| 违规记录 公告日期:2019-03-22 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 事件公告(非处罚结果) |
| 违规行为 | 安德里茨（中国）有限公司为公司特定股东，持有本公司22,651,772股，占本公司总股本比例5.18%，36个月锁定期满后，其履行了信息披露义务于2017年10月、11月减持公司股份3,191,241股，减持比例为0.73%，减持后持有本公司股票19,460,531股，占本公司总股本比例4.45%。后于2018年12月至2019年3月未履行信息披露义务减持本公司股份8,739,800股，减持比例为2%，目前持有本公司股票10,720,731股，占本公司总股本比例2.45%，2018年12月至2019年3月减持违反了减持前三个交易日履行披露的承诺，属于违规减持。 |
| 批复内容 | 安德里茨将组织相关人员认真学习相关规定，研读相关条款，梳理相关流程，进一步加强相关人员的合规意识。后续将严格规范自身交易行为，履行信息披露义务，吸取本次经验教训，杜绝类似情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-03-21 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-03-08 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对邓亲华先生、邓翔先生、娄雨雷先生、王军先生立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-02-19 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 汉富资本与天翔环境于2018年4月2日签订了《委托贷款协议》，约定汉富资本委托中信银行国际（中国）有限公司北京分行（以下简称“中信北分”）为天翔环境发放贷款1.5亿元，借款期限6个月。为此，天翔环境向汉富资本提供房地产抵押和成都翔盟实业有限公司（以下简称“翔盟实业”）100%股权作为担保，同时邓亲华提供连带责任担保，并在北京市方圆公证处进行了公证，不动产办理了抵押登记，股权办理了质押登记。后因天翔环境涉及多起诉讼，汉富资本根据协议要求将还款时间提前到2018年9月11日。天翔环境未能按约偿还借款，汉富资本依据北京市方圆公证处出具的具有强制执行效力的债权文书公证文书向四川省高级人民法院申请强制执行。 |
| 批复内容 | 纳入被执行人。 |
| 处理人 | 四川省自贡市中级人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2019-02-15 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 成都天翔环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月31日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对成都天翔环境股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2019】第48号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询中所列示的各项询问逐一进行了核查和分析，并及时予以回复。现就有关事项回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-01-24 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-24 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未履行生效法律文书确定的连带清偿责任。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-24 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未履行生效法律文书确定的连带清偿责任。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-04 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 兴业银行与邓亲华、邓翔、许婷婷、成都天翔环境股份有限公司、天圣环保工程（成都）有限公司公证债权文书一案，公司收到四川省成都市中级人民法院签发的《执行通知书》（案号：〔2018〕川01执2616号）及《报告财产令》。 |
| 批复内容 | 日前，公司收到收到四川省成都市中级人民法院签发的《执行通知书》（案号：〔2018〕川01执2616号）及《报告财产令》，公司纳入被执行人。 |
| 处理人 | 四川省成都市中级人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-09-18 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 未履行生效法律文书确定的连带清偿责任。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
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| 违规记录 公告日期:2018-09-18 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到深圳证券交易所关于对成都天翔环境股份有限公司的半年报问询函，创业板半年报问询函[2018]第88号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月28日前将有关说明材料报送我部，同时抄送四川证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-08-02 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到深圳证券交易所下发的《关于对成都天翔环境股份有限公司的问询函》（创业板问询函[2018]第322号）。 |
| 批复内容 | 收到深圳证券交易所下发的《关于对成都天翔环境股份有限公司的问询函》（创业板问询函[2018]第322号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-05 |
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| 公司名称 | 成都天翔环境股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 安德里茨（中国）有限公司：
经查，我局发现你公司于2017年10月9日通过深交所集中竞价交易减持成都天翔环境股份有限公司（以下简称天翔环境）股份，持股比例由5.18%减至4.92%,并于2017年10月12日，通过天翔环境披露了《简式权益变动报告书》。你公司在交易天翔环境股份过程中，当持有权益股份达到天翔环境已发行股份的5%时，未在披露权益变动报告前停止卖出行为。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定，按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定。 |
| 批复内容 | 现对你公司予以警示。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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