| 违规记录 公告日期:2019-05-28 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、余明内幕交易“天翔环境”股票的情况
三、余明泄露内幕信息的情况 |
| 批复内容 | 对余明处以150,000元罚款。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-21 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 经查明，天翔环境存在以下违法事实：
一、天翔环境未及时披露实际控制人非经营性占用资金及相关关联交易情况
二、天翔环境未及时披露、且未在2018年半年度报告中披露为关联方提供担保的情况
1.天翔环境为实际控制人借款5000万元提供担保事项
2.天翔环境为娄雨雷等典当250万元提供担保事项
天翔环境上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十条和《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
邓亲华作为天翔环境实际控制人、董事长，直接决策了天翔环境向实际控制人提供资金的关联交易、实际控制人非经营性占用资金及关联担保事项；邓翔作为天翔环境董事、总经理，娄雨雷作为天翔环境董事、财务总监，具体实施和参与了天翔环境关联交易、实际控制人非经营性占用资金及关联担保事项。邓亲华、邓翔、娄雨雷未及时履行信息披露义务，同时签署确认了天翔环境2018年半年度报告，是天翔环境未按照规定及时披露信息和2018年半年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。
王军作为天翔环境董事、副总经理，在相关付款审批单上签字、并参与部分民间借款事项，知悉或应当知悉涉案事项，未勤勉尽责；王培勇作为天翔环境董事、董事会秘书在相关保证合同上签字，且未及时关注到公司涉案事项，未勤勉尽责。王军、王培勇未及时履行信息披露义务，同时签署确认了天翔环境2018年半年度报告，是天翔环境未按照规定及时披露信息和2018年半年度报告存在重大遗漏的其他直接责任人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款规定和第三款规定，我局决定：
一、对天翔环境责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；
二、对邓亲华给予警告，并处90万元罚款，其中作为实际
控制人罚款60万元，作为直接负责的主管人员罚款30万元；
三、对邓翔、娄雨雷给予警告，并分别处以30万元罚款；
四、对王军给予警告，并处以20万元罚款；
五、对王培勇给予警告，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-14 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 经查明，天翔环境涉嫌信息披露违法违规的相关事实如下：
一、 天翔环境未及时披露实际控制人非经营性占用资金及相关关联交易情况
二、天翔环境未及时披露、且未在2018年半年报中披露为关联方提供担保的情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度， 依据《证券法》第一百九十三条第一款规定和第三款规定，我局拟作出以下决定：
（1）对天翔环境责令改正， 给予警告，并处以60万元罚款；
（2） 对邓亲华给予警告，并处90万元罚款，其中作为实际控制人罚款60万元，作为直接负责的主管人员罚款30万元；
（3）对邓翔、娄雨雷给予警告，并分别处以30万元罚款；
（4）对王军给予警告，并处以20万元罚款；
（5）对王培勇给予警告，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-13 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到创业板公司管理部关于对成都天翔环境股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第184号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月18日前将有关说明材料报送我部，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-04-19 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 安德里茨（中国）有限公司：
经查，我局发现你公司存在违反减持承诺情形。
2014年1月，你作为成都天翔环境股份有限公司（以下简称天翔环境，原成都天保重型装备股份有限公司）股东,在天翔环境《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺“若在天保重装上市之日起36个月后，公司董事会研究决定减持股份，将在符合相关规定的前提下通过大宗交易方式、二级交易市场或其他合法方式实现减持并提前三个交易日公告。”
36个月锁定期届满后，你公司于2018年12月至2019年3月分三笔合计减持天翔环境股份8，739,900股，减持比例为2%。上述减持未按照你公司承诺提前三个交易日进行公告。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）第一条、第六条规定，你公司违反了减持承诺，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应当高度重视，引以为戒，避免类似情况再次发生，并在收到本监督管理措施后10个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2019-03-22 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 事件公告(非处罚结果) |
| 违规行为 | 安德里茨（中国）有限公司为公司特定股东，持有本公司22,651,772股，占本公司总股本比例5.18%，36个月锁定期满后，其履行了信息披露义务于2017年10月、11月减持公司股份3,191,241股，减持比例为0.73%，减持后持有本公司股票19,460,531股，占本公司总股本比例4.45%。后于2018年12月至2019年3月未履行信息披露义务减持本公司股份8,739,800股，减持比例为2%，目前持有本公司股票10,720,731股，占本公司总股本比例2.45%，2018年12月至2019年3月减持违反了减持前三个交易日履行披露的承诺，属于违规减持。 |
| 批复内容 | 安德里茨将组织相关人员认真学习相关规定，研读相关条款，梳理相关流程，进一步加强相关人员的合规意识。后续将严格规范自身交易行为，履行信息披露义务，吸取本次经验教训，杜绝类似情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-03-21 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-03-08 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对邓亲华先生、邓翔先生、娄雨雷先生、王军先生立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-02-19 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 汉富资本与天翔环境于2018年4月2日签订了《委托贷款协议》，约定汉富资本委托中信银行国际（中国）有限公司北京分行（以下简称“中信北分”）为天翔环境发放贷款1.5亿元，借款期限6个月。为此，天翔环境向汉富资本提供房地产抵押和成都翔盟实业有限公司（以下简称“翔盟实业”）100%股权作为担保，同时邓亲华提供连带责任担保，并在北京市方圆公证处进行了公证，不动产办理了抵押登记，股权办理了质押登记。后因天翔环境涉及多起诉讼，汉富资本根据协议要求将还款时间提前到2018年9月11日。天翔环境未能按约偿还借款，汉富资本依据北京市方圆公证处出具的具有强制执行效力的债权文书公证文书向四川省高级人民法院申请强制执行。 |
| 批复内容 | 纳入被执行人。 |
| 处理人 | 四川省自贡市中级人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2019-02-15 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 成都天翔环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月31日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对成都天翔环境股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2019】第48号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询中所列示的各项询问逐一进行了核查和分析，并及时予以回复。现就有关事项回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-01-24 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-24 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未履行生效法律文书确定的连带清偿责任。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-24 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未履行生效法律文书确定的连带清偿责任。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-04 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 兴业银行与邓亲华、邓翔、许婷婷、成都天翔环境股份有限公司、天圣环保工程（成都）有限公司公证债权文书一案，公司收到四川省成都市中级人民法院签发的《执行通知书》（案号：〔2018〕川01执2616号）及《报告财产令》。 |
| 批复内容 | 日前，公司收到收到四川省成都市中级人民法院签发的《执行通知书》（案号：〔2018〕川01执2616号）及《报告财产令》，公司纳入被执行人。 |
| 处理人 | 四川省成都市中级人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-09-18 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未履行生效法律文书确定的连带清偿责任。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 违规记录 公告日期:2018-09-18 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到深圳证券交易所关于对成都天翔环境股份有限公司的半年报问询函，创业板半年报问询函[2018]第88号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月28日前将有关说明材料报送我部，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-08-02 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到深圳证券交易所下发的《关于对成都天翔环境股份有限公司的问询函》（创业板问询函[2018]第322号）。 |
| 批复内容 | 收到深圳证券交易所下发的《关于对成都天翔环境股份有限公司的问询函》（创业板问询函[2018]第322号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-05 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 安德里茨（中国）有限公司：
经查，我局发现你公司于2017年10月9日通过深交所集中竞价交易减持成都天翔环境股份有限公司（以下简称天翔环境）股份，持股比例由5.18%减至4.92%,并于2017年10月12日，通过天翔环境披露了《简式权益变动报告书》。你公司在交易天翔环境股份过程中，当持有权益股份达到天翔环境已发行股份的5%时，未在披露权益变动报告前停止卖出行为。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定，按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司予以警示。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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