| 处罚决定 公告日期:2025-11-19 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第七十九条、第八十二条第三款;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条;《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2025]20号 |
| 批复原因 | 因未如实披露与关联自然人阮钟炎的关联交易违规 |
| 批复内容 | 对浙江锦盛新材料股份有限公司给予警告，并处以150万元罚款、对阮荣涛给予警告，并处150万元罚款、对阮棋江、夏书良给予警告，并分别处以100万元罚款、对阮岑泓给予警告，并处以50万元罚款 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-15 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第七十九条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条;《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2025]20号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 一、 对浙江锦盛新材料股份有限公司给予警告， 并处以 150 万元罚款；
二、 对阮荣涛给予警告， 并处 150 万元罚款；
三、 对阮棋江、 夏书良给予警告， 并分别处以 100 万元罚款；
四、 对阮岑泓给予警告， 并处以 50 万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-10-23 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第七十九条、第八十二条第三款;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条;《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款 |
| 文件批号 | 浙处罚字[2025]15号 |
| 批复原因 | 2021年12月6日，锦盛新材与浙江宏祥建设工程有限公司（以下简称浙江宏祥）签订《建设工程施工合同》，约定浙江宏祥承包“年产6,000万套化妆品包装容器建设项目”厂房建设（以下简称6,000万套项目）。同日，浙江宏祥与阮钟炎签订《工程项目内部承包经营协议》，将上述厂房建设交由阮钟炎实际承包。浙江宏祥仅按合同金额的一定比例收取管理费，阮钟炎控制项目章、自主雇员建设、自主采购与付款、自主与锦盛新材对接请款、自负盈亏，实质系阮钟炎与锦盛新材开展业务。经查，阮钟炎系锦盛新材实际控制人兼董事长阮荣涛的侄子，阮荣涛正因为其与自己的叔侄关系，才指定将6,000万套项目交由阮钟炎实际承包，并要求浙江宏祥在合同签订等安排中予以配合。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第六十二条，阮钟炎系锦盛新材关联自然人，上述交易构成关联交易。2022年上述关联交易发生额为1.2亿元，占公司2022年度经审计净资产的18.6%。上述情况，锦盛新材未在2022年年度报告中如实披露。 |
| 批复内容 | 一、对浙江锦盛新材料股份有限公司给予警告，并处以150万元罚款；
二、对阮荣涛给予警告，并处150万元罚款；
三、对阮棋江、夏书良给予警告，并分别处以100万元罚款；
四、对阮岑泓给予警告，并处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-09-15 |
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| 标题 | 关于对浙江锦盛新材料股份有限公司、阮荣涛、阮棋江、刘振毅、黄芬、段刘滨采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第2条、第48条、第3条、第58条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第3条、第41条、第4条、第51条;《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第68条;《上市公司监管指引第2号------上市公司募集资金管理和� |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一是募集资金未严格按照招股说明书所列投资项目区分使用；二是混同管理实控人控制的企业；三是未及时履行关联交易审议程序、未及时披露关联交易事项，且未在定期报告中真实、准确、完整披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。后续我局将依法依规进一步调查处理。你们应充分吸取教训，履行勤勉尽责义务，加强相关法律法规学习，组织完善内部控制，采取有效措施加强募集资金管控，从严进行关联方识别，严格履行关联交易的审议和信息披露义务，杜绝此类行为再次发生，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-09-12 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第四十八条、第三条、第五十八条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第四十一条、第四条、第五十一条;《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十八条;《上市公司监管指引第2号---上 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2025]195号 |
| 批复原因 | 一是募集资金未严格按照招股说明书所列投资项目区分使用；二是混同管理实控人控制的企业；三是未及时履行关联交易审议程序、未及时披露关联交易事项，且未在定期报告中真实、准确、完整披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。后续我局将依法依规进一步调查处理。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2025-09-12 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于对浙江锦盛新材料股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》(2020年12月修订)第1.4条、第7.2.8条第一款;《创业板股票上市规则》(2023年8月修订)第1.4条、第7.2.7条第二项、第4.2.2条第一款第五项;《创业板股票上市规则》(2023年修订)第1.4条、第4.2.2条第二款;《创业板股票上市规则》(2020年12月修订)第12. |
| 文件批号 | 深证上[2025]976号 |
| 批复原因 | 因未按规定及时履行审议程序以及信息披露义务违规 |
| 批复内容 | 对浙江锦盛新材料股份有限公司给予通报批评的处分、对浙江锦盛新材料股份有限公司董事长阮荣涛、总经理阮棋江、财务总监黄芬、董事会秘书刘振毅、时任财务总监兼董事会秘书段刘滨给予通报批评的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2025-06-27 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字01120250021号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-17 |
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| 标题 | 关于对浙江锦盛新材料股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2024]第134号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-25 |
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| 标题 | 关于对浙江锦盛新材料股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第253号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2023年6月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-06-07 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于公司股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2022]51号 |
| 批复原因 | 湖州立溢股权投资中心（有限合伙）：经查，你单位作为浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称公司)持股5%以上股东，2022年5月16日通过大宗交易方式减持公司股份300万股，减持均价为8.88元/股，成交金额为2,664万元。公司股票首次公开发行价格为13.99元/股，2021年6月公司进行权益分派后，除权除息后发行价格为9.16元/股。本次减持价格低于除权除息后发行价格，违反了你单位在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的公开承诺。 |
| 批复内容 | 我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-20 |
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| 标题 | 关于对湖州立溢股权投资中心(有限合伙)的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第82号 |
| 批复原因 | 你企业（曾用名“上海立溢股权投资中心（有限合伙）”）系浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称“锦盛新材”或“公司”）持股5%以上股东，于2022年5月17日通过锦盛新材披露《关于持股5%以上股东减持股份比例超过1%的公告》，你企业于2022年5月16日通过大宗交易减持锦盛新材股份300万股，减持均价为8.88元/股。你企业在锦盛新材《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺，“在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价”。锦盛新材股票首次公开发行价格为13.99元/股，2021年6月进行权益分派后，你企业承诺的减持价格应不低于9.16元/股。你企业本次减持价格低于承诺的最低减持价格，违反了你企业作出的上述承诺。 |
| 批复内容 | 我部提醒你企业：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-04-13 |
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| 标题 | 锦盛新材:关于董事窗口期减持公司股份及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事郭江桥先生关于窗口期减持公司股份的情况说明及致歉声明。郭江桥先生于近日实施减持计划，并因误操作原因导致于窗口期违规减持8,100股。 |
| 批复内容 | 1、郭江桥先生已深刻认识到本次窗口期交易公司股票属于违规行为，在知悉本次交易后立即向公司董事会进行了报告，并已于2022年4月13日主动将上述减持股票的全部所得89,575元上缴公司。在此郭江桥先生就本次交易向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。郭江桥先生表示今后将认真学习相关法律法规、规范性文件，并严格遵循相关规定，严格管理其本人的证券账户，审慎操作，重视并履行自身职责和义务，杜绝此类情况再次发生。
2、同时，公司将以此为鉴，进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东对《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的学习，并再次要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，避免此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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