易见股份

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-05-10
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月9日收到上海证券交易所《关于对易见供应链管理股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2018】0471号)。
批复内容请你公司于2018年5月17日之前,就上述事项予以回复并披露,同时对定期报告作相应修订。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-01-19
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”) 于2018年1月18日收到上海证券交易所《关于易见供应链管理股份有限公司信息披露事项的监管工作函》(上证公函【2018】0085号)。
批复内容请你公司如实披露公司线上供应链管理平台与相关投资基金的业务实质、最新进展、对公司业绩的影响,并充分提示相关风险。 你公司及全体董事、控股股东、实际控制人应当本着对投资者负责的态度,认真落实前述要求,及时履行相关信息披露义务, 保护全体股东利益。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-06-10
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2017年6月1日,云南世博旅游控股集团有限公司(以下简称“公司”)收到易见供应链管理股份有限公司转来的上海证券交易所出具的《关于对易见供应链管理股份有限公司要约收购报告书摘要信息披露的问询函》(上证公函【2017】0673号,以下简称“问询函”)。
批复内容根据《问询函》的要求及涉及各方提供的书面资料,公司就相关问题回复。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-06-02
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2017年6月1日,易见供应链管理股份有限公司(以下简称“易见股份”)收到上海证券交易所《关于对易见供应链管理股份有限公司要约收购报告书摘要信息披露的问询函》(上证公函【2017】0673号)(以下简称“问询函”)。
批复内容请你公司及相关方在2017年6月9日之前,针对上述问题履行相应的信息披露义务,补充摘要中的相应内容,同时书面回复我部。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-07-01
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型监管关注
违规行为经查明,2015年7月,四川禾嘉股份有限公司(以下简称“禾嘉股份”或“公司”)的控股子公司深圳滇中商业保理有限公司和云南滇中供应链管理有限公司(下称“滇中供应链”)与公司关联方,大股东云南九天投资控股集团有限公司、公司控股股东的子公司贵州图南矿业(集团)有限公司(下称“图南矿业”)及云南工投集团动力配煤股份有限公司(下称“动力配煤”),发生保理与票据服务的日常关联交易,产生营业收入1025.34万元,占公司2014年末净资产的2.53%。 另经查明,2015年7月至8月,滇中供应链为公司关联方图南矿业和动力配煤及下属煤矿供煤业务提供供应链管理相关服务,产生营业收入7963.22万元,占公司2014年末净资产的19.66%。 公司与关联方发生的上述保理及供应链相关业务构成日常关联交易,合计产生营业收入8988.56万元,占公司2014年末净资产的22.19%,但公司未按照相关规则及公司章程的规定,履行董事会、股东大会审议程序,也未履行关联交易信息披露义务。 公司上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第10.2.12条等规定和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第四十二条等相关规定。董事会秘书徐德智未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。 同时,鉴于上述交易属于公司正常经营范围内的日常关联交易,且公司发现后主动披露并履行董事会及股东大会审议程序,不存在主观恶意,可以酌情予以从轻处理。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对四川禾嘉股份有限公司和时任董事会秘书徐德智予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2015-02-06
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司于2015年1月27日收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书[2015]1号《关于对四川禾嘉股份有限公司采取责令改正措施的决定》,具体内容如下: 在对你公司实施的现场检查中,我局发现以下问题: 一、财务管理缺乏独立性 1、银行账户的网银密钥保管不规范。公司在云南、贵州等省开设的银行账户网银密钥在控股股东人员处保管。 2、财务印鉴使用管理存在缺陷。办理上述外省银行账户柜台业务时,由控股股东相关人员从公司借出财务印鉴并带回开户地操作办理,公司未对上述用印事项进行登记、未采取管控措施。 3、外省银行账户的对账管理控制薄弱。银行对账单由控股股东人员负责取回,再转寄至公司。 二、未严格执行内幕信息知情人登记制度 公司2014年非公开发行的内幕信息知情人登记档案中,存在如下问题: 1、未登记发行对象的具体参与人员,只登记了相关公司名称。 2、公司登记档案的时间和保荐机构报送登记档案的时间均晚于内幕信息披露日。 3、发行参与方报送的内幕信息知情人档案不完整。
批复内容收到《决定书》后,公司董事会对此高度重视,及时向董事、监事和高级管理人员进行了传达,并召集专题会议,对照《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等规定,制定了整改措施、整改期限,形成本整改报告。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2015-01-29
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
处分类型整改通知
违规行为公司于2015年1月27日收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书[2015]1号《关于对四川禾嘉股份有限公司采取责令改正措施的决定》,具体内容如下: 在对你公司实施的现场检查中,我局发现以下问题: 一、财务管理缺乏独立性 1、银行账户的网银密钥保管不规范。公司在云南、贵州等省开设的银行账户网银密钥在控股股东人员处保管。 2、财务印鉴使用管理存在缺陷。办理上述外省银行账户柜台业务时,由控股股东相关人员从公司借出财务印鉴并带回开户地操作办理,公司未对上述用印事项进行登记、未采取管控措施。 3、外省银行账户的对账管理控制薄弱。银行对账单由控股股东人员负责取回,再转寄至公司。 二、未严格执行内幕信息知情人登记制度 公司2014年非公开发行的内幕信息知情人登记档案中,存在如下问题: 1、未登记发行对象的具体参与人员,只登记了相关公司名称。 2、公司登记档案的时间和保荐机构报送登记档案的时间均晚于内幕信息披露日。 3、发行参与方报送的内幕信息知情人档案不完整。
批复内容上述行为分别违反了《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的相关规定,根据《上市公司现场检查办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关规定,现责令你公司采取切实有效的措施予以纠正: 1、严格执行“五分开”,保证财务独立性。要加强对银行账户的管控。银行存款业务的办理、网银密钥、财务印鉴的管理及银行对账等工作应由公司工作人员负责,确保与控股股东在财务上的独立性。 2、加强内幕交易防控,及时登记知情人档案。督促大股东、交易对方、中介机构等相关主体做好内幕信息知情人档案填报工作,确保相关信息登记及时、完整。 你公司应在2015年2月15日前,向我局提交书面整改报告,详细说明整改落实情况。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2014-07-29
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为近日公司收到中国证券监督管理委员会四川监管局《监管意见函》(川证监上市【2014】40号),《监管意见函》指出:公司在2013年12月20日发布的关于公司股东云南兰茂投资管理有限公司股东权益变动的提示性公告中,将云南兰茂增持公司股票750万股的日期披露为2013年12月18日,而实际增持日期为2013年12月17日。
批复内容因工作人员的疏忽,造成上述差错。 除上述更正内容外,原公告其他内容不变。由此给投资者造成的不便,我们深表歉意。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2014-05-05
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型通报批评
违规行为经查明,2013年12月17日,云南兰茂投资管理有限公司(以下简称“兰茂投资”)通过上海证券交易所(以下简称“本所”)大宗交易系统受让莱州市和吉升投资有限公司持有的750万股四川禾嘉股份有限公司(以下简称“禾嘉股份”或“公司”)股票,占禾嘉股份总股本的2.32%。加上之前持有的1250万股(占禾嘉股份总股本的3.88%),兰茂投资共持有禾嘉股份2000万股,占禾嘉股份总股本的6.20%。兰茂投资在持有禾嘉股份的股份达到其已发行股份的5%时,未按照《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13条的规定,及时披露权益变动报告书并停止买卖。 兰茂投资的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)第1.4条、3.1.6条的规定。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对云南兰茂投资管理有限公司予以通报批评。 对于上述纪律处分,本所将记入上市公司诚信档案。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2013-08-22
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为公司2013年半年度报告全文以下内容披露有误: 1、半年度报告全文第六节股本变动及股东情况二、股东情况内容。 2、半年度报告全文第八节财务报告七、关联方及关联交易(三)本企业的其他关联方情况内容。
批复内容四川禾嘉股份有限公司于2013年8月20日在《上海证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露了公司2013年半年度报告全文和摘要。根据上海交易所对半年度报告事后审查,现对全文披露的第六节股本变动及股东情况二、股东情况内容予以更正。且根据上述修改对全文披露的第八节财务报告七、关联方及关联交易(三)本企业的其他关联方情况内容也予以更正。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2012-12-19
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为2012年12月19日,公司收到中国证监会四川监管局下发的《行政监管措施决定书》([2012]7号)暨《关于对四川禾嘉股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
批复内容收到监管函后,公司责成相关人员对相关事实进行了调查,并制定了整改计划和措施。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2012-06-30
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》
处分类型整改通知
违规行为 2002年至2007年期间公司向成都金色世纪贸易有限责任公司(以下简称:金色世纪)采购货物9102.36万元(其中1992.85万元的货物因质量问题被公司退回),支付货款及预付款9122.48万元,尚有2012.97万元未收回。 经查2002年7月至2003年5月金色世纪的主要出资人高敏毓确系原董事、总经理袁东畴(已于2005年病故)之配偶。2003年5月高敏毓将其持有的金色世纪的股份转让。在公司与金色世纪交易期间,袁东畴未就金色世纪的主要股东是其配偶的情况向公司董事会报告,公司也未对金色世纪是否与公司存在关联关系进行调查。在上述交易发生期间,公司与金色世纪存在关联关系,但未履行关联交易的审批程序和信息披露义务。
批复内容今后,公司将进一步强化对关联交易的审批程序和信息披露,防范违规关联交易的再次发生。公司将努力提高信息披露质量和治理水平,在各级监管部门的监督指导下,在广大投资者的共同关心支持下,进一步强化公司治理,提高公司的资产质量和盈利能力,促进公司持续健康发展。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2012-01-13
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2012年1月13日,公司收到中国证监会四川监管局下发的《提示整改函》(川证监上市[2012]5号),提示公司针对子公司四川飞球集团有限公司(以下简称“飞球集团”)的独立性、关联交易、信息披露、财务管理等问题进行整改。
批复内容收到提示整改函后,公司对整改函所涉及的相关问题进行了分析,并制定了整改计划和措施。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2009-01-20
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》、《中国证监会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《股票上市规则》、《董事声明及承诺书》、《高级管理人员声明及承诺书》
处分类型公开谴责
违规行为公司于2003年7月8日与广东发展银行广州天河支行签订保证合同,为关联方广州保税区禾嘉国际贸易有限公司的3000万元借款提供连带责任保证,上述担保事项当时未召开董事会,也没有提交公司股东大会审议,仅经时任董事夏朝嘉、宋浩、毛競、夏朝怡、喻德露、袁东畴(已去世)同意,且公司直至2008年11月6日才对上述事项进行了披露。
批复内容  鉴于公司和有关责任人上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定,经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对四川禾嘉股份有限公司和前董事长夏朝嘉,董事长宋浩,前董事喻德露、赵嘉斌,董事毛競、夏朝怡、樊平、郁蓉娟、刘谟林予以公开谴责,并公开认定前董事长夏朝嘉自本决定公布之日起三年不适合担任上市公司董事。   对于上述惩戒,上海证券交易所将抄报四川省人民政府,并将其计入上市公司诚信记录。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2008-11-04
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、关于"对子公司管理控制力度不够"问题的整改 二、关于"定期报告部分披露事项不完整"的问题 三、关于"飞球集团资产不独立,缺乏独立经营能力"的问题及解决办法 四、关于"财务管理方面内控制度不完善,资产减值准备提取不充分"的问题 五、其他风险问题
批复内容公司董事会非常重视以上问题和风险,将按照以上解决措施和办法进行整改,以保证公司健康稳定的发展。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2007-12-01
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、公司应加强控股子公司的规范化管理,完善内控体系,建立有效的监督制约机制;加强投资者关系管理工作,召开股东大会要采取现场投票和网络投票相结合的方式。 2、公司应按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》(证监公司字〔2006〕92号)要求,在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施,董事会应建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制。 3、公司应加强对"三会"会议资料与会议记录的管理,务必做到会议记录真实、准确、完整。会议资料要妥善保存等
批复内容通过本次公司治理专项活动的开展,健全了公司的治理结构和各项制度,使公司治理水平有了进一步的提高,公司董事、监事及高管人员的的法人治理意识普遍增强。今后,公司将在监管部门的指导下,在广大投资者的关心和支持下,坚持按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的要求,认真落实各项整改措施,进一步健全公司内控制度,严格执行信息披露制度,促进投资者管理工作的开展,加强对董事、监事及高管人员的培训和学习,改善董事、监事及高管人员的年龄和知识结构。改进公司治理结构,提高公司治理水平,推动公司健康持续地向前发展。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2004-01-30
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规《上市规则》、《公司法》、《公司章程》
处分类型整改通知
违规行为公司治理不规范;信息披露不完整;未准确披露应收帐款帐龄情况;应收帐款帐龄计算不准确和坏帐准备计提不足的问题;
批复内容 四川禾嘉股份有限公司(以下简称“公司”)于2003年10月21日―24日接受了中国证监会成都证管办的巡回检查,并于2004年1月5日接到《限期整改通知书》(以下简称“《通知书》”)。公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员认真传达了《通知书》内容,对要求整改的事项,逐条进行了研究,认为贵办对公司提出的整改意见及时纠正了公司运作不够规范的方面,对于提高公司管理层对规范运作的思想认识、提高管理水平、促进公司规范运作将产生十分重要的积极影响。
处理人成都证管办
违规记录  公告日期:2002-03-25
公司名称易见供应链管理股份有限公司
相关法规
处分类型通报批评
违规行为公司募集资金使用与公司承诺不符,变更募集资金的投向未履行相关变更程序,且信息披露与实际不符
批复内容  中国证监会因我公司“募集资金使用和相关信息披露违规”等事项对公司董事会及相关人员进行了通报批评。公司董事会诚恳的接受批评,并将认真学习证监会批评的内容和《证券法》有关规定,积极地对此进行整改。
处理人中国证监会
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