西陇科学

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-07-02
公司名称西陇科学股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为西陇科学股份有限公司(以下简称“公司”、“西陇科学”)于2019年6月4日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对西陇科学股份有限公司2018年年报的问询函》(中小板年报问询函【2019】第300号)
批复内容公司董事会对深圳证券交易所年报问询所关注的事项进行了认真的核查和落实,现就年报问询函中所涉及事项和公司作出的回复内容公告如下
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-11-19
公司名称西陇科学股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2018年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股股份实施细则》
处分类型通报批评
违规行为经查明,黄侦凯存在以下违规行为:2017年7月24日,黄侦凯将持有的1,524万股公司股票质押给中信证券。由于上述被质押股份触及平仓线,2018年7月4日,中信证券通过集中竞价交易方式,对黄侦凯质押的241.3万股公司股份进行了处置,占上市公司总股本的0.41%,减持金额约1981万元。黄侦凯作为公司实际控制人之一、董事兼副总经理,通过本所集中竞价交易减持上市公司股份时,未按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条规定,在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
批复内容鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 对黄侦凯给予通报批评处分。对于黄侦凯的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2018-05-08
公司名称西陇科学股份有限公司
相关法规《中华人民共和国外汇管理条例》、《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》、《货物贸易外汇管理指引》
处分类型处罚决定
违规行为公司2015年1月至2016年12月办理转口贸易付汇9笔,合同金额共计20,763,522美元,9份提单付汇金额合计17,610,226美元,因9份提单转口贸易的银行到单日期全部晚于最终进口商的银行到单日期等原因,不符合货物贸易交易单证正常流转时间逻辑,属使用无效提单办理转口贸易付汇,违反了《中华人民共和国外汇管理条例》、《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发【2012】38号)附件1《货物贸易外汇管理指引》等规范性文件的规定。
批复内容根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款577万元人民币。
处理人国家外汇管理局汕头市中心支局
违规记录  公告日期:2012-08-02
公司名称西陇科学股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为公司在治理、内部控制、信息披露和内幕信息管理及募集资金使用管理方面存在的细节问题。
批复内容1、 修订公司《章程》、《防范大股东及关联方资金占用制度专项制度》等规范性文件,建立对大股东所持股份“占用即冻结”机制; 2、 修订资金使用管理制度; 3、 规范董事会各专业委员会的日常例会流程; 4、 梳理公司财务制度,明确各类付款审批单的审批流程; 5、 组织公司相关人员对募集资金监管法规的学习,加强对募 集资金使用申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序的管理。 以上整改措施均按照《现场检查结果告知书》的规定,在收到通知之日起3个月内整改到位。
处理人广东证监局
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