| 警示 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 中际旭创:关于股东收到中国证监会山东监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺与履行》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2021]48号 |
| 批复原因 | 山东中际投资控股有限公司、王伟修、王晓东：
你们作为中际旭创的控股股东和实际控制人，在2017年7月中际旭创向刘圣等27名交易对手方以发行股份购买资产方式收购其持有的苏州旭创科技有限公司100%股权事项中，承诺“合计持有的中际旭创股票中未质押部分所占股份比例在本次交易实施完成后60个月内的任何时候至少较刘圣及其一致行动人届时合计持有的中际旭创股票所占股份比例高出5%”。但你们在2017年9月至2017年11月、2018年2月至2020年7月期间持有的中际旭创未质押部分股份比例与刘圣及其一致行动人所持股份占比差额低于5%，违反了前期作出的承诺。 |
| 批复内容 | 现决定对你们采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-22 |
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| 标题 | 关于对山东中际投资控股有限公司、王伟修、王晓东的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2020年6月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第58号 |
| 批复原因 | 山东中际投资控股有限公司、 王伟修、王晓东：
2017年7月，中际旭创股份有限公司（原山东中际电工装备股份有限公司，以下简称“中际旭创”）以发行股份的方式向刘圣等27名交易对方购买其合计持有的苏州旭创科技有限公司（以下简称“苏州旭创”）100%股权，你们作为中际旭创控股股东及实际控制人就保持中际旭创控制权承诺：“本次交易实施完成后60个月内，承诺原则上不将本承诺人直接或间接持有的任何中际旭创股票进行质押融资或为第三方提供质押担保。如确因本承诺人或控制企业资金融通需求，需要进行质押，应确保本承诺人、本承诺人控制的企业和本承诺人之一致行动人合计持有的中际旭创股票中未质押部分所占股份比例在本次交易实施完成后60个月内的任何时候至少较刘圣及其一致行动人届时合计持有的中际旭创股票所占股份比例高出5%”。2021年3月11日，中际旭创披露的《关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函的回复》显示，2017年9月至11月以及2018年2月至2020年7月间，你们及一致行动人合计持有的中际旭创股份中未质押部分占比与刘圣及其一致行动人所持股份（含质押部分）占比差额低于5%，违反了上述承诺。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第11.11.1条，《创业板股票上市规则（2020年6月修订）》第1.4条、第8.6.1条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-29 |
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| 标题 | 中际旭创:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第232号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-28 |
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| 标题 | 中际旭创:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第113号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳交易所创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第113号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-03-02 |
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| 标题 | 中际旭创:关于对山东中际电工装备股份有限公司的监管关注函(鲁证监函【2017】40号) |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》(证监发【2001】102) |
| 文件批号 | 鲁证监函[2017]40号 |
| 批复原因 | 金福海自2010年10月至今一直担任公司独立董事，连续任职时间超过6年，违反了《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发【2001】102）的规定。 |
| 批复内容 | 公司已于2017年5月完成了第三届董事会的改选，公司加强规范运作，进一步完善治理结构。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-08-26 |
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| 标题 | 中际旭创:关于对山东中际电工装备股份有限公司现场检查有关问题的监管意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁证监函[2014]110号 |
| 批复原因 | 1、财务核算不规范问题及整改情况
2、年报中部分信息披露存在错误和遗漏
3、三会运作方面存在的问题
4、内部控制方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司及时进行了整改。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-05-08 |
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| 标题 | 中际旭创:关于对山东中际电工装备股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2013]第12号 |
| 批复原因 | 2012年5月11日、5月31日，公司先后分两次将购买非募投项目的设备款项（规格型号为DMG635V的立式加工中心两台）金额共112.7万元，误通过募集资金专户进行了支付；12月31日，将一笔募集资金163.5万元的银行存款利息3098元误转入基本存款账户。公司于2013年2月预审计时才发现上述两笔误操作事项，于2月27日将上述两项资金转回募集资金专户。经核查问询，深交所提醒公司需加强募集资金专户管理，保证募集资金的安全使用。
上市公司董事会应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。 |
| 批复内容 | 公司及时整改，已完成。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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