳光科”达到5%以后,违法增持的股份数为55,256,660股。以上行为构成信息披露违法及违反法律规定在限制转让期内买卖股票。
批复内容依据《证券法》第193条第2款、第204条规定,我会决定责令袁灵斌、李军改正,在收到行政处罚决定书之日起3日内对违法增持情况进行报告和公告;对袁灵斌、李军没有履行报告和信息披露义务、在限制转让期内增持股票的行为予以警告;对袁灵斌、李军没有履行报告和信息披露义务、在限制转让期内增持股票的行为分别处以20万元罚款,对袁灵斌、李军限制期内增持行为处以3,000万元罚款,其中袁灵斌2,250万元,李军750万元。对袁灵斌罚款总计2,270万元,对李军罚款总计770万元。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2012-06-12
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为事项一:进一步披露近三年来利润分配情况,详细说明未进行现金分红的原因、未分配利润的使用安排情况和资金使用效果。 事项二:按照修订后的《公司章程》和《分红管理制度》要求,认真研究在近期进行现金分红的可行性。 事项三:扩大中小投资者参与利润分配政策制定的渠道,采取措施切实保障机构投资者及社会公众股东对公司现金分红的决策发表看法与意见,在利润分配政策上形成有效制衡。 事项四:你公司实际生产经营业务全部分散于下属子公司,且子公司数量多达 18 家。你公司应结合公司经营特点与投资结构,按照中国证监会和我局相关通知要求,对子公司的公司章程中涉及利润分配相关规定进行自查梳理,在子公司层面建立有序、稳定、持续的利润分配政策,确保股份公司利润分配政策得到切实有效地落实。
批复内容公司将严格按照中国证监会《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》(证监发【2012】37 号、广东证监局《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》(广东证监【2012】109 号)的相关要求,根据公司最新修订的《公 司章程》、《分红管理制度》,切实增强回报股东的意识,高度重视现金分红,妥善处理好公司长期发展与满足股东特别是中小股东现金分红需求的关系。
处理人广东证监局
违规记录  公告日期:2011-08-23
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规《现金管理暂行条例》,《财务管理制度》
处分类型整改通知
违规行为一、公司治理与内部控制方面存在问题 二、财务管理方面存在问题
批复内容本公司接到《现场检查结果告知书》后高度重视,成立以董事长郭京平为组长的整改小组,针对《现场检查结果告知书》中提出的问题,公司逐条进行了分析研究,并认真进行了相应的整改。
处理人广东证监局
违规记录  公告日期:2008-10-28
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、关于公司在经营中仍然执行控股股东的相关管理制度的问题 二、关于公司用印管理薄弱未建立用印登记制度的问题 三、关于公司董事会工作存在疏漏的问题 四、关于公司会计基础工作和财务管理工作欠规范的问题 五、关于公司营业税等税金挂账未交的问题 六、关于公司虽设立了审计部门,也指定专职人员,但一直未实际开展内部审计工作的问题
批复内容中国证监会广东监管局此次对公司的现场检查,是对公司及其子公司进一步完善公司治理的全面指导,对促进公司规范运作起到了积极的作用。公司将认真落实各项整改措施,加大财务规范管理的力度,提高公司治理水平。
处理人广东证监局
违规记录  公告日期:2007-10-31
公司名称广东东阳光科技控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为 1、关于公司未在章程中载明制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施的问题 2、关于保障董事会各专业委员会和公司内审机构的运作并忠实履行职责的问题
批复内容总之,中国证监会组织开展的本次公司质量专项活动,为完善和规范公司治理及提升公司治理水平提供了难得的机会。公司将以此为契机,通过切实整改,提高公司运作透明度和规范化水平。今后,公司继续按照各级证券监管部门的要求,不断加强公司治理结构建设,维护全体股东的合法权益,实现公司可持续发展。
处理人四川证监局
返回页顶