| 监管关注 公告日期:2023-07-21 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》(2020年12月修订) |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第98号 |
| 批复原因 | 一、业绩预告披露违规
二、信息披露不及时 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-06-28 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司、徐惠祥、于兴春采取出具警示函措施的决定〔2023〕15号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]15号 |
| 批复原因 | 一、业绩预告不准确
二、信息披露不及时 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及徐惠祥、于兴春采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司及相关人员应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格规范信息披露行为，杜绝类似问题再次发生。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-06-26 |
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| 标题 | 七彩化学:关于公司及相关人员收到辽宁证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]15号 |
| 批复原因 | 1. 业绩预告不准确
2. 信息披露不及时 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及徐惠祥、于兴春采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-04-20 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司、徐惠祥、于兴春采取出具警示函措施的决定〔2023〕4号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]4号 |
| 批复原因 | 鞍山七彩化学股份有限公司、徐惠祥、于兴春：
2022年12月9日，上海市高级人民法院受理先尼科化工（上海）有限公司（以下简称先尼科）诉鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称七彩化学或公司）侵害技术秘密纠纷案，涉及公司及其两名员工承担连带赔偿先尼科经济损失人民币20,047万元。七彩化学在收到上海市高级人民法院送达的《诉讼服务告知书》《应诉通知书》（（2022）沪知民初9号）、《民事起诉状》等法律文书，未及时就上述情况履行信息披露义务，相关事项迟至2023年3月15日才予以披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及徐惠祥、于兴春采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-19 |
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| 标题 | 七彩化学:关于回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2023]第21号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 根据问询函要求，公司董事会高度重视，就问询函提出的问题进行了认真讨论、核查，逐项予以落实，现就相关问题进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-04-19 |
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| 标题 | 七彩化学:关于公司及相关人员收到辽宁证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2023]4号 |
| 批复原因 | 2022年12月9日，上海市高级人民法院受理先尼科化工（上海）有限公司（以下简称先尼科）诉鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称七彩化学或公司）侵害技术秘密纠纷案，涉及公司及其两名员工承担连带赔偿先尼科经济损失人民币20，047万元。七彩化学在收到上海市高级人民法院送达的《诉讼服务告知书》《应诉通知书》（（2022）沪知民初9号）、《民事起诉状》等法律文书，未及时就上述情况履行信息披露义务，相关事项迟至2023年3月15日才予以披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及徐惠祥、于兴春采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-09-06 |
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| 标题 | 七彩化学:关于公司独立董事配偶短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 金作鹏先生的配偶周月女士于2022年9月1日、2022年9月2日期间买卖公司股票，构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 公司知悉此事后高度重视，及时核查相关情况，金作鹏先生及其配偶周月女士积极配合、主动纠正，本次事项的处理情况及采取措施如下：1、依据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。周月女士本次短线交易产生的收益为：交易数量4,400*（卖出价11.30-买入价11.27）=132元。本次短线交易所得收益132元已上缴公司。2、金作鹏先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，配偶周月女士已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，自觉维护证券市场秩序。同时，金作鹏先生声明其并不知晓周月女士股票交易相关情况，且未告知其公司经营的相关情况或其他内幕信息，周月女士声明，其买卖公司股票的行为均为其个人误操作，系其根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在从任何其他主体获得公司非公开信息并利用非公开信息买卖股票，或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖公司股票的情况。3、公司董事会已向全体董事、监事、高级管理人员通报了本次调查结果，公司董事会将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及上述人员的直系亲属引以为戒，认真学习《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖本公司股票的行为，严防此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-31 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第9号——回购股份》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第44号 |
| 批复原因 | 经查明，你公司存在以下违规行为：2022年3月13日，你公司董事会审议通过《关于回购公司股份方案的公告的议案》，拟用资金总额不低于人民币10,000万元且不超过人民币20,000万元回购你公司股份。根据你公司分别于3月22日、3月24日披露的《回购公司股份比例达到1%的进展公告》《关于回购公司股份比例达到1%的进展补充公告》，3月15日至3月21日期间，你公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为4,313,322股，占公司总股本的1.05%。你公司上述五个交易日内回购股份的数量超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即3,655,551股），共计超出657,771股，支付金额为837.17万元。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-11 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第110号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年2月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送辽宁证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-15 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司董事张志群、监事王素坤的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第78号 |
| 批复原因 | 张志群、王素坤：
张志群于2021年3月26日卖出鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称“七彩化学”）股票51,000股，交易金额1,199,010元。王素坤于2021年3月25日、26日卖出七彩化学股票合计24,000股，交易金额558,630元。七彩化学于2021年4月22日披露《2020年年度报告》，张志群、王素坤分别作为七彩化学董事、监事，上述减持发生在七彩化学年度报告公告前三十日内，构成敏感期交易。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-01-22 |
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| 标题 | 七彩化学:关于公司董事、高级管理人员配偶短线交易买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 王贤丰先生的配偶刘晓梅女士于2020年8月28日、2020年9月24日期间买卖公司股票，构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 1、依据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。刘晓梅女士本次短线交易产生的收益为：交易数量2,000*（卖出价27.68-买入价25.87）=3,620元。本次短线交易所得收益3,620元已上缴公司。
2、王贤丰先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，配偶刘晓梅女士已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，王贤丰先生及刘晓梅女士特委托公司董事会向广大投资者致以诚挚的歉意，并向公司董事会表示未来将严格遵守相关法律法规，自觉维护证券市场秩序。同时，王贤丰先生声明其并不知晓刘晓梅女士股票交易相关情况，且未告知其公司经营的相关情况或其他内幕信息，刘晓梅女士声明，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，系其根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在从任何其他主体获得公司非公开信息并利用非公开信息买卖股票，或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖公司股票的情况。
3、公司董事会已再次要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-31 |
|---|
| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第375号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年8月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送辽宁证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-30 |
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| 标题 | 七彩化学:关于2019年年度报告问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第489号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-29 |
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| 标题 | 七彩化学:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第120号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-25 |
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| 标题 | 关于对鞍山七彩化学股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第250号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第250号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年4月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送辽宁证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-06-24 |
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| 标题 | 七彩化学:关于公司仓库发生过火事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年6月23日晚间21时03分，公司钢结构仓库发生过火事故，面积约900平方米，仓库面积为1,500平方米。火情发生后，经公司员工、消防等相关部门人员全力扑救，当晚22时55分，处置完毕，火已熄灭。 |
| 批复内容 | 本次事故未造成人员伤亡，未造成环境污染事故和次生灾害，本次事故造成的直接财产损失公司相关部门尚在确认核实过程中，公司其余车间及各种生产运营设备未受此次事故影响，预计此次事故不会对公司正常经营造成重大影响。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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