| 警示 公告日期:2023-10-12 |
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| 标题 | 南华仪器:关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]132号 |
| 批复原因 | 经查，佛山市南华仪器股份有限公司(以下简称南华仪器)存在以下信息披露违规行为:2023年1月31日，南华仪器披露《2022年度业绩预告》预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润(以下简称归母净利润)为-350万元至-250万元。4月12日，南华仪器披露《2022年度业绩预告修正及致歉公告》，对2022年度业绩预告进行修正，修正后实现归母净利润为-3,500万元至-3,000万元。4月15日，南华仪器披露《2022年年度报告》，2022年经审计归母净利润为-3,313.38万元。南华仪器业绩预告与年度报告中披露的相关数据相比差异较大，信息披露不准确。南华仪器董事长杨耀光、总经理梁伟明、财务总监周柳珠、董事会秘书伍颂颖未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-10-12 |
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| 标题 | 关于对佛山市南华仪器股份有限公司、杨耀光、梁伟明、周柳竹、伍颂颖采取出具警示函措施的决定〔2023〕132号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]132号 |
| 批复原因 | 经查，佛山市南华仪器股份有限公司（以下简称南华仪器）存在以下信息披露违规行为：2023年1月31日，南华仪器披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为-350万元至-250万元。4月12日，南华仪器披露《2022年度业绩预告修正及致歉公告》，对2022年度业绩预告进行修正，修正后实现归母净利润为-3,500万元至-3,000万元。4月15日，南华仪器披露《2022年年度报告》，2022年经审计归母净利润为-3,313.38万元。南华仪器业绩预告与年度报告中披露的相关数据相比差异较大，信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条等相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-29 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2023〕3号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2023]3号 |
| 批复原因 | 内幕信息敏感期内,潘淑萍使用“潘淑萍”“王某民”证券账户买入“南华仪器”共计94,970股,成交金额942,632.5元,内幕信息公开后部分卖出,经计算上述账户共获利101,803.53元。
我局认为,潘淑萍作为内幕信息知情人,内幕信息敏感期内从事与该内幕信息有关的证券交易,且不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动。潘淑萍的上述行为,违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 责令潘淑萍依法处理非法持有的证券,没收潘淑萍违法所得101,803.53元,并处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-08-02 |
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| 标题 | 关于对佛山市南华仪器股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第113号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-21 |
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| 标题 | 关于对佛山市南华仪器股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第42号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年4月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-12 |
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| 标题 | 南华仪器:2022年度业绩预告修正及致歉公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》时，公司年度审计工作尚未全面开展，随着审计工作的深入，会计师事务所执行审计工作相关程序，了解到公司于2021年7月30日以自有资金6,000万元认购的重庆国际信托股份有限公司发行的“重庆信托?昆明融创城项目集合资金信托计划”。2022年4月30日，公司收到重庆国际信托股份有限公司发来的《重庆信托?昆明融创城项目集合资金信托计划的临时公告》，债务人昆明融创城投资有限公司及其担保人资金出现流动性困难，到期未能偿还借款，构成实质违约，信托计划终止。公司结合期后回款情况，从谨慎性原则出发，对“昆明融创城项目集合资金信托计划”理财产品补提减值准备3,029.4万元，因此相应对归属于上市公司股东的净利润产生较大影响。 |
| 批复内容 | 公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以诚挚的歉意。公司将对此次预告修正的原因进行认真分析，将在日后的工作中进一步加强管理，严格按照法律法规的要求，规范运作，进一步提高信息披露质量，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2020-02-05 |
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| 标题 | 关于对佛山市南华仪器股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第24号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第24号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-23 |
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| 标题 | 关于对佛山市南华仪器股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第77号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-25 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(舒逸民) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]20号 |
| 批复原因 | 一、舒逸民控制使用有关证券账户情况
舒逸民控制使用“舒逸民”“徐某萍”和“胡某玉”证券账户（以下简称账户组），其中，“徐某萍”和“胡某玉”证券账户系舒逸民家人证券账户，证券账户开户资料、交易记录、银行账户资料、下单交易地址等证据均证明，舒逸民实际控制并使用其本人及上述家人账户，相关人员均承认上述事实。
二、2015年2月至2016年4月期间账户组违法交易情况
（二）账户组操纵“南华仪器”相关情况
2015年5月，账户组大额申报买入“南华仪器”直至涨停，后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报，影响股票交易价格和交易量。
5月26日10:21:25，账户组以高于申报前一刻市场成交价3.8元的涨停价112.86元申买395,900股，成交240,234股。股价即刻涨停。10:21:34账户组以涨停价申买331,800股，成交110,413股。10:22:34、10:46:35、13:35:57，账户组又以涨停价分3次共申买322,600股。10:21:25至收盘，账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%，申买量占该证券同时段总申买量的73.46%。
5月27日，该股开盘价为123.99元，较前一日收盘价上涨9.86%。9:31:26，账户组以高于当时市场成交价0.14元的涨停价124.15元申买357,900股，全部成交。股价即刻涨停。9:59:53，账户组以涨停价申买181,100股。9:59:59、10:00:46，账户组分2次以涨停价位共申买161,100股，后全部撤单。9:59:53至收盘，账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%，申买量占该证券同时段总申买量33%。
5月28日，该股开盘价为136.55元，较5月27日收盘价上涨9.99%，较5月26日收盘价上涨20.99%。当日9:42:03-11:28:37，账户组申卖856,451股，成交822,932股，卖出均价136.11元。 |
| 批复内容 | 一、对舒逸民操纵“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票的行为，没收舒逸民违法所得22,925,108.48元，并处以22,925,108.48元罚款； |
| 处理人 | 中国证监会 |
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