| 警示 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对MA LIANGMING采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]53号 |
| 批复原因 | MALIANGMING:经查,你作为苏州科德教育科技股份有限公司(以下简称科德教育或公司)持股5%以上股东、时任副董事长,在2022年8月30日至2023年3月7日期间,通过大宗交易的方式累计减持科德教育1864万股,持股比例由14.6623%降至8.9991%,权益变动比例5.6632%,你在持有科德教育股份比例累计变动达到5%时,未停止买卖公司股份。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-08 |
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| 标题 | 关于对苏州科德教育科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第79号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2023年5月16日前将有关说明材料报送我部，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 关于对MA LIANGMING的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第35号 |
| 批复原因 | 2023年3月17日，苏州科德教育科技股份有限公司（以下简称科德教育）披露的《简式权益变动报告书》显示，2022年8月30日至2023年3月7日期间，你通过大宗交易方式累计减持科德教育股份1,864万股，减持比例达到5.6632%；其中，2023年3月7日，你合计减持658万股，减持比例为1.9991%。你作为科德教育持股5%以上的股东，在累计减持比例达到5%时未按照《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定履行报告、公告义务，也未停止买卖科德教育股份。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-30 |
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| 标题 | 关于对苏州科德教育科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第427号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年12月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-23 |
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| 标题 | 关于对苏州科德教育科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第42号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年1月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-26 |
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| 标题 | 关于对苏州科德教育科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第320号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年7月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-15 |
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| 标题 | 关于对苏州科德教育科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第299号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年7月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第495号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年7月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-11 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第174号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-10-23 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年4月5日，科斯伍德披露《关于公司前期会计差错更正的公告》。科斯伍德以2017年12月31日为购买日对陕西龙门教育科技股份有限公司（以下简称“龙门教育”）实施非同一控制下企业合并，并于2018年5月31日收到龙门教育分配的2017年度现金股利4,968.12万元。因前期未在合并报表中对购买日后分配的股利进行抵销，科斯伍德就上述事项进行会计差错更正，调减2018年半年度报告、2018年第三季度报告合并利润表中归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”）4,968.12万元，调减金额占更正后净利润的比例分别为219.41%、137.00%。 |
| 批复内容 | 一、对苏州科斯伍德油墨股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对苏州科斯伍德油墨股份有限公司董事长兼总经理吴贤良、时任财务总监郭全民给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-15 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第93号 |
| 批复原因 | 苏州科斯伍德油墨股份有限公司董事会：
2019年1月28日，你公司披露《2018年年度业绩预告》，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为7,471万元-7,644万元；2月28日，披露《2018年度业绩快报》，预计净利润为7,583万元；4月26日，披露《2018年年度报告》，实际净利润为2,800万元。你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润相比，存在较大差异，且未及时修正。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-05 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2019]第26号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的重组问询函，创业板许可类重组问询函〔2019〕第26号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月12日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-10 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第125号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的问询函，创业板问询函【2019】第125号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在4月12日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2019-03-12 |
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| 标题 | 财富证券收到中国证券投资者保护基金有限责任公司出具证保函[2019]73号《整改通知书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证保函[2019]73号 |
| 批复原因 | 财富证券违规行为。 |
| 批复内容 | 2019年3月12日，中国证券投资者保护基金有限责任公司向财富证券出具证保函〔2019〕73号《整改通知书》。 |
| 处理人 | 中国证券投资者保护基金有限责任公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-21 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕15号(广东新价值投资有限公司、钱文彦、卢冬妮) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2017]15号 |
| 批复原因 | 截至2015年11月5日收市，广东新价值通过名下产品持有“科斯伍德”股票12,065,643股，持股比例4.97%。2015年11月6日，广东新价值继续增持“科斯伍德”股票，当天收市后合计持有13,310,570股，占科斯伍德已发行股份的5.488%。2015年11月9日，广东新价值签署《简式权益变动报告书》并通知上市公司予以公告。广东新价值持有“科斯伍德”达5%以后，违法增持的股份数为1,183,070股，违法增持金额为16,133,941.5元。
广东新价值限制期内买入股票行为违反了《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖”及第八十六条第一款“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规定，构成《证券法》第二百零四条规定的限制期内买卖股票的行为。对广东新价值上述违法行为直接负责的主管人员为钱文彦，其他直接责任人员为卢冬妮。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第二百零四条的规定，我局决定：
责令广东新价值改正，给予警告，并处以190万元罚款。
对直接负责的主管人员钱文彦给予警告，并处以10万元罚款。对其他直接责任人员卢冬妮给予警告，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-04 |
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| 标题 | 关于对苏州科斯伍德油墨股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2017]第15号 |
| 批复原因 | 7月28日，你公司直通披露了《重大资产购买报告书》（以下简称“报告书”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从如下方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月14日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2017-05-08 |
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| 标题 | 财富证券原深圳分公司副总经理王培斌被处公开谴责 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证券业协会[2017]17号 |
| 批复原因 | 2017年5月8日，中国证券业协会出具〔2017〕17号《关于对王培斌采取自律惩戒措施的决定》。 |
| 批复内容 | 财富证券原深圳分公司副总经理王培斌被处公开谴责的纪律处分。 |
| 处理人 | 中国证券业协会 |
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| 警示 公告日期:2017-01-10 |
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| 标题 | 财富证券全资子公司德盛期货有限公司被出具警示函中国证监会湖南监管局〔2017〕1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湖南证监局[2017]1号 |
| 批复原因 | 2017年1月10日，中国证监会湖南监管局出具〔2017〕1号《关于对德盛期货有限公司采取出具警示函措施的决定》。 |
| 批复内容 | 被出具警示函。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-28 |
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| 标题 | 财富证券怀化红星路证券营业部收到中国人民银行怀化市中心支行出具怀银罚字〔2016〕第1号处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 怀银罚字[2016]第1号 |
| 批复原因 | 2016年11月28日，中国人民银行怀化市中心支行出具怀银罚字〔2016〕第1号《行政处罚决定书》。 |
| 批复内容 | 财富证券怀化红星路证券营业部被处罚款20万元，营业务负责人被处罚款1万元； |
| 处理人 | 中国人民银行怀化市中心支行 |
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| 整改通知 公告日期:2016-09-06 |
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| 标题 | 财富证券收到全国中小企业股份转让系统监管措施 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]59号 |
| 批复原因 | 2016年9月6日，中国证监会出具〔2016〕59号《关于对财富证券有限责任公司采取责令限期改正并暂停在全国中小企业股份转让系统新开客户交易权限业务6个月行政监管措施的决定》。 |
| 批复内容 | 财富证券被采取责令限期改正并暂停在全国中小企业股份转让系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-30 |
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| 标题 | 财富证券收到长沙市国家税务局稽查局出具长国税稽罚〔2016〕30号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长国税稽罚[2016]30号 |
| 批复原因 | 财富证券收到长沙市国家税务局稽查局出具长国税稽罚〔2016〕30号。 |
| 批复内容 | 处罚款约1万元。 |
| 处理人 | 长沙市国家税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-06 |
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| 标题 | 科斯伍德收到苏州市公安消防支队相城区大队行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏相公（消）行罚决字[2016]0084号、苏相公（消）行罚决字[2016]0085号 |
| 批复原因 | 消防设施失效、老化；搭建违章建筑占用防火间距。 |
| 批复内容 | 罚款人民币10,000元整，罚款人民币5,000元整。 |
| 处理人 | 苏州市公安消防支队相城区大队 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2015-01-01 |
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| 标题 | 财富证券收到中国证监会湖南监管局处罚湘证监函[2015]235号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2015]235号 |
| 批复原因 | 未就失去证券承销与保荐业务资格及时履行报告义务。 |
| 批复内容 | 被股转公司约见谈话。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2014-08-01 |
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| 标题 | 财富证券收到中国证券登记结算有限责任公司书面警示措施 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国结算深业字[2014]15号 |
| 批复原因 | 一个自然月内最低结算备付金不足累计达到 5 天。 |
| 批复内容 | 被采取书面警示并要求提交书面报告； |
| 处理人 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
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发行与分配