退市华业

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-12-13
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》、《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师执业准则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型通报批评
违规行为一、当事人违规情况经查明,大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称大华会计师事务所或年审会计师事务所)及其注册会计师邱俊洲、田艳萍、张晓义、刘彬作为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称公司)2014年至2017年年度报告的审计机构及签字年审会计师,存在未执行充分合理的审计核查、验证工作、未作出审慎尽责专业判断的违规行为。公司自2014年开始与第二大股东李仕林控制的重庆恒韵医药有限公司(以下简称恒韵医药)、重庆慈慷医疗科技有限公司、重庆慈恩健康咨询有限公司等主体开展债权投资业务,累计投资规模高达165.96亿元。然而,自上述债权投资业务开展至今,大华会计师事务所在实施审计过程中,从未对底层债务人执行必要的审计核查程序。根据大华会计师事务所出具的《关于对北京华业资本控股股份有限公司2018年报问询函的回复》,自2014年以来,对于公司使用自有资金直接收购的应收账款,年审会计师事务所仅向债权转让方进行了函证确认;对于公司通过认购金融机构产品、合伙企业份额间接形式收购的应收账款,也仅做到对金融机构、合伙企业进行函证确认,而未向底层债务人进行函证确认。此外,大华会计师事务所在对公司债权投资业务银行流水审计过程中发现,公司债权投资业务银行流水、资金流向明显存在异常。在直接收购的项目中,应收账款的回款资金流向并非由医院直接付款至公司账户。在通过认购金融机构、合伙企业份额间接收购的项目中,应收账款的回款资金流向也并非由医院直接付款至金融机构、合伙企业账户,而均是由债务人转账至恒韵医药账户,后续再由恒韵医药转账至公司账户。在发现前述重大异常的情况下,年审会计师事务所仍未履行必要的审计核查程序,从未向底层债务人函证确认交易的真实性和资金流向的合理性。2018年9月28日,公司披露《公司债务追偿小组工作进展的公告》称,底层债务人否认与恒韵医药存在相关债务往来,认为相关文件上的公章系伪造,确认上述债务并不真实,现有应收账款存量规模高达101.89亿元。大华会计师事务所在执业过程中未能按照规定勤勉尽责,未能履行必要审计程序;同时,大华会计师事务所对公司2014年至2017年年度报告均出具标准无保留意见的审计报告,相关审计报告中公司重大风险事项存在遗漏,可能对投资者产生误导。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.5和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对北京华业资本控股股份有限公司年审会计师事务所大华会计师事务所(特殊普通合伙)及其注册会计师邱俊洲、田艳萍、张晓义、刘彬予以通报批评。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-11-25
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《股票上市规则》
处分类型公开谴责
违规行为经查明,北京华业资本控股股份有限公司(以下简称*ST华业或公司)第二大间接股东李仕林及其控制的公司股东重庆玖威医疗科技有限公司(以下简称玖威医疗)、重庆满垚医疗科技有限公司(以下简称满垚医疗)、重庆禄垚医疗科技有限公司(以下简称禄垚医疗)在信息披露、履行承诺等方面,公司有关董事在职责履行等方面存在以下违规行为。 一、相关股东滥用优势地位与公司开展巨额债权投资关联交易,严重损害上市公司利益 二、相关股东操纵公司相关子公司违规提供巨额关联担保 三、公司及相关股东、董事未履行公开披露的计划及承诺,相关风险提示不充分 四、相关董事未勤勉履职,导致公司内部控制严重缺陷及多项信息披露违规
批复内容对公司股东重庆玖威医疗科技有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司及其实际控制人、公司第二大间接股东李仕林,公司时任董事孙涛、刘荣华予以公开谴责;公开认定李仕林终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-11-08
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司于2019年11月8日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司要约收购有关事项的问询函》。
批复内容请你公司收到本问询函后立即披露,并于2019年年11月12日前披露对本问询函的回复。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-11-01
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务。
批复内容纳入被执行人
处理人北京市第四中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-10-08
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为被执行人未按照上述法律文书规定的期限履行该法律文书确定的义务
批复内容纳入被执行人
处理人重庆市第五中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-08-02
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为经查明,华业发展(深圳)有限公司(以下简称华业发展)为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称华业资本或公司)的控股股东。截至2018年9月25日,华业发展持有公司股份3.34亿股,占公司总股本的23.44%,其中已累计质押给国元证券股份有限公司(以下简称国元证券)1.40亿股公司股份。2018年9月25日,华业发展上述质押股份股价已低于约定的履约保障警戒比例,且未按照约定采取补救措施,国元证券多次发函告知华业发展将要按照违约处置质押股份,华业发展应当规定进行信息披露。10月12日,公司披露公告称,由于公司股价持续下跌,控股股东华业发展质押给国元证券的公司股票可能依约将被强制卖出。2018年10月30日,公司公告称,自2018年10月15日至10月26日,华业发展持有的质押给国元证券的公司股份已通过竞价交易方式被累计处置14,302,500股,占公司总股本的1.00%。
批复内容对北京华业资本控股股份有限公司的控股股东华业发展(深圳)有限公司予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-08-02
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型处罚决定
违规行为上市公司违规情况 (一)开展巨额债权投资业务不审慎,造成公司重大财产损失 (二)问询函回复不真实,未及时披露债务逾期的重大事项 (三)为关联方违规提供巨额担保,可能导致公司承担重大担保责任 (四)公司连续、集中披露重组、回购与增持信息,但公司及股东、董监高人员既未切实履行相关承诺,也未及时披露进展情况、提示重大风险,可能对投资者决策产生严重误导
批复内容对北京华业资本控股股份有限公司、控股股东华业发展(深圳)有限公司及其实际控制人周文焕(ZHOUWENHUAN),时任董事长徐红,时任董事兼总经理燕飞,时任董事蔡惠丽、尹艳,时任独立董事黄健、王涛、刘燃,时任监事张焰、黄航、蒋丰青、王剑聪,时任董事会秘书赵双燕,时任财务总监郭洋予以公开谴责;公开认定时任公司董事长徐红、时任董事兼总经理燕飞、时任董事会秘书赵双燕、时任财务总监郭洋10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任独立董事颉茂华、时任常务副总经理毕玉华、时任副总经理莘雷予以通报批评。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-07-03
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,北京华业资本控股股份有限公司(以下简称公司)股东重庆玖威医疗科技有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司及其实际控制人李仕林,公司时任董事孙涛、刘荣华存在以下违规行为。 一、开展巨额资金业务不审慎,造成公司重大财产损失 二、问询函回复不真实,未及时披露债务逾期的重大事项 三、为关联方违规提供巨额担保,可能导致公司承担重大担保责任 四、披露重组、回购与增持信息不审慎,严重违反承诺,公司股价大幅波动,可能对投资者决策产生误导
批复内容鉴于上述违规事实和情节,我部拟提请本所纪律处分委员会审核,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条的规定,对股东重庆玖威医疗科技有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司及其实际控制人李仕林,时任董事孙涛、刘荣华予以公开谴责;公开认定第二大间接股东李仕林终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-07-02
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因公司涉嫌信息披露违法违规
批复内容因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-06-29
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为因未履行生效法律文书确定的义务。
批复内容纳入被执行人。
处理人北京市第二中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-06-21
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为因未履行生效法律文书确定的义务。
批复内容纳入被执行人。
处理人北京市第三中级人民法院
违规记录  公告日期:2019-05-23
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年5月10日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司增持公司股份计划公告的问询函》(上证公函【2019】0739号)。
批复内容请你公司收到本问询函后立即披露,并于2019年5月24日前披露对本问询函的回复。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-05-10
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式指引第2号—年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于北京华业资本控股股份有限公司的定期报告事后审核意见函,上证公函[2019]0606号。
批复内容请你公司收到问询函后立即披露,并于2019年5月17日前按要求披露对本问询函的回复,同时对定期报告作相应修订。公司全体董事、监事、高级管理人员应当审核并签署本问询函的回复。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-04-04
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型警告
违规行为一、未及时披露应收账款投资业务相关的对外担保事项和差额补足义务重大事项; 二、未及时披露“17华业资本CP001”发行以来超过公司净资产50%以上的资产抵(质)押事项; 三、未及时或同步披露应收账款逾期事项、重大诉讼情况。
批复内容依据相关自律规定,经2019年第3次自律处分会议初审、2019年第4次自律处分会议复审,给予华业资本严重警告处分,暂停债务融资工具市场相关业务一年,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予企业责任人徐红、郭洋警告处分,并建议2人参加协会信息披露相关培训。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2019-01-31
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称:公司)于2019年1月30日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司业绩预亏事项的问询函》。
批复内容你公司董事会应当就前述事项召开会议,认真落实本问询函要求,于5个交易日内对外披露回复内容,并做好后续年报编制和披露工作。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-12-28
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”或“华业资本”)于2018年11月10日披露了《公司关于收到执行裁定书的公告》(公告编号:临2018-116),公司于近日收到北京市第三中级人民法院(以下简称“法院”)发来的(2018)京03执985、988、990、991号《限制消费令》及(2018)京03执985、988、990、991号之一《执行裁定书》。
批复内容被纳入被执行人及限制消费。
处理人北京市第三中级人民法院
违规记录  公告日期:2018-11-23
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为公司董事兼总经理燕飞因涉嫌非国家工作人员受贿罪
批复内容被重庆市公安局拘留
处理人重庆市公安局
违规记录  公告日期:2018-10-27
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为公司董事孙涛涉嫌合同诈骗罪。
批复内容于2018年10月19日被重庆市公安局刑事拘留。
处理人重庆市公安局
违规记录  公告日期:2018-10-08
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称:公司)于2018年9月28日披露《关于公司债务追偿小组工作进展的公告》(编号:临2018-077),公司聘请的律师对医院进行现场走访并出具了走访报告,认为公司关联方重庆恒韵医药有限公司(以下简称:恒韵医药)涉嫌伪造印章,虚构与医院的应收账款债权交易,可能导致公司遭受重大资产损失,公司为此已成立专项应对小组,积极寻求解决问题渡过危机的方案,现就目前工作进展情况披露如下:一、公司成立应急工作小组应对危机,与债务追偿小组合并,明确工作机制、工作分工及相关责任人员。由董事兼总经理燕飞担任组长,财务总监郭洋、常务副总经理毕玉华担任副组长。二、2018年9月28日,公司向北京市公安局朝阳分局经侦大队报案,后于2018年9月30日公司收到《受案回执》(京公朝经受案字[2018]00283号),北京市公安局朝阳分局经侦大队已正式受理了恒韵医药涉嫌合同诈骗一案。公司实际控制人周文焕先生也已正式委托律师向公安机关报案。
批复内容2018年9月28日,公司向北京市公安局朝阳分局经侦大队报案,后于2018年9月30日公司收到《受案回执》(京公朝经受案字[2018]00283号),北京市公安局朝阳分局经侦大队已正式受理了恒韵医药涉嫌合同诈骗一案。公司实际控制人周文焕先生也已正式委托律师向公安机关报案。
处理人北京市公安局朝阳分局经侦大队
违规记录  公告日期:2018-09-28
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月27日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于北京华业资本控股股份有限公司债权投资业务事项的监管工作函》,该函件内容全文如下: 你公司于2018年9月28日发布《关于公司债务追偿小组工作进展的公告》称,走访发现,债务人否认与恒韵医药相关债务往来,公司所持《债权转让协议》等文件上公章系伪造,债务并不真实。该事项对公司影响重大,为保护投资者利益,现根据本所《股票上市规则》第17.1条的有关规定,对你公司及相关方提出以下工作要求。
批复内容公司应当高度重视,认真核实,并及时披露进展。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2018-09-27
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月26日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司子公司投资应收账款未按期回款及履行差额补足义务有关事项的问询函》。
批复内容请你公司于2018年9月27日披露本问询函,并于2018年9月29日之前,就上述事项予以披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-09-11
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月10日收到上海证券交易所《关于北京华业资本控股股份有限公司2018年半年度报告的事后审核问询函》。
批复内容请你公司于2018年9月11日披露本问询函,并于2018年9月18日之前,就上述事项予以披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-06-15
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称公司)于2017年6月7日收到上海证券交易所对公司出具的《关于对北京华业资本控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0708号)。
批复内容现将有关情况回复公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-06-08
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年6月7日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》。
批复内容请你公司及时披露本问询函,并于2017年6月12日之前,就上述事项予以披露,同时对定期报告作相应修订。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-01-22
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2015年1月16日,公司收到上海证券交易所发来的《关于对北京华业地产股份有限公司重大资产重组预案的审核意见函》,《审核意见函》针对公司本次重大资产重组预案的有关事项,就以下几个方面提出审核意见: 一、关于标的资产完整性 二、关于标的资产的财务数据及资产状况 三、关于标的资产的后续整合 四、关于拟成立的重医三院的相关情况 五、关于交易对方及其实际控制人的承诺事项
批复内容根据上海证券交易所《关于对北京华业地产股份有限公司重大资产重组预案的审核意见函》(上证公函【2015】0057号)(以下简称:《审核意见函》)相关要求,本公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析,现对《审核意见函》中提及的问题回复并予以公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-01-17
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2015年1月16日,公司收到上海证券交易所发来的《关于对北京华业地产股份有限公司重大资产重组预案的审核意见函》,《审核意见函》针对公司本次重大资产重组预案的有关事项,就以下几个方面提出审核意见: 一、关于标的资产完整性 二、关于标的资产的财务数据及资产状况 三、关于标的资产的后续整合 四、关于拟成立的重医三院的相关情况 五、关于交易对方及其实际控制人的承诺事项
批复内容上海证券交易所要求公司于2015年1月21日之前,针对上述问题书面回复,并对本次重大资产重组预案作相应修改。目前,公司正组织相关人员对《审核意见函》中提出的问题进行回复。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2008-07-24
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、按照公司章程的要求,董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1 /2。 2、公司各专门委员会刚刚成立,已制定了各专业委员会工作条例,但尚未有效展开工作。 3、公司投资者关系管理工作存在不足。 4、公司的相关会议记录不完善。
批复内容为了更好的贯彻落实中国证券监督管理委员会【2008】27号公告精神,按照北京辖区上市公司监管专题工作会议的要求,进一步深化公司治理,提高上市公司质量。公司将通过加强董事会专门委员会的工作力度,进一步发挥内审、内控作用,全面落实内控制度,并在可能情况下提前实施新颁布的《企业内部控制规范——基本规范》。同时通过持续开展公司治理活动,提高公司规范运作水平、进一步提高上市公司运作的质量和透明度,更好地维护公司利益和广大股东的合法权益,从而更好的回报广大投资者。
处理人北京证监局
违规记录  公告日期:2008-01-11
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等
处分类型整改通知
违规行为一、公司董事会有5名董事,其中2位独立董事,另外3名董事均在上市公司任职,超过董事总数的1/2。 二、公司各专门委员会刚刚成立,已制定了各专业委员会工作条例,但尚未有效展开工作。 三、公司投资者关系管理工作存在不足。 四、公司的相关会议记录不完善。
批复内容 通过本次公司治理专项活动,公司对自身治理情况有了更为客观明晰认识,日常规范运作程度明显提高。公司在治理工作中努力将其他公司好的治理做法和经验与公司实际情况相结合,以进一步提高公司的治理效果。在与其他公司比较的过程中公司管理层深刻意识到,公司治理是一项严谨的系统工程,法人治理是资本市场健康发展的重要基石。
处理人北京证监局
违规记录  公告日期:2004-09-18
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为公司治理结构不规范;
批复内容 中国证券监督管理委员会内蒙古监管局于2004年8月4日至8月9日对我公司进行了检查,并下发了“内证监发[2004]32号”《关于对内蒙古仕奇实业股份有限公司巡回检查有关问题的限期整改通知》。
处理人内蒙古证监局
违规记录  公告日期:2003-09-04
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型通报批评
违规行为未及时披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述
批复内容
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2002-05-21
公司名称北京华业资本控股股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型公开谴责
违规行为未披露向深圳汇金投资的借款
批复内容
处理人上海证券交易所
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