| 批复原因 | 1.2015年9月21日至2015年9月30日操纵情况。
2015年9月21日至2015年9月30日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交25,998,119股,竞价买入成交金额263,636,466.11元;竞价卖出成交25,998,119股,竞价卖出成交金额266,339,581.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年9月21日至2015年9月30日期间,“全柴动力”共有8个交易日,第一组账户在8个交易日均发生交易,其中7个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,714,017股,日均买入成交金额37,662,352.30元,有5个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在6个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,333,020股,日均卖出成交金额44,389,930.22元,有5个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年9月24日竞价成交占比达到最高的25.90%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在11个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年11月25日至2015年12月17日操纵情况。
2015年11月25日至2015年12月17日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交20,699,918股,竞价买入成交金额275,624,328.98元;竞价卖出成交20,699,918股,竞价卖出成交金额277,234,466.04元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年11月25日至2015年12月17日期间,“全柴动力”共有17个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,478,566股,日均买入成交金额19,687,452.07元,有11个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数1,881,811股,日均卖出成交金额25,203,133.28元,有8个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有6个交易日,其中2015年12月14日竞价成交占比达到最高的15.30%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在13个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“全柴动力”盈利3,528,949.11元。 |
| 批复原因 | 1.2015年9月21日至2015年9月30日操纵情况。
2015年9月21日至2015年9月30日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交25,998,119股,竞价买入成交金额263,636,466.11元;竞价卖出成交25,998,119股,竞价卖出成交金额266,339,581.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年9月21日至2015年9月30日期间,“全柴动力”共有8个交易日,第一组账户在8个交易日均发生交易,其中7个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,714,017股,日均买入成交金额37,662,352.30元,有5个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在6个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,333,020股,日均卖出成交金额44,389,930.22元,有5个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年9月24日竞价成交占比达到最高的25.90%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在11个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年11月25日至2015年12月17日操纵情况。
2015年11月25日至2015年12月17日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交20,699,918股,竞价买入成交金额275,624,328.98元;竞价卖出成交20,699,918股,竞价卖出成交金额277,234,466.04元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年11月25日至2015年12月17日期间,“全柴动力”共有17个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,478,566股,日均买入成交金额19,687,452.07元,有11个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数1,881,811股,日均卖出成交金额25,203,133.28元,有8个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有6个交易日,其中2015年12月14日竞价成交占比达到最高的15.30%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在13个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“全柴动力”盈利3,528,949.11元。 |
| 批复原因 | 一、廖英强是高收视率证券类品牌节目的嘉宾主持
2012年2月至2016年4月，廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目，始终保持较高人气，收视率表现稳定。廖英强还从2014年9月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在上海地区的平均收视率。
廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司（以下简称股轩文化）通过“爱股轩”网站的APP，以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。2015年，股轩文化在上海举办多场培训讲座，讲座视频放在“爱股轩”网站上，以提高股轩文化知名度。随着股轩文化的推广活动，廖英强也积累了一定粉丝，其博客点击率很高。
廖英强通过在电视台主持高收视率的证券类品牌节目积累名气和受众，再辅以互联网各类平台宣传和推广，开办培训讲座等形式，具有了相当的知名度和影响力。
二、2015年3月至11月廖英强控制其本人及“张某萍”等13个证券账户
廖英强承认，“廖英强”账户由其本人控制使用。2015年3月至11月，“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”账户等11个证券账户交易廖英强推荐股票时委托使用的MAC地址与“廖英强”账户所使用的MAC地址高度重合。“路某”账户2015年以来进行股票交易使用最多的电脑MAC地址为廖英强办公电脑MAC地址。
2015年1月至2015年12月，“张某”账户全部资金来源于廖英强，“路某”账户84.97%的资金来源于廖英强，“刘某钟”账户84.73%的资金来源于并全部流出至廖英强配偶郭某琳；“季某燕”“许某琴”账户的半数收益经由张某转至廖英强的银行账户，“季某燕”“许某琴”账户经委托给廖英强代为操作。
廖英强为股轩文化、上海英琪文化传播有限公司（以下简称英琪文化）实际控制人，总经理。张某为英琪文化原股东；路某为股轩文化股东；韩某为股轩文化员工；股轩文化法定代表人柴某英是廖英强的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹；柴某美是廖英强的母亲；廖某杰是廖英强的哥哥；金某是廖某杰妻子的姐姐。上述人员与廖英强具有亲属关系或工作关系。
综上，可以认定2015年3月至11月，廖英强控制“廖英强”“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”“路某”账户等13个证券账户。
三、廖英强操纵“佳士科技”等39只股票
2015年3月至11月，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了含有荐股内容的博客60篇，平均点击次数为110399次，在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票，违法所得共计43,104,773.84元。具体如下：
1.2015年3月20日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“兴发集团”（600141），其控制的账户于荐股前买入“兴发集团”1,268,233股，买入金额21,327,300.56元，荐股后卖出1,224,734股，卖出金额21,800,324.98元，扣除交易税费后盈利1,045,573.40元。
2.2015年4月13日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“大连国际”（000881），其控制的账户于荐股前买入“大连国际”1,252,108股，买入金额14,163,392.98元，荐股后卖出1,102,108股，卖出金额13,916,521.08元，扣除交易税费后盈利1,339,421.47元。
3.2015年5月14日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“清新环境”（002573），其控制的账户于荐股前买入“清新环境”1,174,800股，买入金额47,410,670.98元，荐股后卖出906,100股，卖出金额39,007,626.20元，扣除交易税费后盈利1,907,626.64元。
4.2015年5月18日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“圣阳股份”（002580），并于荐股前买入“圣阳股份”663,080股，买入金额14,277,433.06元，荐股后卖出613,080股，卖出金额13,698,050.70元，扣除交易税费后盈利388,680.64元。
5.2015年5月19日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“全柴动力”（600218），其控制的账户于荐股前买入“全柴动力”463,000股，买入金额7,004,267.61元，荐股后卖出326,101股，卖出金额5,440,783.42元，扣除交易税费后盈利476,832.67元。
6.2015年5月19日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐“苏常柴A”（000570），其控制的账户于荐股前买入“苏常柴A”1,113,642股，买入金额12,529,441.10元，荐股后卖出907,042股，卖出金额11,119,048.49元，扣除交易税费后盈利846,415.15元。
7.2015年5月22日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“天富能源”（600509），其控制的账户于荐股前买入“天富能源”1,135,600股，买入金额15,091,999.00元，荐股后卖出1,135,600股，卖出金额16,838,156.00元，扣除交易税费后盈利1,633,528.38元。
8.2015年5月27日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“石油济柴”（000617），其控制的账户于荐股前买入“石油济柴”347,489股，买入金额6,195,597.02元，荐股后卖出347,489股，卖出金额6,894,920.20元，扣除交易税费后盈利653,156.71元。
9.2015年6月2日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“渝开发”（000514），其控制的账户于荐股前买入“渝开发”1,331,879股，买入金额15,222,898.33元，荐股后卖出1,231,879股，卖出金额15,412,189.12元，扣除交易税费后盈利1,231,797.11元。
10.2015年6月8日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“复旦复华”（600624），其控制的账户于荐股前买入“复旦复华”1,025,907股，买入金额25,731,894.90元，荐股后卖出584,492股，卖出金额15,774,834.36元，扣除交易税费后盈利595,950.13元。
11.2015年6月12日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“海大集团”（002311），其控制的账户于荐股前买入“海大集团”1,764,823股，买入金额46,595,268.50元，荐股后卖出1,615,053股，卖出金额45,315,044.52元，扣除交易税费后盈利2,302,404.35元。
12.2015年7月27日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“桐昆股份”（601233），其控制的账户于荐股前买入“桐昆股份”1,690,143股，买入金额30,391,935.01元，荐股后卖出1,185,106股，卖出金额20,747,564.79元，扣除交易税费后亏损879,249.50元。
13.2015年8月14日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“东方电子”（000682），其控制的账户于荐股前买入“东方电子”4,130,092股，买入金额28,330,914.20元，荐股后卖出2,279,900股，卖出金额16,618,911.62元，扣除交易税费后盈利874,725.58元。
14.2015年8月14日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“红宝利”（002165），其控制的账户于荐股前买入“红宝利”1,516,100股，买入金额12,022,255.00元，荐股后卖出1,420,000股，卖出金额12,463,426.00元，扣除交易税费后盈利448,283.80元。
15.2015年8月27日、28日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“佳士科技”（300193），其控制的账户于荐股前买入“佳士科技”1,587,300股，买入金额28,428,827.00元，荐股后卖出1,587,300股，卖出金额30,521,011.68元，扣除交易税费后盈利1,884,814.15元。
16.2015年9月2日、7日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“紫光股份”（000938），其控制的账户于荐股前买入“紫光股份”38,500股，买入金额1,924,964.00元，荐股后卖出38,500股，卖出金额2,043,719.20元，扣除交易税费后盈利104,805.43元。
17.2015年9月2日、7日、8日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“佳士科技”（300193），其控制的账户于荐股前买入“佳士科技”445,610股，买入金额7,117,763.40元，荐股后卖出445,610股，卖出金额8,323,363.72元，扣除交易税费后盈利1,150,953.57元。
18.2015年9月8日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“康芝药业”（300086），其控制的账户于荐股前买入“康芝药业”1,799,028股，买入金额23,672,657.80元，荐股后卖出992,300股，卖出金额14,151,760.00元，扣除交易税费后盈利898,153.58元。
19.2015年9月15日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“康芝药业”（300086），其控制的账户于荐股前买入“康芝药业”399,000股，买入金额5,442,797.00元，荐股后卖出399,000股，卖出金额5,739,067.00元，扣除交易税费后盈利256,985.34元。
20.2015年9月15、16日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“天瑞仪器”（300165），其控制的账户于荐股前买入“天瑞仪器”1,441,000股，买入金额19,645,123.00元，荐股后卖出1,441,000股，卖出金额21,788,845.94元，扣除交易税费后盈利1,997,632.19元。
21.2015年9月17日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“荣之联”（002642），其控制的账户于荐股前买入“荣之联”871,183股，买入金额24,357,003.85元，荐股后卖出642,983股，卖出金额20,235,923.74元，扣除交易税费后盈利2,053,262.65元。
22.2015年9月22日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“慈星股份”（300307），其控制的账户于荐股前买入“慈星股份”1,814,819股，买入金额18,676,626.53元，荐股后卖出1,521,258股，卖出金额18,401,702.18元，扣除交易税费后盈利2,445,932.37元。
23.2015年9月25日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“星星科技”（300256），其控制的账户于荐股前买入“星星科技”1,285,051股，买入金额20,491,985.36元，荐股后卖出756,199股，卖出金额12,734,691.70元，扣除交易税费后盈利378,307.59元。
24.2015年9月28日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“宏达高科”（002144），其控制的账户于荐股前买入“宏达高科”1,754,201股，买入金额34,908,197.85元，荐股后卖出1,315,500股，卖出金额27,927,775.08元，扣除交易税费后盈利1,257,926.73元。
25.2015年10月12日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“双星新材”（002585），其控制的账户于荐股前买入“双星新材”1,568,980股，买入金额16,016,329.20元，荐股后卖出1,568,980股，卖出金额17,540,675.20元，扣除交易税费后盈利1,406,134.31元。
26.2015年10月19日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“华孚色纺”（002042），其控制的账户于荐股前买入“华孚色纺”3,147,200股，买入金额30,665,744.10元，荐股后卖出2,042,500股，卖出金额21,468,963.00元，扣除交易税费后盈利999,627.57元。
27.2015年10月19日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“宁波华翔”（002048），其控制的账户于荐股前买入“宁波华翔”607,668股，买入金额9,371,976.19元，荐股后卖出607,668股，卖出金额10,266,985.25元，扣除交易税费后盈利825,825.19元。
28.2015年10月21日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“闰土股份”（002440），其控制的账户于荐股前买入“闰土股份”1,319,917股，买入金额24,403,986.59元，荐股后卖出1,092,717股，卖出金额20,938,838.60元，扣除交易税费后盈利483,475.49元。
29.2015年10月26日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“长青股份”（002391），其控制的账户于荐股前买入“长青股份”2,133,729股，买入金额33,267,400.79元，荐股后卖出1,082,608股，卖出金额17,939,299.80元，扣除交易税费后盈利1,004,260.64元。
30.2015年10月26日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“鸿路钢构”（002541），其控制的账户于荐股前买入“鸿路钢构”691,083股，买入金额11,609,868.74元，荐股后卖出580,311股，卖出金额10,585,469.20元，扣除交易税费后盈利743,344.09元。
31.2015年10月27日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“兴业银行”（601166），其控制的账户于荐股前买入“兴业银行”1,141,300股，买入金额17,260,869.00元，荐股后卖出1,081,300股，卖出金额16,413,296.00元，扣除交易税费后亏损52,744.18元。
32.2015年11月6日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“嘉寓股份”（300117），其控制的账户于荐股前买入“嘉寓股份”1,735,450股，买入金额17,112,591.61元，荐股后卖出1,735,450股，卖出金额18,889,274.50元，扣除交易税费后盈利1,649,788.02元。
33.2015年11月12日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“出版传媒”（601999），其控制的账户于荐股前买入“出版传媒”3,226,089股，买入金额38,828,132.29元，荐股后卖出2,438,224股，卖出金额31,610,572.35元，扣除交易税费后盈利1,957,532.80元。
34.2015年11月13日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“六国化工”（600470），其控制的账户于荐股前买入“六国化工”2,840,001股，买入金额25,666,884.61元，荐股后卖出2,840,001股，卖出金额27,835,111.84元，扣除交易税费后盈利1,979,886.13元。
35.2015年11月16日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“新界泵业”（002532），其控制的账户于荐股前买入“新界泵业”1,310,936股，买入金额19,452,657.15元，荐股后卖出1,310,936股，卖出金额21,354,608.04元，扣除交易税费后盈利1,758,174.49元。
36.2015年11月17日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“福能股份”（600483），其控制的账户于荐股前买入“福能股份”1,191,824股，买入金额22,036,752.50元，荐股后卖出1,191,824股，卖出金额23,513,764.53元，扣除交易税费后盈利1,316,846.71元。
37.2015年11月17日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“山东药玻”（600529），其控制的账户于荐股前买入“山东药玻”884,400股，买入金额16,147,118.02元，荐股后卖出884,400股，卖出金额17,919,676.12元，扣除交易税费后盈利1,652,438.04元。
38.2015年11月20日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“林洋电子”（601222），其控制的账户于荐股前买入“林洋电子”523,901股，买入金额19,963,306.70元，荐股后卖出449,401股，卖出金额18,208,824.18元，扣除交易税费后盈利877,528.66元。
39.2015年11月23日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“风神股份”（600469），其控制的账户于荐股前买入“风神股份”223,173股，买入金额3,976,634.65元，荐股后卖出223,173股，卖出金额4,162,687.39元，扣除交易税费后盈利157,472.09元。
40.2015年11月25日中午休市期间，廖英强在其新浪微博和博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“川仪股份”（603100），其控制的账户于荐股前买入“川仪股份”630,502股，买入金额12,584,397.06元，荐股后卖出630,502股，卖出金额12,792,590.60元，扣除交易税费后盈利119,269.99元。
41.2015年11月26日中午休市期间，廖英强在其新浪微博“午间解盘”栏目视频中推荐了“太阳电缆”（002300），其控制的账户于荐股前买入“太阳电缆”1,625,339股，买入金额19,779,948.79元，荐股后卖出1,228,300股，卖出金额15,136,679.00元，扣除交易税费后亏损3,574.63元。
以上事实有相关合同、相关单位提供的资料和情况说明、相关人员询问笔录、相关银行账户资料、证券账户资料等证据证明，足以认定。
廖英强的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款“禁止任何人以下列手段操纵证券市场”中第（四）项“以其他手段操纵证券市场”的规定，构成《证券法》第二百零三条所述情形。 |
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