| 问讯 公告日期:2020-06-15 |
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| 标题 | 关于深圳证券交易所对深圳华大基因股份有限公司2019年年报问询函(创业板年报问询函[2020]第449号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第449号 |
| 批复原因 | 深圳华大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”或“公司”）于2020年6月9日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对深圳华大基因股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函[2020]第449号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-22 |
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| 标题 | 关于对深圳华大基因股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第244号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年4月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-22 |
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| 标题 | 北京六合华大基因科技有限公司被北京市顺义区公安消防支队行政处罚顺公(消)行罚决字[2019]18-0006号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 顺公（消）行罚决字[2019]18-0006号 |
| 批复原因 | 违反《中华人民共和国消防法》第60条第1款第3项。 |
| 批复内容 | 罚款5,000元。 |
| 处理人 | 北京市顺义区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-22 |
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| 标题 | 北京六合华大基因科技有限公司被北京市顺义区安全生产监督管理局行政处罚(京顺)安监罚[2017]138号 |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | （京顺）安监罚[2017]138号 |
| 批复原因 | 违反《危险化学品安全管理条例》第21条规定。 |
| 批复内容 | 罚款10,000元。 |
| 处理人 | 北京市顺义区安全生产监督管理局 |
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| 警示 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对汪建采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2019]34号 |
| 批复原因 | 汪建：
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）以及《深圳证监局关于2018年上市公司现场检查工作安排的通知》（深证局公司字〔2018〕9号）要求，我局自2018年9月对深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）进行了现场检查。检查发现，公司存在以下问题：
一、订单型收入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范
二、部分项目型收入核算与会计政策不一致，相关收入核算不规范
三、规范运作程度不高 |
| 批复内容 | 收入核算不规范导致公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的相关规定，此外，公司在规范运作方面也存在不足。你作为公司的实际控制人及董事长，应对上述问题负主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八、五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对陈轶青采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2019]33号 |
| 批复原因 | 陈轶青：
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）以及《深圳证监局关于2018年上市公司现场检查工作安排的通知》（深证局公司字〔2018〕9号）要求，我局自2018年9月对深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）进行了现场检查。检查发现，公司存在以下问题：
一、订单型收入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范
二、部分项目型收入核算与会计政策不一致，相关收入核算不规范 |
| 批复内容 | 收入核算不规范导致公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的相关规定。你作为公司的财务负责人，应对上述问题负主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八、五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对尹烨采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2019]31号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）以及《深圳证监局关于2018年上市公司现场检查工作安排的通知》（深证局公司字〔2018〕9号）要求，我局自2018年9月对深圳华大基因股份有限公司（以下简称“公司”）进行了现场检查。检查发现，公司存在以下问题：
一、订单型收入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范
二、部分项目型收入核算与会计政策不一致，相关收入核算不规范
三、规范运作程度不高
收入核算不规范导致公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的相关规定，此外，公司在规范运作方面也存在不足。你作为公司的总经理，应对上述问题负主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八、五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第124号 |
| 批复原因 | 2019年4月4日，你公司披露《关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》，中国证券监督管理委员会深圳监管局对你公司采取责令改正措施，你公司存在订单型收入确认依赖的系统存在漏洞，部分项目型收入核算与会计政策不一致，规范运作程度不高等问题。2019年4月8日，你公司披露《关于网络传闻的说明公告》称，公司与关联方深圳华大智造科技有限公司（以下简称“华大智造”）签订合同编号13100-600086号采购合同，合同金额为1.28亿元；同时公司与华大智造还签订了合同编号13100-600121号采购合同，合同金额为1.64亿元。公司向华大智造支付的1.59亿款项，包含公司600086号合同金额0.84亿元以及公司600121号合同金额0.75亿元。请你公司补充说明以下问题。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在4月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2019-04-04 |
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| 标题 | 华大基因:关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司现场检查办法》、《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2019]32号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发[2015]80号）以及《深圳证监局关于2018年上市公司现场检查工作安排的通知》（深证局公司字[2018]9号）要求，我局对你公司进行了现场检查。检查发现，你公司存在以下问题：
一、订单型收入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范
二、部分项目型收入核算与会计政策不一致，相关收入核算不规范
三、规范运作程度不高 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）第二十一条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-26 |
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| 标题 | 关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第419号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函，创业板问询函【2018】第419号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月27日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-01 |
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| 标题 | 华大基因:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第216号 |
| 批复原因 | 深圳华大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”或“公司”）董事会于2018年5月29日收到深圳证券交易所《关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2018】第216号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会立即组织相关部门对问询函所关注事项进行了认真核查，现对问询函提及的相关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-27 |
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| 标题 | 关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第287号 |
| 批复原因 | 2017年11月25日有媒体报道称，你公司IPO不同版本的申报稿中，生育健康类服务2014年的产销量数据不一致；公司控股股东涉及诉讼，但在IPO申报材料中未曾披露。我部对此表示关注，请你公司核实并补充说明以下问题。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月28日将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-27 |
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| 标题 | 华大基因:关于对深圳证券交易所问询函的回复暨媒体报道的澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第287号 |
| 批复原因 | 2017年11月27日，公司董事会收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的创业板问询函【2017】第287号《关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司在获悉媒体报道后立即安排相关部门对问询函提出的有关问题进行核查，现对问询函进行回复同时对媒体报道提及的相关内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-08 |
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| 标题 | 关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第208号 |
| 批复原因 | 你公司股票价格自2017年9月4日以来连续上涨，截至9月8日收盘累计涨幅为29.68%，与同期创业板综指偏离度较大。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于9月13日前将书面说明回复我部。如存在需披露事项的，请在回复我部前予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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