| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 一、2023年5月28日，你公司披露《关于自查控股股东及其关联方存在非经营性资金占用并已解决的提示性公告》称，你公司自查发现存在控股股东山西振东健康产业集团有限公司（以下简称振东集团）对你公司的非经营性资金占用，涉及金额4600万元，占用资金已全部归还。上述资金占用事项发生于2019年12月-2021年3月，你公司未在2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。
二、经我局检查，2018年2月-2021年8月，你公司通过向员工出借款项、向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供应商，并最终转入至你公司控股股东振东集团，金额共计5130万元。经查，前述占用资金已全部归还。你公司未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函并责令定期报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]11号 |
| 批复原因 | 一、2023年5月28日，振东制药披露《关于自查控股股东及其关联方存在非经营性资金占用并已解决的提示性公告》称，振东制药自查发现存在你公司对振东制药的非经营性资金占用，涉及金额4600万元，占用资金已全部归还。上述资金占用事项发生于2019年12月-2021年3月，振东制药未在2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。
二、经我局检查，2018年2月-2021年8月，振东制药通过向其员工出借款项、向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供应商，并最终转入至你公司，金额共计5130万元。经查，前述占用资金已全部归还。振东制药未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函并责令定期报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对李安平、刘长禄采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]9号 |
| 批复原因 | 经我局督促自查及检查发现，振东制药仍存在以下资金占用事项：一、2023年5月28日，公司披露《关于自查控股股东及其关联方存在非经营性资金占用并已解决的提示性公告》称，公司自查发现存在控股股东山西振东健康产业集团有限公司（以下简称振东集团）对公司的非经营性资金占用，涉及金额4600万元，占用资金已全部归还。上述资金占用事项发生于2019年12月-2021年3月，公司未在2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。二、经我局检查，2018年2月-2021年8月，公司通过向其员工出借款项、向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供应商，并最终转入至公司控股股东振东集团，金额共计5130万元。经查，前述占用资金已全部归还。公司未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。振东制药多次发生控股股东非经营性占用上市公司资金情况且未披露，同时在我局下发前次监管措施后对资金占用事项披露仍不充分，反映出振东制药独立性不足，付款审批和内部借款等相关内部控制制度未得到有效执行，公司治理及内部控制存在缺陷。李安平作为公司董事长、实际控制人，履行规范公司运作、完善内部控制等作为上市公司“关键少数”的职责不到位，未采取有效措施防范控股股东及上市公司有关人员从事资金占用行为，未督促公司充分披露资金占用事项。刘长禄作为公司财务总监，未能勤勉尽责，对公司资金支出未实施有效管控，未采取有效措施防范有关人员利用内部借款、预付款项等方式向控股股东提供资金的违规行为。李安平、刘长禄作为公司董事长、财务总监，对公司资金占用未披露的违规事项负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对李安平、刘长禄采取出具警示函并责令定期报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
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| 标题 | 关于对马士锋、周红军采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]10号 |
| 批复原因 | 经我局督促公司自查及检查发现，振东制药仍存在以下资金占用事项：一、2023年5月28日，振东制药披露《关于自查控股股东及其关联方存在非经营性资金占用并已解决的提示性公告》称，公司自查发现存在控股股东山西振东健康产业集团有限公司（以下简称振东集团）对公司的非经营性资金占用，涉及金额4600万元，占用资金已全部归还。上述资金占用事项发生于2019年12月-2021年3月，公司未在2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。二、经我局检查，2018年2月-2021年8月，振东制药通过向其员工出借款项、向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供应商，并最终转入至公司控股股东振东集团，金额共计5130万元。经查，前述占用资金已全部归还。公司未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。振东制药多次发生控股股东非经营性占用上市公司资金情况且未披露，同时在我局下发前次监管措施后对资金占用事项披露仍不充分。马士锋作为时任总经理，周红军作为时任董事会秘书，对上述违规情形负有主要责任，且实际参与其中部分以出借款项形成资金占用的审批流程，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条第一款、第五十九条第三项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、第五十二条第三项的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司时任财务总监赵燕红的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第51号 |
| 批复原因 | 赵燕红：根据山西振东制药股份有限公司（以下简称“振东制药”）于2024年4月12日披露的公告显示，你在担任振东制药财务总监期间，振东制药子公司山西振东医药贸易有限公司分别于2018年2月、2018年3月通过向赵国亮和赵长龙出借个人备用金等形式将资金转至振东制药控股股东山西振东健康产业集团有限公司，占用金额累计400万元，相关占用资金已于2021年12月31日前全部归还。你作为振东制药时任财务负责人，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司高管应当遵守并促使上市公司遵守国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，勤勉尽责。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 振东制药:关于公司、相关人员及控股股东收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容� |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]8号、[2024]9号、[2024]10号、[2024]11号 |
| 批复原因 | 1、2023年5月28日，你公司披露《关于自查控股股东及其关联方存在非经营性资金占用并已解决的提示性公告》称，你公司自查发现存在控股股东山西振东健康产业集团有限公司（以下简称振东集团）对你公司的非经营性资金占用，涉及金额4,600万元，占用资金已全部归还。上述资金占用事项发生于2019年12月-2021年3月，你公司未在2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。
2、经我局检查，2018年2月-2021年8月，你公司通过向员工出借款项、向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供应商，并最终转入至你公司控股股东振东集团，金额共计5,130万元。经查，前述占用资金已全部归还。你公司未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对山西振东制药股份有限公司采取出具警示函并责令定期报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
我局决定对李安平、刘长禄采取出具警示函并责令定期报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
我局决定对马士锋、周红军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
我局决定对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责令定期报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 振东制药:关于对山西振东制药股份有限公司及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]269号 |
| 批复原因 | 2018年2月至2021年8月期间，振东制药及其子公司山西振东道地药材开发有限公司等通过向平顺县龙硕种植专业合作社、陵川县燎原中药材专业合作社、平顺县梅海种植专业合作社、屯留县建业中药材种植有限公司、平顺县顺正中药材开发有限公司、武乡晋和种植专业合作社、山西九州天润道地药材开发有限公司、山西国新晋药集团古县兴岳连翘发展有限公司、闻喜县玟萱种植专业合作社、屯留县南沟村海琦中药材种植专业合作社、武汉康瑞药业有限公司预付中药材采收款、原料采收款及向其出借款项,向周红军、赵国亮、赵长龙出借个人借款，向安丘市盛彩市场营销策划中心等26家单位预付市场推广费等形式，将资金直接或间接通过山西金都商贸有限公司、长治县成诚农产品开发有限公司转至振东制药控股股东山西振东健康产业集团有限公司(以下简称“振东集团”)，形成振东集团非经营性占用上市公司资金。期间，振东集团日最高占用金额为13,444万元，占振东制药2020年经审计净资产的2.38%，上述占用资金已于2023年4月18日前全部归还。 |
| 批复内容 | 一、对山西振东制药股份有限公司实际控制人、董事长李安平，财务总监刘长禄给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;上述人员，自本所作出决定之日起，在认定期间内，除不得继续担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。二、对山西振东制药股份有限公司给予公开谴责的处分；三、对控股股东山西振东健康产业集团有限公司给予公开谴责的处分；四、对山西振东制药股份有限公司实际控制人、董事长李安平、财务总监刘长禄、时任总经理马士锋、时任董事会秘书周红军给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-14 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第145号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-03-15 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司、李安平、周红军、刘长禄采取责令改正并出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号) |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 山西振东制药股份有限公司、李安平、周红军、刘长禄：
我局在现场检查中发现公司存在以下问题：
一、信息披露方面
控股股东非经营性资金占用未披露。
二、财务基础及内部控制方面
公司关于收入确认的内部控制存在重大缺陷。
三、内幕信息知情人登记管理方面
部分内幕信息知情人未在内幕信息商议筹划阶段和内幕信息决议环节进行内幕信息知情人登记；个别内幕信息知情人签字确认的知情时间与公司内幕信息知情人登记档案记载的知情时间不一致。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及李安平、周红军、刘长禄采取责令改正并出具警示函的监督管理措施， |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-15 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号) |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]4号 |
| 批复原因 | 经查，2019年12月-2021年3月，振东制药子公司山西振东道地药材开发有限公司通过向平顺县龙硕种植专业合作社、陵川县燎原中药材专业合作社、平顺县梅海种植专业合作社预付中药材采收款及向其出借款项等形式，将资金转出至上述合作社，由上述合作社将收到的款项转出至山西金都商贸有限公司、长治县成诚农产品开发有限公司，再由上述两家公司将资金全部转至你公司，你公司收到上述资金后用于日常经营、归还股票质押借款等，合计金额7,114万元。经查，前述占用资金已全部归还。上述事实构成控股股东对上市公司的非经营性资金占用，你公司未配合上市公司履行信息披露义务，该资金占用事项未在振东制药2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-06 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司、李安平、周红军、刘长禄采取责令改正并出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 我局在现场检查中发现公司存在以下问题：
1、信息披露方面控股股东非经营性资金占用未披露。2019年12月-2021年3月，公司子公司山西振东道地药材开发有限公司(以下简称道地药材)通过向平顺县龙硕种植专业合作社、陵川县燎原中药材专业合作社、平顺县梅海种植专业合作社预付中药材采收款及向其出借款项等形式，将资金转出至上述合作社，由上述合作社将收到的款项转出至山西金都商贸有限公司、长治县成诚农产品开发有限公司，再由上述两家公司将资金全部转至公司控股股东山西振东健康产业集团有限公司(以下简称振东集团)，振东集团收到上述资金后用于日常经营、归还股票质押借款等，合计金额7,114万元。经查，前述占用资金已全部归还。上述事实构成控股股东振东集团对公司的非经营性资金占用，公司未在2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中对该事项进行披露。
2、财务基础及内部控制方面
公司关于收入确认的内部控制存在重大缺陷。一是公司收入确认政策为：公司将药品销售给具有医药经营资质的经销商，经销商收到相应药品时确认营业收入。但在日常执行过程中，公司根据发货单即确认销售收入，未严格按照收入确认政策进行会计处理。二是子公司道地药材未针对收入确认建立有效内控。道地药材未对客户是否收货、产品是否验收合格等情况进行跟踪管理，未对客户收货回执、客户验收合格证明等重要资料进行收集和归档。
3、内幕信息知情人登记管理方面
2021-2022年，公司在出售子公司北京振东朗迪制药有限公司、筹划2021年度利润分配等重大事项时，在内幕信息知情人登记管理方面存在以下问题：一是部分内幕信息知情人未在内幕信息商议筹划阶段和内幕信息决议环节进行内幕信息知情人登记。二是个别内幕信息知情人签字确认的知情时间与公司内幕信息知情人登记档案记载的知情时间不一致。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及李安平、周红军、刘长禄采取责令改正并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-03-06 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]4号 |
| 批复原因 | 山西振东健康产业集团有限公司：
经查，2019年12月-2021年3月，振东制药子公司山西振东道地药材开发有限公司通过向平顺县龙硕种植专业合作社、陵川县燎原中药材专业合作社、平顺县梅海种植专业合作社预付中药材采收款及向其出借款项等形式，将资金转出至上述合作社，由上述合作社将收到的款项转出至山西金都商贸有限公司、长治县成诚农产品开发有限公司，再由上述两家公司将资金全部转至你公司，你公司收到上述资金后用于日常经营、归还股票质押借款等，合计金额7,114万元。经查，前述占用资金已全部归还。上述事实构成控股股东对上市公司的非经营性资金占用，你公司未配合上市公司履行信息披露义务，该资金占用事项未在振东制药2019年至今的年度报告及2021年至今的半年度报告中披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-08-26 |
|---|
| 标题 | 振东制药:关于对山西振东制药股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2022]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年9月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-08 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第46号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-10-29 |
|---|
| 标题 | 振东制药:关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到公司监事金志祥先生出具的《关于本人亲属短线交易振东制药股票的情况及致歉声明》，获悉金志祥先生的儿子金超先生分别于2021年10月26日及2021年10月27日买卖公司股票，构成短线交易行为。 |
| 批复内容 | 1、 根据《证券法》第四十四条的规定： “上市公司、股票在国务院
批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股
东、 董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具
有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前
款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持
有的股票或者其他具有股权性质的证券。 ”按照上述规定，公司应没收
金超先生违法所得，但本次交易未产生收益。
2、 公司此前已预约于 2021 年 10 月 27 日披露《2021 年第三季度报
告》， 但经公司核查，本次短线交易为金超先生误操作所致，虽然发生
在公司披露定期报告的窗口期内，但是金志祥先生对该交易并不知情，
且未告知其关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，不存在利用内幕
信息违规交易谋求利益的情形。
3、 金志祥先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，金超先生已深
刻认识到此次事项的严重性，对因本次误操作构成短线交易而带来的不
良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法律法规的
学习，在证券交易系统操作过程中谨慎确认，杜绝此类事件再次发生。
4、 公司董事会将进一步要求董事、监事、高级管理人员及持有公
司 5%以上股份的股东加强学习《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎
操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为， 杜绝此
类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-20 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第356号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年8月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-06-11 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第485号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-06-03 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第246号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年6月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-17 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第258号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-24 |
|---|
| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第305号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送山西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-04-11 |
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| 标题 | 关于对常州耀翔瑞天投资中心(有限合伙)采取警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]5号 |
| 批复原因 | 常州耀翔瑞天投资中心（有限合伙）（简称耀翔瑞天或投资中心）为山西振东制药股份有限公司（简称振东制药或上市公司）的股东。2018年3月8日，你单位通过振东制药披露的《简式权益变动报告书》显示，3月6日，耀翔瑞天通过大宗交易增持振东制药1012万股，占上市公司总股本的1.95%。上述交易完成后，你单位及一致行动人常州京江博翔投资中心（有限合伙）合计持有振东制药5.54％的股份。
你单位作为振东制药的股东，在与一致行动人合计持有振东制药股份达到5％时，没有及时向中国证监会和深圳证券交易所报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买入振东制药股票。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。为规范股东行为，维护证券市场交易秩序，根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你单位采取警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-14 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司股东常州耀翔瑞天投资中心(有限合伙)的监管函 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第12号 |
| 批复原因 | 常州耀翔瑞天投资中心（有限合伙）：
你企业于2018年3月8日通过山西振东制药股份有限公司（以下简称“振东制药”或“上市公司”）披露的《简式权益变动报告书》显示，2018年3月6日，你企业通过大宗交易增持振东制药10,120,000股，占上市公司总股本的1.95%。上述交易完成后，你企业及一致行动人常州京江博翔投资中心（有限合伙）合计持有振东制药5.54%的股份。你企业与一致行动人在增持振东制药股份达到5%时，未按照《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买入振东制药股份。 |
| 批复内容 | 你企业的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条的规定。请你企业充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-11-20 |
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| 标题 | 关于对金安祥采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2017]20号 |
| 批复原因 | 经查，你作为山西振东制药股份有限公司（简称振东制药或公司）原股东，未配合公司履行信息披露义务，主要存在如下问题：
1.未如实告知公司你持有股份变动真实情况。
2.未告知公司你减持5%以上股份情况。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，我局决定对你釆取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 振东制药:关于振东制药旗下产品出现不良反应的澄清公告及情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 国家食品药品监督管理总局2017年第153号 |
| 批复原因 | 2017年8月29日，安特生物接到山西省药品不良反应监测中心电话通知，安特生物的红花注射液20170404批产品经临床监测反馈，有8例药品不良反应报告（其中山东临沂2例、新疆5例、江苏1例），并告知安特生物要严格对该批产品进行具体核实和调查。 |
| 批复内容 | 公司及安特生物公司将会全力配合、严格执行国家局指令，积极配合山西省食品药品监督管理局的检查，严把质量关，深入查找问题原因并及时加以整改。 |
| 处理人 | 国家食品药品监督管理总局 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-04 |
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| 标题 | 振东制药:关于深圳证券交易所《关于对山西振东制药股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第43号 |
| 批复原因 | 2015年10月28日深圳证券交易所创业板公司管理部出具了《关于对山西振东制药股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第43号），要求公司根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释，并将具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-09-11 |
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| 标题 | 振东制药:关于山西证监局《责令改正决定书》的整改方案公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监措施字[2015]13号 |
| 批复原因 | 公司2014年8月30日与北京正聚医药科技有限公司签订研发合同，合同金额1000万元，占公司2013年年末未经审计净资产的0.51%,并于2014年9月5日支付预付款350万元。经查，北京正聚医药科技有限公司与公司存在关联关系，但公司2014年财务报告中未披露与其发生的上述关联交易。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 山西振东制药股份有限公司（下称“公司”）于2015年8月28日收到中国证券监督管理委员会山西监管局(以下简称“山西监管局”)下达的《关于对山西振东制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（晋证监措施字[2015]13号，以下简称《行政监管措施决定书》）。收到山西监管局《行政监管措施决定书》后，公司高度重视，针对问题仔细检查，制订了整改方案，并经公司第三届董事会第四次会议审议通过。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-08-31 |
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| 标题 | 振东制药:关于收到中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监措施字[2015]13号 |
| 批复原因 | 公司2014年8月30日与北京正聚医药科技有限公司签订研发合同，合同金额1000万元，占公司2013年年末未经审计净资产的0.51%,并于2014年9月5日支付预付款350万元。经查，北京正聚医药科技有限公司与公司存在关联关系，但公司2014年财务报告中未披露与其发生的上述关联交易。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，山西监管局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应自本决定下发之日起1个月内对相关事项进行改正，并向山西监管局报送书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-27 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于山西证监局对公司现场检查情况的监管关注函整改方案公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深交所创业板行业信息披露指引第2号—上市公司从事药品、生物制品业务》、《企业会计准则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》、《深交所股票上市规则(2012修订)》等 |
| 文件批号 | 晋证监函[2014]376号 |
| 批复原因 | 一、独立性方面
子公司振东物流使用的购销合同上印有振东集团标识，不符合《上市公司治理准则》第二十二条的相关规定。
二、信息披露方面
（一）子公司安特制药2013年2月8日收到地方政府2980万元发展扶持资金，公司直到2013年11月14日才进行信息披露；2013
年12月9日收到地方政府1050万元发展扶持资金，未进行披露，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条（十八）款的相关规定。
（二）2014年，公司新药芪精升白颗粒获得临床批件、参柏舒心胶囊获得生产批件，公司均未进行信息披露。不符合《深交所创业板行业信息披露指引第2号—上市公司从事药品、生物制品业务》第三条的相关规定。
三、财务核算和报表列报方面
（一）公司将与“年产100亿片剂车间及能源动力中心建设”相关的省级节能专项资金180万元划分为与收益相关的政府补助，全部计入2013年当期损益，不符合《企业会计准则第16号—政府补助》的相关规定。
（二）预付账款—山西省恒山中药有限责任公司1500万元为公司预付的购买无形资产价款，不符合无形资产定义，年报中未进行重分类，不符合《企业会计准则第30号—财务报表列报》的相关规定。
四、规范运作方面
（一）2013年以来，子公司安特制药董事会、监事会未召开过正式会议，总经理办公会也没有形成会议记录，不符合《上市公司治理准则》及《深交所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
（二）子公司振东物流与山西和润药业有限公司、山西景康药业公司分别发生销售业务2761.93万元（含税）、5076.16万元（含税），合同约定年末结清全部货款，但期末分别有1566.53万元、2102.06万元款项未收回，不符合《企业内部控制应用指引第9号—销售业务》的相关规定。
（三）公司证券事务代表长期缺位，不符合《深交所股票上市规则（2012修订）》第3.2.8款的相关规定。 |
| 批复内容 | 收到山西证监局《关注函》后，公司高度重视，针对问题一一对照检查，深入查找问题原因，并结合公司实际情况制定了切实可行的整改方案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-01-31 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于山西证监局对公司现场检查情况的监管函整改方案公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《关于做好上市公司2011年年报监管工作的通知》、《关于2012年创业板上市工作检查及保荐机构持续督导问核工作的通知》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2013]1号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面：公司三会运作存在不规范情形。
二、内部控制执行方面
（一）应收款项对账机制存在缺陷。
（二）采购和销售环节存在缺陷。
三、内幕信息知情人登记管理方面
（一）未建立内幕信息知情人档案，且未按规定对内幕信息知情人买卖本公司股票情况进行自查。
（二）公司监事会未对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
四、募集资金管理和使用方面
（一）2011年11月22日使用超募资金1500万元增资山西医大医药科贸有限公司。
（1）决策程序倒臵。
（2）改变募集资金用途，未履行股东大会审议程序。
（3）股权出售价款未及时归还募集资金专户。
（二）募集资金信息披露不准确、不完整
五、财务及会计核算方面
（一）收入确认时点不准确。
（二）销售费用报销不及时。
（三）子公司盈余公积计提不准确。 |
| 批复内容 | 山西证监局本次现场检查帮助公司查找了存在的问题和不足，对促进公司规范运作起到了积极的作用。公司将认真落实各项整改方案，进一步加强对相关人员的法律、法规培训，提升规范运作水平，最大限度维护公司及全体股东利益，确保公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2012-05-26 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则（2009年制定）》、《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山西振东制药股份有限公司及相关当事人在关联方资金占用方面存在违规行为。 |
| 批复内容 | 一、对山西振东制药股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对李安平给予公开谴责的处分。
对于山西振东制药股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-05-25 |
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| 标题 | 关于对山西振东制药股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2011年，公司、公司全资子公司山西振东泰盛制药有限公司（以下简称"振东泰盛"）在履行与公司控股股东山西振东实业集团有限公司（以下简称"振东实业"）的控股子公司山西振东建筑工程有限公司（以下简称"振东建筑"）的生产车间承建合同过程中，共预付振东建筑款项10760万元（人民币，下同），其中，未按合同约定超付款项3000万元，客观上形成关联方非经营性资金占用，振东建筑于2012年4月方才归还。
2011年，公司与公司控股股东振东实业的全资子公司山西振东五和健康食品有限公司（以下简称"振东五和"）实际发生日常关联交易仅为29.16万元，而公司却向振东五和预付650万元，期末冲抵公司对振东实业的欠款后，客观上形成关联方资金占用383.66万元；2011年，公司向公司控股股东振东实业的全资子公司山西振东安装装饰工程有限公司预付货款834.34万元，冲抵相关款项后，客观上形成关联方资金占用263.50万元。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对山西振东制药股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对李安平给予公开谴责的处分；
三、对刘近荣、秦正国、陈群、赵燕红给予通报批评的处分。
对于山西振东制药股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-27 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于山西证监局《责令改正决定书》的整改方案公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2011]228号文 |
| 批复原因 | （一）、内审部门未对募集资金的存放与使用情况定期检查。
（二）、部分超募资金投资项目未提交股东大会审议。
（三）、存在同一投资项目所需资金未在同一专户存储的情况。
（四）、存在将募集资金转入经营性账户，再从经营性账户转付的情况。
（五）、存在未经股东大会决议即使用募集资金补充流动资金的情况。
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| 批复内容 | 山西证监局本次现场检查帮助公司查找了存在问题和不足，促进了公司规范运作，公司将认真落实各项整改方案，进一步完善相关制度流程，加强相关人员的专业培训，最大限度维护公司及全体股东利益，促进公司健康稳定发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-08 |
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| 标题 | 山西振东制药股份有限公司关于收到山西证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2011]228号 |
| 批复原因 | 1、内审部门未对募集资金的存放与使用情况定期检查。
2、部分超募资金投资项目未提交股东大会审议。
3、存在同一投资项目所需资金未在同一专户存储的情况。
4、存在将募集资金转入经营性账户，再从经营性账户转付的情况。
5、存在未经股东大会决议即使用募集资金补充流动资金的情况。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》所提出的上述问题,将在 30 日内召开专门会议,针对这些问题提出切实可行的整改措施,向山西证监局提交整改报告。整改报告经山西证监局审阅无异议后,公司将及时予以披露。
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| 处理人 | 山西证监局 |
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