| 处罚决定 公告日期:2022-12-12 |
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| 标题 | 贵州关岭国风新能源有限公司受到关岭自治县综合行政执法局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 关综执罚决字[2021]第39号 |
| 批复原因 | 2016年11月，贵州关岭在普利风电场项目建设中未向审批机关申请建设项目变更事宜；
2018年12月，项目建成后未经水土保持设施验收即投产使用。 |
| 批复内容 | 1、修改水土保持方案未批先建，罚款5万元；
2、水土保持设施未验收先投入使用，罚款5万元。 |
| 处理人 | 关岭自治县综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-01 |
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| 标题 | 哈尔滨九洲电气技术有限责任公司被哈尔滨市公安消防支队松北区大队行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时办理消防验收。 |
| 批复内容 | 罚款0.50万元。 |
| 处理人 | 哈尔滨市公安消防支队松北区大队 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-05 |
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| 标题 | 九洲电气:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第285号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-04 |
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| 标题 | 关于对哈尔滨九洲电气股份有限公司董事长李寅的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第24号 |
| 批复原因 | 李寅：
你作为哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事长，于2018年3月30日通过集中竞价买入公司股票74,000股，成交金额为人民币58.24万元。公司预约于2018年4月23日披露2017年度报告，你买入公司股票的时间发生在该日期前三十日内。你的上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引》第3.8.17条规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生，并将整改情况报告于2018年4月11日前报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-01 |
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| 标题 | 时代汇能收到大庆市大同区地方税务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按期进行税务申报 |
| 批复内容 | 罚款0.2万元 |
| 处理人 | 大庆市大同区地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-01 |
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| 标题 | 昊诚电气收到沈阳经济技术开发区安全生产监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沈开安监罚告[2017]7030号 |
| 批复原因 | 未建立安全管理组织机构并设置专职安全管理人员 |
| 批复内容 | 罚款21万元 |
| 处理人 | 沈阳经济技术开发区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-01 |
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| 标题 | 九洲电气收到哈尔滨市公安消防支队南岗大队行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 主楼未经消防设计审核 |
| 批复内容 | 罚款3万元 |
| 处理人 | 哈尔滨市公安消防支队南岗大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-15 |
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| 标题 | 九洲售电收到泰来县环境保护局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泰环罚[2017]03号 |
| 批复原因 | 因泰来九洲售电未依法报批建设项目泰来九洲光伏项目220KV升压站工程环境影响报告书，擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 对泰来九洲售电作出立即停止建设、罚款50万元整的处罚。 |
| 处理人 | 泰来县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-01 |
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| 标题 | 昊诚电气收到沈阳市地方税务局第一稽查局的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 礼品未代扣代缴个人所得税 |
| 批复内容 | 罚款0.41万元 |
| 处理人 | 沈阳市地方税务局第一稽查局 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-05-20 |
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| 标题 | 证监会对4宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]68号 |
| 批复原因 | 2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格，共计获利约295万元。 |
| 批复内容 | 胡坤明的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第（1）项规定，构成操纵证券市场的行为。依据《证券法》第203条规定，我会决定没收胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。(违法所得2,954,371.72元，并处以2,954,371.72元罚款。) |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-01 |
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| 标题 | 世纪锐能收到大庆市国土资源局大同分局的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未取得合法用地审批手续，非法占用497.1㎡土地 |
| 批复内容 | 罚款0.25万元 |
| 处理人 | 大庆市国土资源局大同分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-01 |
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| 标题 | 时代汇能收到大庆市国土资源局大同分局的行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未取得合法用地审批手续，非法占用472.8㎡土地 |
| 批复内容 | 罚款0.24万元 |
| 处理人 | 大庆市国土资源局大同分局 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 哈尔滨九洲电气股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)及其摘要的修订说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2015]第2号 |
| 批复原因 | 2015年6月1日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对哈尔滨九洲电气股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015】第2号），问询函具体内容如下：
1、标的公司昊诚电气报告期内净利润和毛利率均出现下滑，请结合标的公司所处行业发展趋势、招投标政策变化及标的公司在手订单等情况，补充解释本次重组业绩承诺中交易对手方对标的公司昊诚电气2015年、2016年和2017年业绩承诺分别不低于人民币3,750万元、人民币4,500万元和人民币5,100万元，考核期实现的净利润之和不低于人民币13,350万元的合理性及业绩承诺的可实现性。请独立财务顾问发表意见。
2、请补充披露标的公司昊诚电气除10名管理层股东和7名风投股东以外的剩余其他85名股东向管理层股东承担利润承诺补偿责任的对价的支付方式、资金来源及安排。
3、请在重大风险提示部分补充披露本次重组承诺利润无法实现时，标的公司管理层股东合计所持上市公司的股份数不足当年应补偿股份数的，差额部分以现金补
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
齐的风险。
4、请对标的公司昊诚电气报告期内销售金额出现大幅波动的主要产品包括固体绝缘开关柜、变压器等结合其产销量及毛利率情况等波动原因进一步补充披露。请独立财务顾问核查并发表明确意见。
5、请补充披露标的公司昊诚电气报告期内综合毛利率等盈利能力指标高于同行业可比上市公司的原因及合理性。请独立财务顾问和会计师核查并发表明确意见。
6、请财务顾问核查和律师核查2011年10月28日解除的委托持股双方于2009年11月3日签订的《股权代持协议》下的股权代持行为是否完全解除，是否存在潜在纠纷，并对此发表核查意见。
7、请补充披露2015年4月李文东等10名管理层股东将所持昊诚电气股份共计600.11万股无偿转让给嘉华投资、汇富投资、智诚投资、中电投资、朗威等5名风投股东的具体原因及所依据的股权回购、对赌协议内容等，请律师发表明确意见。
8、请补充披露标的公司昊诚电气历次增资、股权转让的整体作价，是否与本次交易定价存在差异。如存在，请补充披露差异的原因。请独立财务顾问和会计师核查并发表明确意见。
9、请补充披露交易对方李文东、李长和作为一致行动人控制的沈阳昊诚电气设备有限公司与斯莱克科技发展有限公司注销程序的办理进度，同时补充说明其是否与标的公司存在同业竞争等情形，请财务顾问发表核查意见。
10、报告书显示，九洲电气与交易各方签署的《发行股份购买资产协议》中约定，自协议生效后至标的资产交割日前，标的公司昊诚电气将由股份有限公司变更为有限责任公司。请补充披露九洲电气本次发行股份购买资产方案中未收购的持有标的资产昊诚电气0.07%股权的2名股东（金荣艳、刘春梅）是否已放弃优先购买权，标的股权过户或转让是否不存在法律障碍。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
11、请进一步对报告书全文进行梳理，修正报告书中的文字及其他表述错误。 |
| 批复内容 | 本公司根据问询函对报告书及其摘要进行了相应补充和完善。本公司现结合重组问询函的相关内容就《关于发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）及其摘要》的修订情况逐一进行说明，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-08-26 |
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| 标题 | 哈尔滨九洲电气股份有限公司第五届董事会第二次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局于2014年7月21日到7月25日对公司2013年年报编制及保荐机构持续督导情况进行了现场检查，检查发现公司存在相关问题。 |
| 批复内容 | 公司就检查中发现的问题高度重视，立即组织有关部门和相关责任人进行认真学习并制定了相应的整改计划及实施方案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-07-02 |
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| 标题 | 哈尔滨九洲电气股份有限公司关于中国证监会黑龙江监管局对公司年报现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 黑龙江证监[2010]1号文 |
| 批复原因 | 一、内控制度建设方面
二、财务管理及核算方面 |
| 批复内容 | 黑龙江证监局此次对我们的现场检查暴露出了我公司存在的一些问题，对公司进一步加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平起到了重要的指导和推动作用。公司将以此为契机，严格按照《公司法》、《证券法》和监管机构的
要求，进一步完善和提升公司治理水平，维护公司及全体股东的合法利益。借此机会，向黑龙江证监局对公司一贯支持、指导和帮助，表示衷心感谢！ |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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