| 处罚决定 公告日期:2021-08-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕4号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2021]4号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息的形成和公开过程
二、方笑求与内幕信息知情人联络接触
三、方笑求内幕交易“茂硕电源”股票 |
| 批复内容 | 没收方笑求违法所得1,316,020.88元，并处以1,316,020.88元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-17 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所2020年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第359号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-06 |
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| 标题 | 关于对茂硕电源科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第348号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年7月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-12-26 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第432号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，中小板问询函[2019]第432号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-18 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所2019年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第64号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司于2019年10月8日收到深圳证券交易所发来关于公司2019年半年报的问询函（中小板半年报问询函【2019】第64号）。 |
| 批复内容 | 现予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-05 |
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| 标题 | 关于对茂硕电源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第266号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对茂硕电源科技股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第266号。 |
| 批复内容 | 我部对上述事项表示高度关注。请你公司和拟终止增持计划的相关当事人就以下事项进行认真自查并做出说明 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-14 |
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| 标题 | 关于对茂硕电源科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第139号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对茂硕电源科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第139号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-15 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第778号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“茂硕电源”）于2018年11月7日收到深圳证券交易所发来中小板问询函【2018】第778号。 |
| 批复内容 | 现对问询函作出回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-21 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所2017年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第437号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“茂硕电源”）于2018年6月15日收到深圳证券交易所发来关于公司2017年年报的问询函（中小板年报问询函【2018】第437号）。 |
| 批复内容 | 公司现回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-27 |
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| 标题 | 关于对茂硕电源科技股份有限公司关联方占用资金的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第194号 |
| 批复原因 | 湖南省方正达电子科技有限公司（以下简称“湖南方正达”）曾是茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”或“公司”）的控股子公司，茂硕电源持有湖南方正达56.24%股权，方笑求持股比例为21.88%，蓝顺明持股比例为21.88%。2017年6月29日，公司董事会审议通过了《关于方正达股权转让暨关联交易的议案》，拟将湖南方正达34%的股权以15,300万元的交易对价转让给方笑求和蓝顺明等交易对方。转让完成后，茂硕电源持有湖南方正达22.24%股权，方笑求持股比例为25.88%，蓝顺明持股比例为25.88%。截至2017年6月29日，湖南方正达尚有人民币1,500万元债务未向茂硕电源支付，计划于本次股权转让交割期之前归还。2017年9月23日，公司披露《关于方正达股权转让过户完成的公告》，公司已收到全部股权转让款共计15,300万元并完成了相关工商变更登记手续。2017年10月27日，公司披露《关于关联企业资金还款情况的公告》，湖南方正达尚有1,250万元债务未支付给公司，同时，湖南方正达承诺在2018年3月30日前分批向公司清偿全部本金及利息，支付时间安排为：2018年1月至2月，湖南方正达每月向公司清偿250万元，2018年3月偿还剩余本金750万元及全部利息。截至2017年12月2日，湖南方正达提前还款共计人民币500万元。
方笑求、蓝顺明为配偶关系，截至目前合计持有公司18,389,316股股份，占公司总股本的6.64%，同时方笑求担任湖南方正达总经理，并在2015年4月2日至2017年11月13日期间担任茂硕电源董事，上述未支付债务构成关联方资金占用。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条，《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第2.1.4条、第2.1.6条、第4.1.1条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-25 |
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| 标题 | 关于对茂硕电源科技股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第192号 |
| 批复原因 | 湖南省方正达电子科技有限公司（以下简称“湖南方正达”）曾是你公司的控股子公司，你公司拥有其56.24%股权比例，方笑求持股比例为21.88%，蓝顺明持股比例为21.88%。2017年6月29日，你公司董事会审议通过了《关于方正达股权转让暨关联交易的议案》，拟将湖南方正达34%的股权以15,300万元的交易对价转让给方笑求和蓝顺明等交易对方。转让完成后，你公司持股比例为22.24%，方笑求持股比例为25.88%，蓝顺明持股比例为25.88%，方笑求和蓝顺明合计持有湖南方正达51.76%的股权。截至2017年6月29日，湖南方正达尚有人民币1,500万元债务未向你公司支付，计划于此次股权转让交割期之前归还给你公司。2017年9月23日，你公司披露《关于方正达股权转让过户完成的公告》，你公司已收到全部股权转让款共计15,300万元并完成了相关工商变更登记手续。2017年10月27日，你公司披露《关于关联企业资金还款情况的公告》，湖南方正达尚有1,250万元债务未支付给你公司，同时，湖南方正达承诺在2018年3月30日前分批向你公司清偿全部本金及利息，支付时间安排为：2018年1月至2月，湖南方正达每月向你公司清偿250万元，2018年3月偿还剩余本金750万元及全部利息。截至2017年12月2日，湖南方正达已提前还款共计人民币500万元。
方笑求与蓝顺明为配偶关系，截至目前合计持有你公司18,389,316股股份，占公司总股本的6.64%，且方笑求担任湖南方正达总经理，并在最近12个月内曾为你公司董事，你公司对上述关联方占用资金事项未及时履行相应的审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.15条的规定和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第2.1.4条、第2.1.6条的规定。你公司董事长兼总经理顾永德、财务总监秦利红未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定。你公司副总经理兼董事会秘书谢春华未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-18 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第356号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”或“茂硕电源”）于2017年7月5日收到深圳证券交易所发来关于公司的问询函（中小板问询函【2017】第356号）。 |
| 批复内容 | 现回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-15 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于对深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第289号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“茂硕电源”）于2017年6月7日收到深圳证券交易所发来关于公司2016年年报的问询函（中小板年报问询函【2017】第289号）。 |
| 批复内容 | 公司现予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-17 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于公司2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第61号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“茂硕电源”）于2016年4月27日收到深圳证券交易所发来关于公司2015年年报的问询函（中小板年报问询函【2016】第61号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函内容，公司现给予公告回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-03 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于收到深圳证券交易所问询函的复函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第91号 |
| 批复原因 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“茂硕电源”）于2016年2月26日收到深圳证券交易所关于茂硕电源科技股份有限公司的问询函（中小板问询函【2016】第91号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函相关问题，公司现回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-19 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第181号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2015年5月19日下发《对关于对茂硕电源科技股份有限公司的监管关注函》中小板关注函
【2015】第181号，主要关注了公司重组停牌相关事项：“茂硕电源科技股份有限公司董事会：2013年至今，你公司先后3次因筹划重大资产重组事项向我部申请对股票停牌。其中，2 次未达成重组协议，且股票停牌时间较长，分别为43天、100天，影响了投资者的交易权。我部对上述事项高度关注。” |
| 批复内容 | 公司在收到关注函后，组织相关人员加强对深交所相关信息披露规则的学习，公司未来将严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关信息披露指引的规定，严格履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-13 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第106号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2015年5月13日下发《关于对茂硕电源科技股份有限公司2014年年报的问询函》中小板年报问询函【2015】第106号，要求公司对2014 年年报中相关披露事项进行解释说明。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-03-26 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第79号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2015年3月26日下发《对茂硕电源科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2015】第79号，主要要求公司对重组停牌前有关交易事项进行解释说明。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-09-24 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第94号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2014年9月24日下发《对茂硕电源科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2014】第94号，主要要求公司对重组停牌前有关交易事项进行解释说明。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-09-10 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2014]40号 |
| 批复原因 | 中国证监会地方监管机构2014年9月10日下发《深圳证监局关于茂硕电源科技股份有限公司的监管关注函》深证局公司字[2014]40号，深圳证监局自2014年7月28日起对公司进行了2013年年报专项现场检查。主要关注了公司收入、成本费用核算、资产减值准备计提、政府补助的相关账务处理，以及资金往来情况等方面，并就公司应收账款账龄确认、存货管理以及其他财务会计基础工作等方面提出了相关问题。 |
| 批复内容 | 公司在收到《监管函》后，第一时间向全体董事、监事和高级管理人员传达本次年报现场检查情况，并召集各相关部门和人员，针对《监管函》所提及的问题，认真研究、分析和学习，制定了整改计划并出具了《整改报告》。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-12-16 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第177号 |
| 批复原因 | 对公司副总经理涂洪滨违规买卖公司股票，构成短线交易的情况提出了关注和监管要求。 |
| 批复内容 | 公司对涂洪滨先生该次短线交易的收益370元予以没收。此外，董事会向全体董事、监事和高级管理人员和持有上市公司股份5%以上股东对涂洪滨先生的短线交易行为予以通报，并要求引以为戒。公司于2013年8月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）对上述事项刊登的了《茂硕电源关于公司高管短线交易的公告》（2013-087）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2013-08-24 |
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| 标题 | 茂硕电源科技股份有限公司关于公司高管短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司副总经理涂洪滨于2013年8月22日卖出公司股票131,000股，同日从二级市场买入公司股票5,000股，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 涂洪滨先生已深刻认识到了本次短线交易事项的严重性，并就本次短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意；同时，涂洪滨先生承诺将自觉遵守《中华人民共和国证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票；自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。
公司董事会将对涂洪滨先生本次短线交易的收益370元予以没收。此外，董事会向全体董事、监事和高级管理人员和持有上市公司股份5%以上股东对涂洪滨先生的短线交易行为予以通报，并要求引以为戒。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 问讯 公告日期:2013-06-27 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第66号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2013年6月27日下发《对茂硕电源科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2013】第66号，要求公司对重组停牌前三个月内接待投资者调研情况进行书面说明。 |
| 批复内容 | 公司对述问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-06-25 |
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| 标题 | 茂硕电源:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第65号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所2013年6月25日下发《对茂硕电源科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2013】第65号，要求公司对重组停牌前三个月内接待投资者调研情况进行书面说明。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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