| 警示 公告日期:2021-03-10 |
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| 标题 | 关于对保荐代表人闫坤、张阳的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 |
| 文件批号 | 深证函[2021]170号 |
| 批复原因 | 一、未充分全面核查发行人关联交易情况，导致招股说明书相关信息披露与发行人实际情况不符
二、未按照审核问询要求进行回复和发表核查意见 |
| 批复内容 | 本所决定对保荐代表人闫坤、张阳采取书面警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-03-10 |
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| 标题 | 关于对久盛电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 |
| 文件批号 | 审核中心监管函[2021]2号 |
| 批复原因 | 一、招股说明书有关关联交易的信息披露存在多处错漏，与实际情况不符
二、未按照审核问询要求进行回复 |
| 批复内容 | 本所上市审核中心决定对你公司采取书面警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
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| 标题 | 久盛交联收到兰溪市质量技术监督局出具《行政处罚告知书》((兰)质监罚告字[2018]B1号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | （兰）质监罚告字[2018]B1号 |
| 批复原因 | 认定久盛交联“因面临拆迁的事实原因，一直未投入资金更新电梯设备，导致存在使用超期未检的电梯的行为，在使用上述电梯的过程中没有造成危害后果，且在我局检查后立即对该台电梯进行了拆除，主动消除了安全隐患” |
| 批复内容 | 对久盛交联予以减轻处罚，罚款人民币1万元。 |
| 处理人 | 兰溪市质量技术监督局 |
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| 警示 公告日期:2017-06-23 |
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| 标题 | 关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转系统公告[2017]184号、股转系统发[2017]547号 |
| 批复原因 | 截至2017年4月30日，因未在2016年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。
对于挂牌公司的违规行为，时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第 1.5 条的相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定，我司做出如下决定：对上述挂牌公司采取出具警示函的自律监管措施。对上述挂牌公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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