| 处罚决定 公告日期:2023-08-18 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王正育) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]59号 |
| 批复原因 | 一、王正育控制使用15个账户交易“聆达股份”
二、王正育信息披露违法行为
(一)王正育持股比例达到5%时及后续变动1%时,未按规定履行报告、披露义务
(二)王正育披露的《详式权益变动报告书》存在误导性陈述
三、王正育在限制转让期内转让“聆达股份”
(一)王正育在持股达到5%以后限制转让期内转让行为
(二)王正育在收购完成后十八个月内转让其持有的股票
四、王正育短线交易“聆达股份” |
| 批复内容 | 一、依据《证券法》第一百九十七条第二款,对王正育信息披露违法行为,责令改正,给予警告,并处以3,000,000元罚款。
二、依据《证券法》第一百八十六条,对王正育限制转让期内转让证券行为,责令改正,给予警告,并处以30,000,000元罚款。
三、依据《证券法》第一百八十九条,对王正育短线交易行为,给予警告,并处以200,000元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-09 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第202号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-03 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第126号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-19 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第308号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年7月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-18 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第245号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-06 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第35号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-03 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第142号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年3月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 聆达股份:关于实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0382022026号 |
| 批复原因 | 王正育先生涉嫌内幕交易“聆达股份”等违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-30 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第277号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在7月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-11 |
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| 标题 | 上海易世达商业保理有限公司被上海市黄浦区卫生和计划生育委员会行政处罚(黄第2120192048号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黄第2120192048号 |
| 批复原因 | 禁止吸烟场所所在单位未履行禁烟义务 |
| 批复内容 | 处罚金额0.3万元 |
| 处理人 | 上海市黄浦区卫生和计划生育委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-11 |
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| 标题 | 山东石大节能工程有限公司被卫辉市安全生产监督管理局行政处罚((卫)安监罚[2018]089号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （卫）安监罚[2018]089号 |
| 批复原因 | 未按照规定制定生产安全事故应急救援预案，未定期组织演练，未将事故隐患排查治理情况如实记录等8项问题 |
| 批复内容 | 处罚6万元 |
| 处理人 | 卫辉市安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2021-03-15 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在3月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-18 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第102号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-23 |
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| 标题 | 聆达股份:关于对深圳证券交易所重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第14号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现对问询函所涉问题的回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-19 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第14号 |
| 批复原因 | 聆达集团股份有限公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部的重组问询函,创业板非许可类重组问询函[2020]第14号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 关于对聆达集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第98号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函【2020】第98号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-27 |
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| 标题 | 关于对大连易世达新能源发展股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2019]第70号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部关于对大连易世达新能源发展股份有限公司的半年报问询函创业板半年报问询函【2019】第70号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月10日前将有关说明材料报送我部，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-06 |
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| 标题 | 关于对大连易世达新能源发展股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第200号 |
| 批复原因 | 你公司2018年年报披露现有主营业务余热发电和光伏发电近年来均承受较大经营压力，2016至2018年扣非后净利润分别为-8,980万元、-27,419万元和-942万元，2018年末扣除受限部分后的货币资金为6,280万元，公司尝试通过拓展新业务改善经营状况。你公司于2019年3月6日完成了对上海易维视科技有限公司51%股权的收购，该公司主要从事裸眼3D业务，承诺2019年净利润为2,000万元。你公司又于2019年6月6日公告称与美国REDCOALLC公司签订《合作框架协议》，拟共同出资在美国设立大麻产品检测中心，发挥各自优势，实现资源互补。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在6月12日前将有关说明材料报送我部。我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-08 |
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| 标题 | 关于对大连易世达新能源发展股份有限公司实际控制人刘振东的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第44号 |
| 批复原因 | 刘振东：你作为大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人，于2018年10月30日通过公司披露增持计划，拟在未来12个月内增持公司股份不低于公司股本总额的1%。2018年11月3日，你又通过公司补充披露增持计划的价格区间为不超过20元/股，并将增持期限修订为自10月30日起6个月内。2019年4月27日，你通过公司披露终止增持计划且提交公司董事会审议通过，并将提交5月13日召开的临时股东大会审议。截至目前增持期限已届满，你并未增持公司股份，也未提请股东大会在增持期限届满前审议终止增持计划。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第2.11条、第11.11.1条及《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.4条、第4.5.6条规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-10-23 |
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| 标题 | 关于对大连易世达新能源发展股份有限公司董事长刘振东的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第115号 |
| 批复原因 | 你作为大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）的董事长，于2018年10月8日以集中竞价方式买入公司股票10,000股，交易金额149,000元。公司预约于10月30日披露2018年三季报，你买入公司股票的时间发生在三季报预约披露日前30日内，构成敏感期买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，采取切实有效措施杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-10-09 |
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| 标题 | 易世达:关于实际控制人窗口期误买入股票及致歉公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司实际控制人、董事长刘振东先生于2018年10月8日在二级市场以集中竞价方式买入公司股票10,000股，占公司目前总股本的0.0056%，成交价格为14.90元/股，成交金额为149,000元。
公司拟定于2018年10月30日披露2018年第三季度报告，上述交易行为违反了深圳证券交易所有关上市公司定期报告公告前30日内上市公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得买卖本公司股票及其衍生品种的相关规定。 |
| 批复内容 | 上述交易行为发生后，刘振东先生已认识到本次误操作违反了相关规则，当日就此次增持公司股票事宜报告公司董事会，其本人就本次窗口期增持行为向公司、董事会及广大投资者表示深深地歉意，承诺若未来出售本次购买的股票，其获得的全部收益将上交归上市公司所有；以后会加强对相关法律法规的学习并严格执行。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-30 |
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| 标题 | 关于对大连易世达新能源发展股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第8号——资产减值》 |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2018]第415号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对大连易世达新能源发展股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函[2018]第415号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年6月6日前将有关说明材料报送我部，同时抄送大连证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2018-01-12 |
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| 标题 | 关于对大连易世达新能源发展股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称“易世达”）及相关当事人存在以下违规事实：
2017年1月24日，易世达披露《2016年度业绩预告》，预计归属于上市公司股东的净利润为361-600万元，同比下滑25%-55%。2017年2月28日，易世达披露《2016年度业绩快报及业绩预告修正公告》，预计归属于上市公司股东的净利润为-6,225.83万元，同比下滑875.42%。2017年3月21日披露《2016年年度报告》，归属于上市公司股东的净利润为-6,225.83万元。易世达2016年度业绩预告披露的净利润与年度报告相比，盈亏性质发生变化，且修正时间严重滞后。
易世达的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.4条、第11.3.4条和第11.3.8条的相关规定。
易世达时任董事长兼总裁、财务总监吴爱福未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.2条和第3.1.5条的相关规定，对易世达上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第16.2条、第16.3条、第16.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对大连易世达新能源发展股份有限公司予以通报批评的处分；
二、对大连易世达新能源发展股份有限公司时任董事长兼总裁、财务总监吴爱福予以通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-17 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(阎克伟) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 福建监管局行政处罚决定书[2017]1号 |
| 批复原因 | 2015年4月29日至2016年2月5日，阎克伟通过其控制的阎克伟、于庆新证券账户连续交易大连易世达新能源发展股份有限公司（以下简称易世达，股票代码300125）股票。2016年1月29日，阎克伟、于庆新证券账户合计持有“易世达”7,472,023股，占“易世达”总股本（1.18亿股）比例为6.33%，首次超过5%。阎克伟未履行报告和信息披露义务，也未停止买入。2016年2月5日，阎克伟证券账户通过大宗交易平台继续买入“易世达”210,000股，阎克伟、于庆新证券账户当日合计持有“易世达”7,682,023股，占总股本比例达6.51%。阎克伟证券账户由本人使用和操作，于庆新证券账户于2015年5月之后由阎克伟使用和操作，交易证券的资金均来源于阎克伟。
上述事实，有证券账户开户资料、证券账户交易记录、银行账户资金往来记录、相关人员询问笔录等证据证明。
阎克伟的上述行为违反了《证券法》第三十八条、第八十六条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”及《证券法》第二百零四条所述“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定，我局决定：
一、责令阎克伟改正，在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例持股情况进行报告和公告。
二、对超比例持股未披露及限制转让期内买入股票行为给予警告。
三、对超比例持股未披露及限制转让期内买入股票行为处以35万元罚款，其中对超比例持股未披露行为给予30万元罚款，对限制转让期内买入股票行为给予5万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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每日必读
发行与分配