| 诫勉谈话 公告日期:2022-10-14 |
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| 标题 | 关于对信永中和会计师事务所
(特殊普通合伙)及注册会计师彭让、李秋霞采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2022]14号 |
| 批复原因 | 一、审计底稿记录与事实不符
二、未将获取的审计证据归入底稿且未进行充分说明
三、审计程序执行不充分 |
| 批复内容 | 采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案. |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-09-27 |
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| 标题 | 关于对昆明川金诺化工股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、,《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《行业信息披露指引第18号-上市公司从事化工行业相关业务》、《上市公司� |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第167号 |
| 批复原因 | 一、信息披露不准确、不完整二是2020年、2021年年度财务报告附注披露不完整。三是未按规定披露安全生产相关情况二、公司治理不规范。三、内部控制不完善 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2022-09-24 |
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| 标题 | 川金诺:关于公司收到云南证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》第三十七条、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2022]12号 |
| 批复原因 | 一、公司治理规范运作不到位
二、内部控制不完善、 财务核算不规范
三、信息披露存在瑕疵 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-30 |
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| 标题 | 关于对昆明川金诺化工股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第366号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送云南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-23 |
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| 标题 | 关于对昆明川金诺化工股份有限公司控股股东、实际控制人刘甍的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第184号 |
| 批复原因 | 刘甍：你作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“川金诺”）控股股东、实际控制人，于2016年3月15日至2020年9月30日期间持有川金诺股份比例由44.32%降至37.6%，累计变动比例为6.72%，其中以大宗交易方式累计减持3.56%、因川金诺非公开发行股份被动稀释减少3.16%。你于2019年11月12日累计持股比例变动达5%时未按照《上市公司收购管理办法》的规定停止交易川金诺股票并及时履行报告和公告义务，直至2020年9月30日才披露《简式权益变动报告书》。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司控股股东、实际控制人必须按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等相关规定，合规买卖公司股票，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-25 |
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| 标题 | 川金诺:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第5号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2016-10-31 |
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| 标题 | 川金诺:关于发生安全生产事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年10月31日凌晨一点左右，昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）浓缩磷酸车间的一位工友在浓缩压滤岗位发生安全事故，送往医院经全力抢救无效死亡。事故发生后，公司立即启动突发事件应急处置预案，并按相关法律、法规的规定及相关程序向有关部门进行了报告。 |
| 批复内容 | 相关部门正在对事故进行调查，公司积极配合相关部门对事故原因进行调查及善后处理工作。本次安全事故未对公司正常生产装置造成影响，目前人员稳定，生产正常。 |
| 处理人 | 相关部门 |
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